12年内审过程方法审核检查表doc.docx
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12年内审过程方法审核检查表doc
过程方法审核检查表
过程名称：
企业战略-业务计划编号：
M1责任部门：
总经办涉及ISO/TS16949:
2002条款：
5.15.1.15.25.3.15.4.15.4.1.1审核日期：
2010.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
1、业务计划管理程序
过程输入
1.经营理念
2.公司现状
3.顾客要求
过程输出
1.公司的年度计划
2.公司质量目标
涉及的流程
1.计划编制的依据
2.收集数据和资料
3.编制长期业务计划
4.编制发放年度业务计划
5.收集年度计划完成数据
6.数据分析
7.纠正改进措施实施跟踪验证
8.报管理评审
过程绩效指标
业务计划完成率
质量记录
支持文件
1.文件控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
企业战略-不良质量成本编号：
M3责任部门：
财务部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
5.6.1.1审核日期：
2010.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
质量成本管理程序
过程输入
1.长期经营计划年度经营计划
2.顾客要求
3.竞争对手的压力
4.产生的各种质量成本
过程输出
1.不良质量成本分析报告
2.质量成本的改进事项
涉及的流程
1.业务计划
2.编制年度质量成本计划
3.收集数据和资料
4.核算汇总
5.绘制趋势图
6.质量成本分析
7.纠正措施跟踪验证
8.报管理评审
过程绩效指标
不良质量成本损失率
质量记录
1.年度质量成本计划
2.质量成本统计表
3.质量成本分析报告
支持文件
业务计划管理程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
合同管理编号：
DK-C2-001责任部门：
市场部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.2.27.2.2.1审核日期：
2010.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
合同评审管理程序
过程输入
1.顾客要求
2.市场调研
过程输出
1.准时交付
2.经评审确认的顾客订单
3.合同评审记录
涉及的流程
顾客要求识别和合同/订单评审流程
1.顾客要求
2.临时合同/常规合同/特殊合同
3.合同评审
4.批准/签订
合同/订单更改流程
1.顾客更改/内部更改
2.评审
3.合同更改执行
4.更改撤销
过程绩效指标
1.合同评审的实施率
2.合同履行率
质量记录
1.产品建议书
2.合同评审记录
3.销售计划
4.合同更改通知单
支持文件
生产过程监视控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
产品实现策划编号：
DK-C3-001责任部门：
项目部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
6.2.1.1,7.1,7.1.1,7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
产品实现策划控制程序
过程输入
1.顾客期望
2.企业战略/持续改进
3.法律法规
4.市场信息
过程输出
1.APQP有效性
2.减少变差
3.顾客满意
4.交付和服务
涉及的流程
第一阶段:
计划和确定项目
1.开发建议
2.技术可行性分析
3.成本分析
4.评审
5.成立项目小组
6.APQP实施计划
7.产品责任书
8.初始材料清单
9.初始过程流程图
10.初始特殊特性明细表
11.费用预算
12.小组可行性承诺
13.输出评审总结
涉及的流程
第二阶段:
过程设计开发和验证
1.产品/过程质量体系评审
2.设备/工装/检测设备/设施要求
3.供方选择策划
4.过程流程设计
5.场地平面布置设计
6.PFMEA
7.试生产控制计划
8.试验大纲作业指导书
9.包装规范
10.设计评审
11.设备/工装/模具制造
12.OTS制造
13.测量系统分析计划
14.初始过程能力研究计划
15.OTS提交
16.试生产计划
17.培训计划
18.输出评审阶段总结
审核员：
过程责任人：
1/2
过程方法审核检查表
过程名称：
产品实现策划编号：
DK-C3-001责任部门：
项目部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
6.2.1.1,7.1,7.1.1,7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
第三阶段:
产品和过程确认
1.试生产
2.测量系统分析
3.初始过程能力研究
4.试生产确认
5.PPAP提交
6.PPAP认可
7.文件更新
8.质量策划认定
9.输出评审阶段总结
第四阶段:
持续改进
1.减少变差
2.顾客满意
3.交付和服务
过程绩效指标
1.产品/过程开发进度
2.产品/过程开发费用
3.产品/过程开发质量目标
4.产品/过程持续有效性
质量记录
1.新产品开发计划2.产品责任书
3.初始材料清单4.APQP实施计划
5.外协和外购件清单6.特殊特性零件清单
7.设备清单8.工装清单
9.产品过程质量检查清单10.新产品试装信息单
11.小组可行性承诺12.质量策划及认定
13.设计信息检查清单
14.新设备/工装和试验设备检查清单
15.场地平面布置图检查清单
16.过程流程图检查清单
17.过程FMEA检查清单
18.控制计划检查清单
19.检验/试验设备清单
20成本分析表
支持文件
1.产品质量先期策划和控制计划（APQP）
2.潜在失效模式和后果分析（FMEA）
3.测量系统分析（MSA）
4.统计过程控制（SPC）
5.生产件批准程序（PPAP）
6.产品安全性控制程序
7.数据分析和持续改进程序
8.工装模具管理程序
审核员：
过程责任人：
2/2
过程方法审核检查表
过程名称：
产品特性管理编号：
DK-C3-002责任部门：
项目部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.2.1.17.3.2.3审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
产品安全性控制程序
过程输入
1.顾客要求
2.法律法规
3.质量事故报告
过程输出
1.相关政府法律/法规
2.初始过程流程/控制计划/作业指导书/应急计划/质量事故纠正措施
3.过程检验记录
涉及的流程
1.顾客要求,法律法规
2.风险识别
3.确定和标识
4.人员培训
5.制造/产品标识
6.记录,存档,质量事故
7.追溯,分析
8.措施制定,实施
9.验证,文件更新
过程绩效指标
1.产品安全性/产品责任原则
2.特殊特性要求执行情况
3.质量事故纠正措施实施及有效性
4.应急计划执行
质量记录
无
支持文件
无
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
产品实现验证编号：
DK-C3-003责任部门：
项目部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.3.3.2,7.3.6.2,7.3.6.3,7.3.7,7.5.1.2审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
生产件批准程序
过程输入
1.顾客要求
2.工程更改
3.供方生产件提交要求
过程输出
1.PPAP资料
2.PPAP认可报告
3.供方PPAP提交资料
4.供方PPAP认可报告
涉及的流程
提交给顾客的PPAP流程
1.需要提交的时机
2.确定PPAP提交的等级
3.PPAP提交
4.顾客批准
5.产品发运
6.资料归档
供应商提交PPAP的流程
1.确定提交的时机
2.确定PPAP提交的要求
3.PPAP提交
4.样件检验
5.批准
6.产品发运
7.资料归档
过程绩效指标
1.PPAP提交资料
2.PPAP提交要求
3.PPAP批准状态监控
4.PPAP批准一次提交合格率
质量记录
根据实际情况
支持文件
产品安全性控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
采购编号：
DK-C4-001责任部门：
采购部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.4.1,7.4.1.3,7.4.2,7.4.37.4.3.1审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
采购管理程序
过程输入
1.采购技术标准
2.质量体系策划结果
过程输出
1.采购订单
2.准时到货
涉及的流程
1.采购需求
2.确定供应商
3.编制采购单
4.批准
5.传递采购文件/品质要求
6.供应商管理/跟踪
7.交货
8.检验入库
过程绩效指标
1.交付准时率
2.交付合格率
3.超额运费记录次数
质量记录
1.采购订单
2.合格供方名录
3.工作联系单
4.请购单
支持文件
1.供方管理程序
2.检验和试验控制程序
3.实验室控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
供方管理编号：
DK-C4-002责任部门：
采购部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.4.17.4.1.1,7.4.1.2,7.4.1.3,7.4.3.1,7.4.5审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
供方管理程序
过程输入
1.采购技术标准
2.质量体系策划结果
3.顾客要求
4.竞争压力/合格供方改变
过程输出
1.供方档案/合格供方名单/合同采购
2.PPAP认可记录
3.质量体系审核报告
涉及的流程
1.采购资料建立
2.潜在供方调查/询价
3.初选
4.能力评审
5.体系评审
6.技术开发协议签订
7.执行情况监控
8.PPAP提交
9.PPAP认可
10.综合评价
11.合格供方名录
12.签订采购合同质量保证协议
13.采购单
14.传递采购信息
15.供方管理
16.检验和试验/交付监控/质量信息反馈/质量体系监督
17.定期评定/ABC类供方
18.整改/验证
19.合格供方名单更新/取消配套资格
过程绩效指标
1.PPAP认可
2.供方质量体系有效性
3.供方ISO/TS16949质量体系认证计划
4.供方供货业绩
5.供方纠正措施执行有效性
6.供方交付监控
质量记录
1.供方调查表
2.合格供方评审表
3.合格供方名录
支持文件
无
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
生产过程管理编号：
DK-C5-001责任部门：
生产部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
生产过程控制程序
过程输入
1.法律/法规要求
2.人员防护要求
过程输出
1.准时按量生产的合格产品
2.产品和过程记录
3.控制图
4.设备点检
涉及的流程
生产计划编制和生产过程控制流程
1.合同订单
2.销售计划
3.编制生产计划
4.计划分发/监控
5.人员/设施配置
6.配置检验设备
7.原辅料领用
8.作业文件
9.工作环境
10.点检
11.首检
12.批量生产
13.过程因素改变
14.完工入库
补料流程
1.补料申请
2.审核
3.确认
4.批准/退回生产部
5.补料安排
6.发料
审核员：
过程责任人：
1/2
过程方法审核检查表
过程名称：
生产过程管理编号：
DK-C5-001责任部门：
生产部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
过程绩效指标
1.计划变更率
2.生产计划完成率
3.产品一次报检合格率
4.返工率
5.报废率
6.CPK合格率
7.产能达成率
质量记录
1.点检记录
2.首检记录
3.生产计划
4.月报表
支持文件
1.文件控制程序
2.质量记录控制程序
3.人力资源管理程序
4.基础设施管理程序
5.产品安全性控制程序
6.产品防护控制程序
7.监视和测量装置控制程序
8.过程监视和测量程序
9.产品的监视和测量程序
10.不合格品控制程序
11.纠正和预防措施控制程序
审核员：
过程责任人：
2/2
过程方法审核检查表
过程名称：
生产过程监测编号：
DK-C5-002责任部门：
品管部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
8.2.3.1,8.2.4,8.2.4.1,8.2.4.2审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
过程监视和测量管理程序
过程输入
1.外购/外协件
2.超过保存期限部品
3.首件/完成品
过程输出
1.质保书
2.检验记录
3.入库报检单
4.出货明细
5.入库报检单
6.出货检验报告
涉及的流程
1.进货检验
2.生产准备的检验
3.生产过程的检验
4.生产结束的检验
5.最终检验
6.长期库存复检
7.出货检查
过程绩效指标
1.一次交验合格率
2.制撑不良率
质量记录
1.检验报告
2.入库检验报告
3.出货检验报告
支持文件
1.不合格品控制程序
2.产品防护控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
服务编号：
DK-C7-001责任部门：
市场部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
7.5.1.9,7.5.2,审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
服务活动控制程序
过程输入
1.顾客要求（包括合同/协议/订单等）
2.国家/行业相关法规
3.公司内部相关规定
过程输出
1.8D报告
2.服务记录
3.顾客满意
涉及的流程
1.顾客对服务的需求
2.客户分类
3.制定工作计划
4.服务实施
5.处理记录
6.满意
7.资料建档
过程绩效指标
1.服务执行率
2.客户服务相应时间
质量记录
1.季度服务计划
2.客户拜访记录表
3.顾客座谈会会议纪要
4.客户投诉通知单
支持文件
1.顾客满意度调查控制程序
2.纠正和预防措施控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
顾客评定编号：
DK-C8-001责任部门：
市场部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
5.2,8.2.1,8.2.1.1,审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
顾客满意度调查程序
过程输入
1.顾客要求/期望;价格/服务现状
2.质量/供货现状
过程输出
1.顾客满意度分析报告
2.需要改进的方向
涉及的流程
1.编制年度调查计划
2.确定调查表内容
3.顾客满意度调查
4.资料统计和汇总
5.分析
6.纠正措施实施
7.验证
8.提交管理评审
过程绩效指标
1.顾客满意度调查表
质量记录
1.顾客满意度调查表
2.顾客满意度调查报告
支持文件
纠正预防措施控制程序
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
文件管理编号：
DK-S1-001责任部门：
人事部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
4.2.34.2.3.1审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
文件控制程序
有文件控制程序文件
过程输入
1.顾客信息/顾客要求
2.法律法规/最新的技术状态
3.质量信息
4.质量体系策划
过程输出
1.质量手册2.程序文件
3.作业指导书4.技术文件
5.外来文件6.有效版本文件清单
7.文件发放记录
涉及的流程
文件编制/审批/发放流程
1.文件分类2.编制
3.审核/批准4.文件标识
5.归档发放6.签收/登录
受控文件更改/复制/作废/配备流程
1.申请2.审核/批准
3.复制4.文件修改
5.审核/批准6.文件标识
7.文件签收8.文件回收/归档
9.报废/处理
文件作废处理：
对废旧文件是回收后立刻销毁，没有相关的销毁文件记录清单。
没有公司受控文件清单。
涉及的流程
外来文件的管理
1.外来技术文件2.评审
3.文件标识4.文件归档/发放
过程绩效指标
1.文件发放合格率
2.文件销毁合格率
质量记录
1.有效版本文件资料清单
2.文件资料发放/回收清单
3.文件/资料更改审批单
4.文件/资料（借阅/复制）审批单
5.文件/资料销毁审批单
6.外来文件评审表
7.外来文件清单
8.文件有效性检查记录表
无公司内有效版本的文件清单；无文件回收清单；无文件销毁审批单；无2010年外来文件清单。
支持文件
1.记录控制程序
2.文件编号规则
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
记录管理编号：
DK-S2-001责任部门：
品管部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
4.2.44.2.3审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
质量记录控制程序
过程输入
1.质量活动和质量系统运行结果
2.质量/业绩/改进证明
3.质量要求/信息/抱怨
4.质量体系策划/评定
过程输出
1.质量记录控制清单
涉及的流程
1.编制
2.分类/归档
3.填写
4.收集/编目和保管
5.查阅
6.处理
过程绩效指标
质量记录合格率
质量记录
1.质量记录控制清单
2.质量记录销毁申请单
支持文件
1.文件控制程序
2.文件和记录编号规定
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
人力资源管理编号：
DK-S3-001责任部门：
人事部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
5.5.1,6.2.1,6.2.2,6.2.2.2,6.2.2.3,8.1.2审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
人力资源管理程序
过程输入
1.公司长中短期经营计划
2.持续改进/技术进步要求及质量提升目标
3.质量体系策划结果
4.APQP（项目策划）要求
过程输出
1.年度人力资源培训计划
2.员工培训档案
3.奖惩办法
4.培训有效性评估报告
5.员工满意度调查报告
6.特殊岗位资格证明
7.员工合理化建议表
涉及的流程
1.岗位需求
2.人力资源需求计划
3.招聘/录用
4.培训需求分析
5.编制培训计划/大纲
6.批准
7.协调/组织实施
8.培训有效性评估
9.记录/归档保管
过程绩效指标
1.培训计划实施率
2.培训有效性评价实施率
3.员工累计受训时间
质量记录
1.培训需求/申请表
2.培训签到记录表
3.培训有效性评估表
4.职工培训登记卡
支持文件
岗位职责与能力要求
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
员工激励编号：
DK-S3-002责任部门：
人事部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
6.2.2.4审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
员工激励管理程序
过程输入
1.员工满意度/员工出勤率/流失率
2.员工绩效
3.质量意识/参与意识
过程输出
1.员工满意度调查表报告
2.员工合理化建议表
涉及的流程
1.调查项目确定
2.调查
3.统计/分类
4.原因分析
5.实施
6.验证
7.调查报告
8.管理评审
9.建议提出
10.组织评审
11.建议实施
12.实施验证
13.实施奖励
过程绩效指标
1.员工满意度
2.员工合理化建议
3.员工出勤率
质量记录
1.员工满意度调查表
2.合理化建议表
3.合理化建议处理意见表
支持文件
无
审核员：
过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
过程名称：
持续改进编号：
DK-M4-001责任部门：
品管部涉及ISO/TS16949:
2002条款：
8.4,8.4.1,8.5.1,8.5.1.1,8.5.1.2审核日期：
10.4.20
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
数据分析和持续改进控制程序
过程输入
1.顾客期望
2.审核结果/数据分析/纠正和预防措施结论
3.质量方针/质量目标
过程输出
1.持续改进计划
涉及的流程
1.确定数据来源
2.确定数据搜集类型
3.数据搜集
4.数据分析
5.确定项目
6.制定措施
7.培训
8.项目实施
9.验证
10.管理评审
过程绩效指标
1.部门提案
2.提案采纳率
质量记录
1.持续改进措施实施表
支持文件
纠正和预防措施控制程序
升级会员 