内部稽核作业程序.docx

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内部稽核作业程序

東莞廣鬮電子科技有限公司

DONGGUAN

OKTTECHNOLOGYCO.

機密水準:

□機密▓密□普通

製訂日期:

2006

年

05

月

01

日

變更日期:

2007

年

03

月

01

日

文件編號:

QG-P0805

名稱:

內部稽核作業程式

●文件狀況●

●文件分發號碼●

■正式□草案

製訂單位

版次

核准

審核

製訂

頁數

總經理室

1.1

總共

10

頁

內部稽核作業程式

變更記錄

版次

變更內容摘要

頁次

變更日期

1.0

新版發行

2006年08月02日

1.1

部份權責人員變更

2007年03月01日

相關部門會簽

廠務部

研發部

業務部

管理部

品保部

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文件編號

版次

頁次

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1.1

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內部稽核作業程式

1.目的

藉由內部稽核作業,依稽核計劃的執行對全公司管理系統之各階段活動,實施稽核與矯正預防措施,以確保管理系統之正常有效地運作與維持.

2.範圍

2.1內容

本程式規定本公司內部稽核作業之權責與組成、依循之稽核計劃、時程與作業方式等。

2.2適用

本程式適用於本公司與內部稽核運作之相關單位與個人。

3.參考文件

3.1記錄管制作業程式（QQ-P0405）。

3.2矯正與預防措施作業程式（QQ-P0810）。

3.3內部稽核查核指導書（QG-W0806）。

3.4環境管理稽核查核指導書（EG-W0103）。

4.定義

4.1內部稽核係一項系統化及獨立性之查驗工作，決定管理活動與相關成果是否

　　　　　與原先籌劃一致，以及這些籌劃事項是否有效的付諸實施，且適合於達成

目標。

4.2主要不符合事項（MAJORNONCONFORMITY）.

4.2.1未依據程式中之規定事項執行.

4.2.2同一不符合事項發生在三個單位（含）以上.

4.2.3執行事項與品質手冊/環境管理手冊之規定不符合時.

4.3一般不符合事項

4.3.1除上述主要不符合事項外,其餘缺失皆屬之.

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內部稽核作業程式

5.程式

5.1權責

　　　5.1.1內部稽核由品保委員會中指定稽核人員執行。

5.1.2管理代表負責稽核中各種狀況之掌握及對稽核前之準備工作。

5.2內部稽核作業流程圖（如圖一）

5.3年度內部稽核計劃之擬定

5.3.1年度內部稽核計劃之擬訂由執行秘書於每年12月底前擬案完成,並呈管理代表審核後，公佈並據以實施。

5.3.2年度內部稽核計劃依單位別為稽核對象,以實施稽核作業。

5.3.3各單位受稽核項目依ISO-9001:

2000和ISO14001:

2004相關條文及相關文件之規定,參照「內部稽核計劃表」（如表一）實施。

5.4稽核時程的排定

5.4.1定期

依「內部稽核計劃表」之計劃對各單位稽核之.

5.4.2不定期

遇有重大品質異常、組織變更、客戶抱怨和重大環境問題時,得視情況需要由管理代表實施稽核.

5.5稽核小組之編成

5.5.1每次稽核前,由管理代表擔任召集人並指派專人發出「內部聯絡單」,指定各單位內受過「內部稽核」訓練之合格人員為成員,每次至少需二人以上成立稽核小組,並說明本次稽核範圍，必須注意事項及選派主導稽核人員（LEADAUDITOR）,負責本次稽核作業之進行.

5.5.2合格稽核人員資格

必須曾受過廠內、外相關「內部稽核」訓練達6小時以上,考試合格通過，並取得合格證書者。

5.5.3稽核人員不得參與自已所屬單位之稽核作業,以保持立場之公平、公正之原則.

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5.5.4主導稽核人員（LEADAUDITOR）由管理代表選派,選派原則採取稽核人

員輪調方式.

5.6稽核實施方式

5.6.1實施稽核前一周,由執行秘書發出稽核通知,通知被稽核單位.若被稽核單位無法於指定日期接受稽核,須於五天前向主導稽核人員申請更改稽核日期.

5.6.2指定稽核人員因故無法於指定日期參加稽核時,應由管理代表指派其他具有稽核資格者代理之.

5.6.3稽核前,應由主導稽核員召集稽核小組成員與被稽核單位相關人員應舉行稽核前會議（OPENINGMEETING）,確認本次稽核進度、範圍與雙方配合事項.而稽核人員於稽核前使用「內部稽核查核表」（如表三）,參考各程式檔及工作檔,將稽核問題匯整於表內,以供實地稽核時使用.

5.6.4稽核作業由主導稽核人員分配稽核工作,並作任務提示,會同稽核人員共同實施稽核作業,並向管理代表報告稽核實施狀況.

5.6.5各單位之人員、檔、事物流程‥等皆為受稽核對象,受稽核的人員應提供資料與回復稽核者的詢問,稽核方式可採用:

a）文件與記錄稽核。

b）現場人員訪問稽核。

c）現場實際操作稽核。

5.6.6稽核成員可以以下列依據填寫「內部稽核查核表」並展開稽核活動,

稽核執行稽核,針對前次稽核重要缺點項目,採取重點稽核;若仍有未結案之「內部稽核報告表」（如表二）,亦一並於稽核時予以追蹤.

a）ISO9001-2000、ISO14001-2004條文

b）公司的品質手冊、環境管理手冊、作業程式、作業指導書及操作規範

c）內外部（含客戶和第三方）稽核的缺點項目

d）品質系統和環境系統查核作業指導書

5.6.7稽核記錄須依據實際查核狀況記錄有關資料數據,以作為評核與檢討改善之依據.

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a）

5.6.8稽核結果判定

b）a）稽核期間所發生之狀況,必須作成書面之「內部稽核報告表」，如有相關佐證資料，可一併附上。

b）報告中之不符合事項必須與該單位主管再確認.

5.6.9稽核行動完成後,主導稽核員必須召集稽核成員與被稽核單位主管共同舉行稽核結束會議（CLOSEMEETING）,說明稽核結果與所有稽核發現缺失事項,並確定被稽核單位人員對稽核發現缺失事項皆完全瞭解後,將「內部稽核報告表」讓被稽核單位主管簽署後,由被稽核單位填寫矯正預防措施後,並要求被稽核單位於三天期間內,將「內部稽核報告表」上,送至主導稽核員.

5.6.10稽核結束會議中,須一併舉行改善檢討會,其包括:

a）問題對策協調。

b）問題確認。

c）矯正及預防措施。

5.7內部稽核報告

主導稽核員應依據稽核結果所發現之不符合事項及提出的矯正及預防措施記錄追蹤考核後於「內部稽核報告表」上並結案,匯整後呈管理代表審核後，歸檔於品保委員會備查，稽核報告至少保存三年，且依「記錄管制作業程式」歸檔之。

5.8結果之追蹤及結案

5.8.1由主導稽核員負責執行,依「內部稽核報告表」之改善完成日期針對缺失進行追蹤考核,直到缺失完全改善為止;必要時,可再作一次詳盡查核,以確保缺失已確實改善,此次稽核才算結案。

5.8.2為確保內部稽核活動之有效性，管理代表應於管理審查會議中對內部稽核活動作完整的審查。

5.8.3「內部稽核報告表」之矯正預防措施如需修改程序﹐其完成日期依檔發行日為准。

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c）5.9稽核缺失與獎懲:

5.9.1內部稽核之缺失問題,在接到報告表後三個工作天內,應回覆「內部稽核報告表」填寫改善對策及預防措施,若因有特殊原因或無法及時回覆時,應向管理代表報告說明並告知預計完成日,否則逾期未提出者,單位主管處申誡一次之處罰。

d）

e）5.9.2ISO外部稽核之缺失問題,依指定之完成日期內回覆,逾期未提出者,單位

主管處申誡一次之處罰。

（有特殊原因或無法及時完成者同5.9.1項三個

工作天內提出）。

5.9.3針對客戶稽核之問題;召開會議檢討改善對策,三個工作天內逾期未提出

改善對策者,單位主管處申誡一次之處罰。

（有特殊原因或無法及時完成

者同5.9.1項）。

5.9.4管理代表助理或指定稽核員;依稽核報告對相關單位的完成狀況進行成

效追蹤。

對策無效者;要求該單位,再次提出改善對策（管理代表指定之完

成日期內回覆）,第二次改善未在期限內提出者,單位主管處申誡一次之處

罰。

5.9.5稽核相關單位所提出之改善對策未執行（含逾期執行）,經查屬於單位內部

問題者,單位主管提處申誡一次之處罰（跨單位者連做處分）,並由單位主管

提出報告。

（管理代表指定之完成日期內回覆）;再次未執行改善者提處小過

一次處罰。

5.9.6工作中未依程序落實工作,而導致外部稽核、客戶評審而發現問題的,依

「人事管理規章」處分。

6.發行與管制

本程序依「檔與資料管制作業程式」之制訂、審核、核准與發行,其變更亦同。

7.附件

圖一內部稽核流程圖

表一內部稽核計劃表（QG-P0805-F1B）格式

表二內部稽核報告表（QG-P0805-F2B）格式

表三內部稽核查核表（QG-P0805-F3B）格式

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稽核資料存檔

管理系統重大缺失

內部稽核通知

追蹤稽核報告與矯正及預防措施之執行

管理代表

缺失改善活動

改善報告撰寫與發出

改善檢討與矯正及預防措施提出

召開稽核結束會議（CLOSEMEETING）

現場稽核活動

召開稽核前會議（OPENINGMEETING）

稽核小組編成

年度內部稽核計劃擬定

圖一內部稽核流程圖.

品　　保　　委　　員　　會受稽核單位使用表單

內部稽核

計劃表

內部聯絡單

內部稽核

計劃表

內部稽核

查核表

內部稽核

報告表

合格

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表一內部稽核計劃表（QG-P0805-F1B）格式.

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內部稽核計劃表

年度:

年

月份

稽核項目

主任稽核員

受稽核單位

實際稽核日期

備注

QG-P0805-F1B

核准:

製表:

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頁次

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內部稽核作業程式

表二內部稽核報告表（QG-P0805-F2B）格式.

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內部稽核報告表

被稽核單位:

編號:

稽核項目:

□品質系統□環境系統稽核日期:

年月日

稽核結果（不符合缺失說明）:

違反ISO條文:

被稽核單位代表:

稽核人員:

缺失原因分析

矯正措施

預防措施

預定改善完成日期:

改善負責人:

管理代表:

追蹤考核

（一）

矯正及預防措施完成:

□是

:

□否

預計完成日期:

追蹤考核

（二）

矯正及預防措施完成:

□是

:

□否

預計完成日期:

內部稽核報告結案□結案QG-P0805-F2B

□未結案主導稽核員:

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頁次

QG-P0805

1.1

第9頁共10頁

內部稽核作業程式

表三內部稽核查核表（QG-P0805-F3B）式.

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內部稽核查核表

頁次:

第頁共頁

稽核項目

稽核日期

年月日

稽核人員

程式NO.

稽核問題

是

否

不適宜

稽核結果

稽核報告NO.

QG-P0805-F3B

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頁次

QG-P0805

1.1

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