内部稽核作业程序.docx

1、内部稽核作业程序東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO . 機密水準: 機密 密 普通製訂日期:2006年05月01日變更日期:2007年03月01日文件編號: QG-P0805名 稱 :內部稽核作業程式 文 件 狀 況 文 件 分 發 號 碼 正 式 草 案製 訂 單 位版 次核 准審 核製 訂頁 數總 經 理 室1.1總 共10頁 內部稽核作業程式變 更 記 錄版次變 更 內 容 摘 要頁次變 更 日 期1.0新版發行2006年08月02日1.1部份權責人員變更2007年03月01日相 關 部 門 會 簽廠務部研發部業務部 管理部品保部東莞廣鬮電子科技

2、有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第1頁共10頁內部稽核作業程式 1. 目的 藉由內部稽核作業,依稽核計劃的執行對全公司管理系統之各階段活動,實施稽核與矯正預防措施,以確保管理系統之正常有效地運作與維持. 2. 範圍 2.1 內容 本程式規定本公司內部稽核作業之權責與組成、依循之稽核計劃、時程與作業方式等。 2.2 適用 本程式適用於本公司與內部稽核運作之相關單位與個人。 3. 參考文件 3.1 記錄管制作業程式(QQ-P0405)。 3.2 矯正與預防措施作業程式（QQ-P0810）。 3.3 內部稽核查核指導書(

3、QG-W0806 )。 3.4 環境管理稽核查核指導書( EG-W0103 ) 。 4. 定義 4.1 內部稽核係一項系統化及獨立性之查驗工作，決定管理活動與相關成果是否 與原先籌劃一致，以及這些籌劃事項是否有效的付諸實施，且適合於達成 目標。 4.2 主要不符合事項(MAJOR NONCONFORMITY). 4.2.1 未依據程式中之規定事項執行. 4.2.2 同一不符合事項發生在三個單位(含)以上. 4.2.3 執行事項與品質手冊/環境管理手冊之規定不符合時. 4.3 一般不符合事項 4.3.1 除上述主要不符合事項外,其餘缺失皆屬之.東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT T

4、ECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第2頁共10頁 內部稽核作業程式 5.程式 5.1 權責5.1.1 內部稽核由品保委員會中指定稽核人員執行。 5.1.2 管理代表負責稽核中各種狀況之掌握及對稽核前之準備工作。 5.2 內部稽核作業流程圖(如圖一) 5.3 年度內部稽核計劃之擬定 5.3.1 年度內部稽核計劃之擬訂由執行秘書於每年12月底前擬案完成,並呈管理代表審核後，公佈並據以實施。 5.3.2 年度內部稽核計劃依單位別為稽核對象,以實施稽核作業。 5.3.3 各單位受稽核項目依ISO-9001:2000和ISO14001:2004相關條文及相關文件

5、之規定,參照內部稽核計劃表(如表一)實施。 5.4 稽核時程的排定 5.4.1 定期 依內部稽核計劃表之計劃對各單位稽核之. 5.4.2 不定期 遇有重大品質異常、組織變更、客戶抱怨和重大環境問題時,得視情況需要由管理代表實施稽核. 5.5 稽核小組之編成 5.5.1 每次稽核前,由管理代表擔任召集人並指派專人發出內部聯絡單,指定各單位內受過內部稽核訓練之合格人員為成員,每次至少需二人以上成立稽核小組,並說明本次稽核範圍，必須注意事項及選派主導稽核人員(LEAD AUDITOR),負責本次稽核作業之進行. 5.5.2 合格稽核人員資格 必須曾受過廠內、外相關內部稽核訓練達6小時以上,考試合格通

6、過，並取得合格證書者。 5.5.3 稽核人員不得參與自已所屬單位之稽核作業,以保持立場之公平、公 正之原則. 東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第3頁共10頁 內部稽核作業程式 5.5.4 主導稽核人員(LEAD AUDITOR)由管理代表選派,選派原則採取稽核人 員輪調方式. 5.6 稽核實施方式 5.6.1 實施稽核前一周,由執行秘書發出稽核通知,通知被稽核單位.若被稽核單位無法於指定日期接受稽核,須於五天前向主導稽核人員申請更改稽核日期. 5.6.2 指定稽核人員因故無法於指定日期參加稽核時,應

7、由管理代表指派其他具有稽核資格者代理之. 5.6.3 稽核前,應由主導稽核員召集稽核小組成員與被稽核單位相關人員應舉行稽核前會議(OPENING MEETING),確認本次稽核進度、範圍與雙方配合事項.而稽核人員於稽核前使用內部稽核查核表(如表三),參考各程式檔及工作檔,將稽核問題匯整於表內,以供實地稽核時使用. 5.6.4 稽核作業由主導稽核人員分配稽核工作,並作任務提示,會同稽核人員共同實施稽核作業,並向管理代表報告稽核實施狀況. 5.6.5 各單位之人員、檔、事物流程等皆為受稽核對象,受稽核的人員應提供資料與回復稽核者的詢問,稽核方式可採用:a) 文件與記錄稽核。b) 現場人員訪問稽核。

8、c) 現場實際操作稽核。 5.6.6 稽核成員可以以下列依據填寫內部稽核查核表並展開稽核活動,稽核執行稽核,針對前次稽核重要缺點項目,採取重點稽核;若仍有未結案之內部稽核報告表(如表二),亦一並於稽核時予以追蹤.a)ISO9001-2000、ISO14001-2004條文 b)公司的品質手冊、環境管理手冊、作業程式、作業指導書及操作規範c)內外部(含客戶和第三方)稽核的缺點項目d)品質系統和環境系統查核作業指導書 5.6.7 稽核記錄須依據實際查核狀況記錄有關資料數據,以作為評核與檢討改善之依據. 東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版

9、 次頁 次QG-P08051.1第4頁共10頁 內部稽核作業程式 a) 5.6.8 稽核結果判定b) a) 稽核期間所發生之狀況,必須作成書面之內部稽核報告表，如有相關佐證資料，可一併附上。 b) 報告中之不符合事項必須與該單位主管再確認. 5.6.9 稽核行動完成後,主導稽核員必須召集稽核成員與被稽核單位主管共 同舉行稽核結束會議(CLOSE MEETING),說明稽核結果與所有稽核發現缺失事項,並確定被稽核單位人員對稽核發現缺失事項皆完全瞭解後,將內部稽核報告表讓被稽核單位主管簽署後,由被稽核單位填寫矯正預防措施後,並要求被稽核單位於三天期間內,將內部稽核報告表上,送至主導稽核員. 5.6

10、.10 稽核結束會議中,須一併舉行改善檢討會,其包括: a) 問題對策協調。 b) 問題確認。 c) 矯正及預防措施。 5.7 內部稽核報告 主導稽核員應依據稽核結果所發現之不符合事項及提出的矯正及預防措施記錄追蹤考核後於內部稽核報告表上並結案,匯整後呈管理代表審核後，歸檔於品保委員會備查，稽核報告至少保存三年，且依記錄管制作業程式歸檔之。 5.8 結果之追蹤及結案 5.8.1 由主導稽核員負責執行,依內部稽核報告表之改善完成日期針對缺失進行追蹤考核,直到缺失完全改善為止;必要時,可再作一次詳盡查核,以確保缺失已確實改善,此次稽核才算結案。 5.8.2 為確保內部稽核活動之有效性，管理代表應於

11、管理審查會議中對內部稽核活動作完整的審查。5.8.3內部稽核報告表之矯正預防措施如需修改程序其完成日期依檔發行日為准。東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第5頁共10頁內部稽核作業程式c) 5.9 稽核缺失與獎懲: 5.9.1內部稽核之缺失問題,在接到報告表後三個工作天內,應回覆內部稽核報告表填寫改善對策及預防措施,若因有特殊原因或無法及時回覆時,應向管理代表報告說明並告知預計完成日,否則逾期未提出者,單位主管處申誡一次之處罰。d) e) 5.9.2 ISO外部稽核之缺失問題,依指定之完成日期內回覆,逾

12、期未提出者,單位主管處申誡一次之處罰。(有特殊原因或無法及時完成者同5.9.1項三個工作天內提出)。 5.9.3 針對客戶稽核之問題;召開會議檢討改善對策,三個工作天內逾期未提出改善對策者,單位主管處申誡一次之處罰。(有特殊原因或無法及時完成者同5.9.1項)。 5.9.4 管理代表助理或指定稽核員;依稽核報告對相關單位的完成狀況進行成效追蹤。對策無效者;要求該單位,再次提出改善對策(管理代表指定之完成日期內回覆),第二次改善未在期限內提出者,單位主管處申誡一次之處罰。 5.9.5 稽核相關單位所提出之改善對策未執行(含逾期執行),經查屬於單位內部問題者,單位主管提處申誡一次之處罰(跨單位者連

13、做處分),並由單位主管提出報告。(管理代表指定之完成日期內回覆);再次未執行改善者提處小過一次處罰。 5.9.6 工作中未依程序落實工作,而導致外部稽核、客戶評審而發現問題的,依人事管理規章處分。 6. 發行與管制 本程序依檔與資料管制作業程式之制訂、審核、核准與發行,其變更亦同。 7. 附件 圖一 內部稽核流程圖 表一 內部稽核計劃表(QG-P0805-F1B)格式 表二 內部稽核報告表(QG-P0805-F2B)格式 表三 內部稽核查核表(QG-P0805-F3B)格式東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P0805

14、1.1第6頁共10頁內部稽核作業程式稽 核 資 料 存 檔管理系統重大缺失內部稽核通知追蹤稽核報告與矯正及預防措施之執行管 理 代 表缺 失 改 善 活 動改 善 報 告 撰 寫 與 發 出改善檢討與矯正及預防措施提出召開稽核結束會議(CLOSE MEETING)現 場 稽 核 活 動召開稽核前會議(OPENING MEETING)稽核小組編成年度內部稽核計劃擬定 圖一 內部稽核流程圖. 品保委員會 受 稽 核 單 位 使 用 表 單 內部稽核 計劃表 內部聯絡單 內部稽核 計劃表 內部稽核 查核表 內部稽核 報告表 合格東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY

15、CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第7頁共10頁內部稽核作業程式 表一 內部稽核計劃表(QG-P0805-F1B)格式.OKT TECHNOLOGY CO.內部稽核計劃表 年度: 年 月 份稽核項目主任稽核員受稽核單位實際稽核日期備 注 QG-P0805-F1B 核准: 製表: 東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第8頁共10頁內部稽核作業程式 表二 內部稽核報告表(QG-P0805-F2B)格式.OKT TECHNOLOGY CO.內部稽核報告表 被稽核單位: 編 號: 稽核項目

16、: 品質系統 環境系統 稽核日期: 年 月 日稽核結果(不符合缺失說明):違反ISO條文:被稽核單位代表:稽核人員:缺失原因分析矯 正 措 施預 防 措 施預定改善完成日期:改善負責人:管理代表:追蹤考核(一)矯正及預防措施完成: 是: 否預計完成日期:追蹤考核(二)矯正及預防措施完成: 是: 否預計完成日期: 內部稽核報告結案 結案 QG-P0805-F2B 未結案 主導稽核員:東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第9頁共10頁內部稽核作業程式 表三 內部稽核查核表(QG-P0805-F3B)式.OKT TECHNOLOGY CO.內部稽核查核表 頁次:第 頁共 頁稽核項目稽核日期 年 月 日稽核人員 程式NO.稽 核 問 題是否不適宜稽 核 結 果稽核報告NO. QG-P0805-F3B東莞廣鬮電子科技有限公司DONG GUANOKT TECHNOLOGY CO .文 件 編 號版 次頁 次QG-P08051.1第10頁共10頁