赢时胜财务估值系统日常操作指引.docx

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赢时胜财务估值系统日常操作指引

赢时胜财务估值V2.5系统

日常操作指引

引言

《财务估值V2.5系统日常操作指引》主要用于指导基金会计在日常业务操作中更加规范、合理、高效地运用财务估值V2.5系统，以免发生不必要的失误。

该文档主要适用于用赢时胜财务估值V2.5系统进行账务处理的基金会计。

申明：

由于时间有限，文档中难免有不当之处，敬请谅解！

本文档仅仅作为业务人员参考之用，不可作为正式账务处理的依据！

1.系统操作流程说明

1.1.系统操作流程图

以下是用财务估值系统V2.5进行账务处理的流程图，做账的时候，严格按照

以下图示的流程来进行：

1.2.操作流程图说明

1.2.1.操作顺序说明

上图所示的流程反应了财务估值V2.5系统的账务处理流程，做账的时候顺序进行，中间不能跳步。

也就是下一步处理的基础是上一步处理的结果。

以上流程图中的每一层对应着估值系统中的每个模块：

设置相关参数、手工维护相关信息对应于估值系统中的参数维护管理模块；读交易所数据、读结算数据、读外部数据以及读TA数据对应估值系统中的数据接口管理模块；出相关业务凭证对应于估值系统中的业务凭证管理模块；出估值表及出相关报表对应于估值系统中的综合报表管理模块。

以下列举了几类特殊情况及正确处理方法：

1）在账务处理流程处理完之后发现相关参数设置有误或者发现手工维护的信息不正确，那么我们首先要判断这些维护的信息是与哪个模块相关联的，如果这些维护信息涉及到读数接口，那么修改这些信息之后，要重新读数，然后再出凭证和报表。

如果这些维护信息仅涉及到业务凭证模块，那么修改这些维护信息之后，重新出凭证和报表即可。

2）在账务处理流程处理完之后要增加手工凭证，那么增加之后，要重新产生估值表及其它相应报表。

2.数据接口管理说明

2.1.概述

数据接口管理模块主要用来采集各类原始数据，然后系统跟据相关设置对数据进行加工处理。

2.2.数据说明

估值系统采集的数据主要有以下几类：

沪、深两地交易所数据、登记结算公司数据、TA数据和资讯数据。

以下对各类数据做说明：

出处

文件名称

说明

交

易

所

上交所行情（SHOW2003）

主要记录在上海交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息

深交所行情（SJSHQ）

主要记录在深圳交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息

上交所过户（GHXXXXX）

主要记录上市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据

深交所回报（SJSHB）

主要记录深市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据

深交所股份（SJSGF）

主要记录了深市的国债利息、权益、新股等业务数据的结算

信息。

（权益：

派息、配股、送股；新股：

申购、中签、返款等；）

深交所统计（SJSTJ）

记录相应托管单元当日每一证券的成交股数、资金及税费的一级净额数据

深交所发行（SJSFX）

记录深市新股发行、申购、配售等信息。

深交所信息（SJSXX）

记录深市各类证券产品的相关信息。

结算

公司

上海结算明细（jsmx）

记录担保交收业务的清算明细数据、非担保交收业务的交收通知等信息。

上海证券变动（zqbd）

包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。

上海证券余额（zqye）

报含当日日终证券账户的各类证券余额信息

万德

资讯

开放式基金净值（PAR_OPEN）

记录开放式基金净值信息

权益信息（PAR_QY）

记录各证券品种的权益信息

2.3.数据接口管理模块操作流程

2.4.操作流程说明

2.4.1.整理数据

每天在读数前，要将所做套帐用到的各类数据进行整理，把要读取的数据放到指定的文件夹里。

文件夹以当天日期来命名，格式为YYYYMMDD

2.4.2.读取数据

2.4.2.1.读数操作步骤

STEP1：

在估值系统主界面，点击【数据接口管理】按钮

，链接到“数据接口管理”主界面，如下图所示：

STEP2：

选择要处理的套帐和选择要读取的数据类型，点击“选择”按钮

，选择要读取文件存放的路径。

这样就会将要读取的文件加载到数据文件列表中，如下图所示：

STEP3：

点击“读取数据”按钮

，来读取所加载的数据。

在读数据的过程中，日志一览会显示当前所读取的数据情况。

STEP4：

数据读完之后，可以通过选择【数据浏览】-【成交清算日报表】来浏览系统读进来的且经过处理的数据。

如果要查看TA数据，那么可以在【数据浏览】-【开放式清算数据浏览】中浏览TA数据。

STEP5：

如果要清除某天的交易数据，那么先选择“清算日期”，然后点击“删除数据”

按钮来清除所选日的交易数据。

2.4.2.2.相关说明

1、数据接口管理主模块说明

该页面主要分以下几个部分：

清算日期、文件路径、选择模式、套帐列表显示区、数据类型显示区和数据文件显示区。

【文件路径】：

显示所选择所要读取文件的存放路径，选择的时候要选到整个路径的最后一级，及文件级。

【清算日期】：

显示所读取文件的日期。

清算日期无需手工设置，在选择文件路径的时候会更具文件上级的文件夹名称（YYYYMMDD）自动加载。

【套帐列表】：

由于V2.5系统支持多套帐处理，所以这里可供用户选择多个套帐同时读取数据。

【数据类型】：

对读取的数据进行分类，这样便于用户来选择自己要读的数据，排除不需要读的数据。

【数据文件】：

列示加载出来的所选择的各类数据。

2、在以上读数操作步骤的STEP2中，这里面要读取的文件包括交易所文件、TA数据和万德资讯数据。

在读数之前，业务人员可以将这三类数据整合到同一个文件夹中一起读，也可以将三类文件分开来读。

如果分开来读的话，就要重复以上STEP2到STEP3三次。

3、删除数据的时候要特别小心。

特别说明一下，对于回购业务，例如在2011年4月25日买入一个1天期回购，那么在2011年4月26日将会在清算日报表中插入一条回购到期的数据，如下图所示：

那么要是删除2011年4月26日数据的话，那么就会将当天回购到期的数据信息删除，这样的话，那么回购到期的凭证将出不来。

所以删除数据的时候一定要小心！

2.4.2.3.选择模式说明

在读数界面上，有【选择模式】的选项，模式分自定义和默认两种方式。

由于V2.5系统支持多套帐处理，所以一个基金会计同时负责多个套帐，那么每次读数的时候都要在数据列表中选择自己所要读取的套帐和每个套帐所要读取的数据，为了避免这种毫无意义的重复工作，V2.5系统增加了默认读数模式功能，就是一次性将某个基金会计所要处理的套帐和每个套帐要读取的数据设置好，下次再读，就不用再选择了。

2.4.2.4.多套帐重复读取数据的处理

在所要读取的数据中，有些数据时公用数据，比如说行情文件，对于这个文件，每个套帐都是公用的，所以在读数的时候，只要读一遍就可以了，而不需要去重复的读取，这样既浪费时间还容易出错。

V2.5系统将类似于行情这类的数据分开来，将其归类为公用数据，对应的为套帐数据。

所以基金会计在做账的时候，可以指定某个人读公用数据，其他的人就不用再读公用数据部分了。

2.4.3.备份数据

基金会计每天读完数之后，要将每个套帐当天的数据备份到指定的数据服务器中，以备后用。

3.业务凭证管理说明

3.1.概述

业务凭证管理模块主要功能是根据各相应的数据，来生成各类对应的凭证。

该模块的数据源主要来之以下几个方面：

1、经数据接口模块读进来的且被系统加工过的各类数据；2、需要手工维护的各类业务，这里面包括新股（申购、中签、返款、转流通、增发中签、增发流通、配股流通）；新债（申购、中签、返款）；银行间债券业务、银行间回购业务、开放式基金业务、债券转托管及上市、银行存款业务、存款结息业务、资金增加业务等。

3.2.制作业务凭证

3.2.1.操作步骤

STEP1：

在估值系统主界面，选择【业务凭证管理】按钮，

，链接到“业务凭证管理”主界面。

如下图所示：

STEP2：

选择“业务日期”，选择要出凭证的套帐和要出凭证的类型；

STEP3：

点击“制作凭证”按钮

开始生成业务凭证。

在凭证生成的过程中，日志界面会显示各类提示信息，包括产生凭证成功的信息、无业务信息以及在生成凭证过程中可能出现的错误信息。

如下图所示：

STEP4：

凭证作完之后可以在财务系统中检查已生成的各类凭证。

3.2.2.相关说明

1、对于某一天已经制作了凭证，如果要重新制作当天的凭证，那么不需要从财务系统去删除凭证，只要重新生成凭证即可。

因为在重做凭证之前，系统会自动删除当天已经存在的凭证；

2、在“业务凭证管理”主界面中，如果勾选参数“期间段处理”，那么就可以连出某个时间段的凭证。

4.报表管理说明

4.1.概述

财务估值V2.5系统提供了强大的报表处理功能，目前系统中用到的报表主要归结为三个部分：

估值表、财务会计报表和其他业务报表，其中对估值表和财务会计报表，系统提供了批量生成的功能，对于所有的报表，系统提供了批量导出的功能。

4.2.报表模块操作流程

4.2.1.生成估值表

估值表必须要先出，因为其他业务报表可能会用到估值表中的相关指标。

V2.5系统中的估值表可以单个出也可以批量出。

批量出估值表的界面在【综合处理管理】-【日常操作】-【生成估值表】，选择套帐，选择起止时间段，就可以生成对应的估值表。

截图如下：

4.2.2.生成财务报表

财务报表在【财务系统】-【报表管理】-【账务报表】模块中，可以单个生成，单个保存，操作与V2.0系统一样。

也可以在【财务系统】-【账务处理】-【综合处理】模块，选择会计期间，选择套帐，进行批量生成。

截图如下：

4.2.3.批量导出报表

财务估值V2.5系统报提供了各类报表的批量导出功能，但报表必须经过以下几项的设置才能进行批量导出：

1）管理员赋予某张报表批量导出的权限；2）进行报表导出设置；3）进行报表导出类型设置；4）对于估值表和财务报表，在导出前必须要先生成，而其他业务报表可以不用生成直接导出来。

以下是报表导出设置和报表导出类型设置的截图：

满足上面的条件之后，选择【管理】-【报表综合管理】，打开批量导出报表业务界面。

如下图所示：

说明：

这里面，对于有一个月导出一次的报表，我们可以将这些报表放在月末来导入开始日期和截止日期都选择月末的最后一天。

4.2.4.归档备案

报表每天导出，导出的时候要进行适当地归类，然后将归类好的报表存放到指定的数据服务器中备档。

4.2.5.导出净值

4.2.5.1.导出净值模块说明

当天的净值出来之后，可以通过“标准数据导出”模块来向TA、证券时报和开放式基金网站导出净值。

4.2.5.2.导出净值步骤

STEP1：

选择【导出数据】-【标准数据导出】打开“标准数据导出”界面；截图如下：

STEP2：

选择日期，选择文件路径，选择要导出文件的数据类型，选择要导出净值的基金。

STEP3：

点击“导出”按钮

，开始导出净值文件。

然后在指定的路径下提取净值文件。

4.3.报表系统的配置

点击【管理】-【分类配置】，出现配置界面：

图一

点击【下一步】，出现选择报表的页面：

图二

从“备选流程”选择适用的报表到“已选流程”中，点击下一步，建立任务调度界面：

这里可以修改任务的名称，例如可将新增任务调度A1改成**公司报表，这里随客户而定。

点击下一步：

将当前设置应用于各套帐，由用户根据需要在套帐列表里选择。

点击【完成】，则报表配置完成。

5.股票业务操作说明

5.1.新股业务

5.1.1.业务简介

【定义】：

新股就是刚上市发行的股票。

【申购方式】：

新股的申购有网下申购和网上申购两种方式，网下申购又叫网下配售，是指不在股票交易网内向一些机构投资者配售股票，这部分股票只有过了锁定期，才可以上市流通；网上申购是指在股票交易网内，面向广大投资者发行的新股。

作为个人投资者只能通过网上申购这种方式买入股票。

【申购流程】：

T日（新股发行当天）：

投资者在指定的时间内通过柜台或电话委托，根据股票发行价和申购数量交足申购款。

申购在发行当日结束。

T+1日（资金冻结）：

各证券营业部将申购资金划入清算银行的主承销商开立申购资金专户，由中国结算公司将申购资金冻结。

T+2日（验资及配号）：

交易所和主承销商核查资金情况，确定有效申购帐户和申购数量。

交易所根据最终有效申购数量，按每1000（深圳500股）配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并将其配号结果传给各证券交易网点。

T+3日（摇号抽签）：

申购者到证券营业部确认申购编号，当日摇号抽签，根据中签情况进行申购股数的确定和股东登记，并将中签结果通过交易所发给各证券网点。

T+4日（公布中签号，解冻资金）：

各营业部返还多余申购款，申购资金解冻。

申购者根据公布的中签号核对结果。

【估值方法】：

对于首次公开发行的股票，按成本价估值，有行情价格的时候，再按行情价估值；对于非公开发行的股票，锁定期内按证监会估值方式来估值，上市之后按行情价估值。

5.1.2.操作流程

5.1.3.具体步骤

5.1.3.1.网上新股

STEP1：

读取数据

进入【数据接口管理】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选择回报库（深交所返款选择股份库）

读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新股申购、中签和返款数据，其中申购业务为“新股申购”、中签业务为“新股中签”、返款业务为“新股返款”

STEP2：

制作业务凭证

进入【业务凭证管理】，选中“新股业务凭证”，点击进入【制作凭证】

提示生成成功后，可进入财务系统【凭证管理】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览

STEP3：

生成估值表及相应报表