企业战略国有企业应该建立什么样的企业家成长机制.docx

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企业战略国有企业应该建立什么样的企业家成长机制

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目前，学术界对国有企业的企业家成长机制颇有微词。

持这一态度的学者认为，企业家的生成机制是自由企业制度，其根本要求是产权与决策自主。

而我国的企业家产权建设尚未展开，国有企业经营者有与官员相对应的行政级别，享受同级别官员的政治待遇，接受与党政干部同样的标准考核，是一个附属于国家干部的阶层。

这种身份使得国有企业的企业家是另一种形式的行政官员，因而受到行政约束，没有完全的经营决策权；同时，企业家将经营企业作为自己政治生涯的一个停靠站，其最终目的是成为政府官员，因而企业的长期利益与企业家没有必然的联系，而短期经营业绩以及与上级部门处理好关系却对企业家个人有诸多收益。

应该说，这类观点还是道出了国有企业经营者工作效率不高的部分原因。

但是，把国有企业的企业家由政府委派一律看成障碍国有企业效率发挥的原因还是值得商榷的。

因为，从企业产权的角度来看，政府既然是国有资产所有权的代表（或称国有企业的老板），那么，它对其所拥有的国有企业委派经营者本是天经地义的事情（民营企业的老板不也是根据其对企业资产的所有权任免企业经营者的吗？

）。

事实上，西方国家国有企业企业家的选拔就是根据国家对企业的所有权进行的。

如美国的国营企业里，政府主管部门的部长就有权确定国营企业中董事长及董事会成员的人选。

而且，主管部门还通过各种手段干预企业的日常经营活动。

特别是对于公法制的国有企业，政府大多实行直接干预的管理方式。

在美国的这类国有企业中，董事会成员有的全部是由政府官员组成的，有的是由部分政府官员组成的，有的全部由企业界人士组成的。

但是，不管人员的构成如何，其任免权都归政府，如美国联邦存款保险公司的3名董事长，1名为财政部官员，另外两名由总统任命，参议院批准，任期6年，其中1名由董事会成员推举为董事长。

在日本，政府对公法制国有企业的人事管理不仅表现为任免国有企业的管理者，而且，这些管理者都受国家公务员法的约束。

由此可见，由政府选拔国有企业的经营管理者，本身并没有什么说不过去的地方。

国有企业用人机制的主要问题不在于政府是企业经营者的选拔者，而是在于这种选拔机制的过分单一，即仅仅依靠行政机制而缺乏市场机制；同时，这种选拔机制还具有单向性倾向，即国有企业主要领导人主要来自党政机关（这不是怀疑这些党政机关领导干部的领导能力，也不是怀疑这些领导干部的关系网络对于企业联系业务所提供的方便），而不是主要来自国有企业内部。

这种示范作用，在一定程度上挫伤了内部经营者的积极性。

全面、辩证地认识、掌握党管干部的原则，建立国有企业企业家的“****制激励和晋升机制”，是克服以上问题的现实选择。

所谓“****制激励和晋升机制”是指一方面要尊重部分国有企业企业家对政治的热情，使其能够凭借业绩升任较高级别的党政官员；另一方面根据其业绩给予其应有的货币收益回报，即保证国有企业经营者的“收益权”回报，如设计年薪制或股票期权激励等。

这样，国有企业的企业家既有对政治抱负的预期，又有对财富的预期，从而打破单纯的权利链条和财富链条。

之所以给予国有企业经营者“政治”回报，是因为在中国的传统文化中，从政在社会公众心目中是水平、能力、社会地位的象征。

因此，肯定国有企业的经营者追求从政这种体现人才价值的方式比要比单纯取消国有企业经营者行政级别，建立终身以企业家为职业的企业家制度更符合中国传统文化的实际。

而且政治追求本身还是一种有效的约束机制，它可以使得具有这种情结的人因为更看重将来的发展而严格自律，积累政绩。

在国外，资本家或金融寡头可以竞选议员，弃商从政；在国内，民营企业的企业家可以参政、议政。

那么，对国有企业的经营者升任党政领导的路子一律堵死，既是没有道理的，也是不符合情理的。

事实上，我们的各级党政机关也非常需要经历过市场经营大潮锻炼过的，懂经营、善管理的国有企业的经营管理者。

为了进一步落实对国有企业经营者的“政治”回报，除了前面提出的升任党政机关领导这一方法外，还可以采取多种形式提高国有企业领导人员的社会地位和政治待遇，对贡献突出的企业家要大张旗鼓地进行宣传表彰，有的可以担任人大代表或政协委员，或者担任政府的顾问、参事。

对业绩特别突出、群众基础好、企业发展需要而且身体健康的领导人员，可以不受退休制度的****，延长离退休年龄，从而在全社会形成理解、支持、尊重国有企业经营者的良好社会氛围。

之所以要尊重国有企业经营者的“收益权”回报，是因为在市场经济条件下，人们的观念在市场竞争和全球化浪潮中发生了很大的变化。

对于不是非常热衷从政的企业家来说，由于他们既是企业生产经营活动的组织者，在创造价值或实现价值的过程中付出了艰苦的劳动，应该获得相应的劳动报酬；也是企业生产经营风险的承担者和企业家人力资本的天然持有者，理应获得相应的风险回报和按人力资本要素分配的特殊回报。

为保证“****制激励和晋升机制”的有效贯彻实施，还需要相应的配套措施。

这些措施包括：

（1）科学的绩效考评机制，对国有企业经营者应有一个科学的评价指标，否则激励和约束都没有方向。

这个评价指标要将经营者的业绩与企业的业绩有机联系起来，并必须抓住两个重点：

一是建立一套充分量化、操作简易而又富有成效的考评体系。

二是建立与公正的评估相对应的考核机制。

（2）客观的职业风险追究机制。

经营者通过缴纳一定比例的风险抵押金，和将企业对经营者应得的风险收入留成一定的比例，作为经营者对其经营后果的风险抵押。

风险抵押金只有在经营责任期满或经营者工作变动时经审计终结后返还。

如果在经营期间发生资产减值，就要从经营者风险抵押金和基本年薪中抵扣，直到扣完为止。

对于调任党政机关的经营者，如果经审计发现发生其经营期间资产减值情况，还应追究其政治责任。

（3）系统的激励制度。

国有企业经营者的激励制度应该是物质奖励与精神奖励相结合，责任、业绩与分配相结合，包括奖惩机制、报酬机制、控制权机制、声誉机制、市场竞争机制等合理组合的有机系统。

惩罚制度也要完善、配套。

在报酬机制中的一个重要内容是要设计多元化的收入结构。

（4）科学的公司治理结构和权利制衡机制。

科学的公司治理结构和权利制衡机制主要是指基于“股东至上逻辑”（即在不影响国有企业“国有”的前提下，塑造各类投资主体，培育多种形式的金融机构，形成竞争性的融资市场，改变国有企业融资方式）的投资主体多元化和基于“利益相关者合作逻辑”（即允许企业契约中的每个产权主体都有机会参与所有权分配的机会）的国有公司共同治理机制。

（5）有效的约束监督机制。

在制定激励办法的同时，还要制定对国有企业经营者的有效约束办法，对决策失误、工作失误、完不成任务等行为或责任，要处以经济赔偿或解聘职务，甚至解除劳动合同的处罚，提高约束的实效性和严肃性。

监督机制是上述激励约束机制发挥作用的重要制度。

监督机制包括定期述职、民主评议、定期审计、财务稽查、失误追究（政纪、党纪制裁、经济制裁、刑事追究）、个人重大事项报告制度、财务制度、建立业绩档案、廉政档案等。

（6）灵活的用人策略。

一是要注重人才成长的时效性，使得用人要贵在当其时，要打破资历框框的束缚，善于发现年轻人并将其安排到适当的岗位上，压担子，定任务，促其成长。

二是要学会通过劳动合同保证重要人才的稳定。

国有企业用人机制的改革，不仅是企业改革、经济体制改革的问题，也是政治体制改革的问题。

党政机关如果不转换职能，不仅无法推动国企人事任免制度改革的深化，也会阻碍改革的进行。

同时，国有企业用人机制本身也是包括人才发现机制、人才使用机制、人才培养机制、人才激励机制和人才流动机制等多种机制的一个复杂系统，只有全面创新用人机制，国有企业的改革和发展目标才能真正得以实现。

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立新型国有资产管理体制的基础和实施国有资产产权管理方式的高度上认识。

甚至认为成立国有资产管理局的初衷就是搞活企业国有资产的委托运营。

2、黑龙江的委托经营

黑龙江省体改委《关于国有企业委托经营试点工作的意见》中给“委托经营”的定义是“指企业产权所有者通过法律形式将企业经营管理权交由职业性的具有较强经营管理能力并能承担相应经营风险的法人（主要是指企业及事业、社团法人）或自然人有偿经营，以明晰企业所有者、经营者和生产者的责、权、利关系，实现经营力价值和企业效益最大化的一种经营方式。

”实行委托经营旨在实现经营商品化，培育和形成企业经营管理者职业阶层，提高企业经营管理水平，分散企业经营风险，强化国有资产保值增值的责任，提高企业的经济效益和社会效益。

3、南昌托管经营

南昌市从1990年即开始探索企业托管经营。

根据南昌市经济委员会提交“全省国有小型工业企业深化改革工作会”的经验材料介绍:

“所谓托管经营，就是政府委托经济实力强的大中型企业采用以大带小，以强带弱的方式对产品结构或技术装备结构相近的小型企业，特别是亏损、困难的小型企业，实行委托经营管理。

作为一种过渡形式，为进一步调整企业组织结构打下一个良好的基础”，实质是优势企业兼并劣势企业的一种过渡形式。

4、“中现”企业非国有化托管

1994年，香港韵利发展集团总裁刘恩嘉先生在黑龙江组建“中现”企业咨询管理有限公司，以法人身份在肇东人造毛皮有限责任公司进行旨在实现企业经营力商品化的“中现”模式试点，实行承担风险式的委托经营。

“中现”模式最大特点是，变国家对企业的投资关系为借贷关系，国家从企业的投资者转变成债权人，按借贷条件收取本息。

待借贷关系消失，国有企业非国有化即已实现。

5、“鞍山一工”股权托管

1996年7月，鞍山第一工程机械股份有限公司（以下简称鞍山一工）托管辽宁工程机械（集团）有限责任公司（以下简称辽工集团）所属三家合资企业的中方股权。

鞍山一工的特点是:

其一，鞍山一工的托管是上市公司托管大型合资企业的中方股权，开上市公司托管之先河；其二，被托管企业是效益较好的合资企业。

6、广发证券托管“广信”证券营业部

1998年10月6日，广发证券受中国人民银行委托全权托管广东国际信托投资公司（以下简称广信公司）下属证券交易部和基金部，并于2001年7月成功的收购了广信公司几深圳公司的九家证券营业部。

（二）我国企业托管存在的问题分析

1、托管内涵异化

一是托管与委托代理不分。

一些托管公司以财产所有者身份占有、使用和处分企业财产，却不对自己的行为独立地承担民事责任，很大一部分风险由国家承担。

二是托管与承包租赁不分。

就托管内容而言，是国有企业经营管理权的让渡，分配都是采取的收益定数上交或比例上交的做法；就责任看，仍带有包盈不包亏的倾向。

像能否实现保值增值、能否解决职工就业安置等问题也没有足以制裁的措施，承担风险责任的仍是国家。

三是托管与授权经营不分。

一些地方将政府对企业授权经营也列为托管范畴。

2、委托主体多元化

从委托的内涵看，托管的主体应是企业所有者或其代表。

目前看有各级政府、主管部门、金融部门、国有资产管理部门及大型企业，但到底哪些能真正体现所有者地位，却是个模糊和要大打折扣的问题。

3、受托方行为不规范化

一般来说，受托方要有相当资本实力和融资能力，要有较高的经营管理水平和资产运营能力。

因为托管要综合运用资金支持、专家管理、资产重组、体制创新、技术投入、产品开发、市场策划、管理提升、资产出让等各种手段，对企业进行重组改造。

但现实操作中，由于受托方受盈利心理驱动，他们往往不关心企业的机制转换与技术改造，再加上产权监督机制不健全，造成其在企业存量资产上大做文章，变相操作企业产权，进而演变来一种“炒产权”的行为。

另外，受托方权力恶性膨胀，短期行为严重，原有职工得不到合理安置等现象也十分突出。

三、我国企业托管的合理性分析与建议

（一）我国企业托管的合理性分析

1、企业托管有利于调整不合理的产业结构和企业结构，增强企业的竞争力

这对于政府、企业、职工个人来说都是有利的，与此同时，可以挽救一批亏损企业，避免大量企业破产对社会稳定造成巨大的冲击。

这便是目前的企业托管既有政府推动又有专业性的企业托管经营公司积极参与这一企业重组形式的主要原因。

我国的国有企业是在传统的计划经济体制下形成的，条块分割严重，资产存量闲置、凝滞，形成了各种大而全、小而全的企业。

通过托管经营，可以使企业的资产在某种程度上流动起来，达到优化产业结构、企业结构的目的。

显然，这对于从整体上搞活国有经济，盘活国有资产存量，实现经济增长方式从粗放型增长到集约型增长的转变具有十分重要的意义。

2、与企业并购、破产相比较，企业托管有利于降低操作成本

企业并购、破产作为与企业托管经营有别的资产重组形式，在西方市场经济发达的国家，每天都大量地发生着。

特别是企业之间的兼并、收购，是各个大型公司、企业集团实现其战略目标的重要手段。

但在中国这样一个由计划经济向市场经济转轨的过渡经济中，国有企业产权主体缺位，证券市场、产权市场发育极不成熟，社会保障体系不健全，以及其他相关法律法规严重滞后的情况下，企业并购、破产操作成本太高，容易诱发大量社会问题。

而企业托管可以在不改变或暂不改变原先产权归属的条件下，直接进行企业资产等要素的重组和流动，达到以较低的成本优化产业结构、企业结构、产品结构的目的。

3、作为一种较新的投资方式，托管经营有利于提高企业效益

在托管经营中，受托方不必付出托管企业资产的全部价值，只需承担一定的经营风险和少量投入，即可控制整个托管企业，这为优势企业利用少量资本控制大量资产提供了绝好的渠道。

这比新建企业要合算得多，而且新建企业的投资回收期长，风险较高。

企业托管作为国有企业改革的一种新探索，刚刚出现，其所带来的经济效益和社会效益还没有充分显现。

但毫无疑问，企业托管的兴起将有利于培育和形成一批职业企业家队伍，为实现国有企业制度创新创造必要的前提条件，而且在托管经营中，可以为探索企业的债务重组，以及建立和完善社会保障制度提供契机。

这方面的意义是难以估量的。

（二）发展与完善我国企业托管模式的几点建议

企业改革可以有多种方式，如企业的并购、股份合作制、承包租赁、出售、破产、拍卖等。

企业并购客观上讲是一种比较理想的重组方法，是小企业向大企业靠拢，走向良性发展的一条捷径。

但由于企业并购涉及的资金量大，而且多为一次性的现金或实物交易，而目前我国的企业一般来说资金紧张，即使有意并购也力不从心。

另外目前我国的宏观政策环境也不利于企业并购，有诸多政策障碍，致使企业并购从主、客观两方面来讲，都不能有多大进展。

企业破产也难。

破产在市场经济条件下应该说是一种很正常的经济行为，但我国正处于由计划经济向市场经济转轨的过程中，市场发育尚不完善，职工安置和债务处理是现阶段企业破产实践中很难解决的两个问题。

因此破产在目前来讲，大范围的实行并不可能。

股份合作制是近几年不少地方实行的小企业改革方式，尤以山东诸城为典型。

从诸城试点看，这种全体职工入股实行劳动合作与资本合作的结合、具有合作性质的股份制表现出一定的生命力。

采用这种形式比较容易处理企业的各种遗留问题，不会造成多大的震荡。

但实践中还存在不少问题，如不够规范、职工的风险意识不强、治理机构不完善等。

2003年3月,根据十届全国人大的有关决议,国务院成立了国有资产监督管理委员会（简称“国资委”）,明确了国有企业产权,更好的坚持政企分开,实行所有权与经营权分离.在新的国有资产管理体制框架内,如何搞好国有企业,推动国有经济布局和结构的战略性调整,发展和壮大国有经济,显得尤为重要.企业托管为盘活国有资产,提高国有企业经营业绩提供了一条新途径,因此如何完善我国企业托管模式显得更加迫切.针对国内外企业托管理论与实践经验,本文认为可从以下几个方面发展和完善我国企业托管模式:

1、应该规范企业托管的主体和客体。

对托管主体的资格进行严格审查，无论是企业法人还是自然人，必须一定的条件，才有资格充当托管主体；

2、应该规范企业托管的相关程序,明确委托方与受托方的权利和义务,企业托管遵循《公司法》、《会计法》等相关法律法规；

3、应该合理选择托管方式，就托管对象而言，可采取企业整体托管、企业部分托管和单项业务托管三种形式；

4、应该积极探索企业托管的可行途径，企业托管不应仅限于企业经营权托管的简单形式，以实现企业托管的多样化；

5、应该建立托管经营的竞争、激励、风险、约束机制，建立受托人托管企业的绩效的考核指标体系，提高企业管理效益；

6、应该规范企业托管的操作程序，在托管前要对被托管企业的国有资产进行评估，并以核定的净资产总额作为被托管企业国有资产保值增值的基础；

7、应该制定和完善企业托管法规，除企业托管需要进一步探索并总结经验和教训外，还需要逐步建立和完善托管法规；

8、应该培养专门人才和营造良好的资本市场环境，委托经营被托管对象必须依靠专门人才来从事有关生产和经营、技术改造、市场营销、人事管理等工作。

没有专门人才；

9、应该加强中介机构建设，做好各项配套工作；

10、应该积极推广到非公有制，如民营企业，而不仅仅用于提高国有企业经营绩效。

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⑤加快国有企业改制改组的法规制度建设。

应按照《公司法》的要求，抓紧制定国有企业改建为公司的实施步骤和具体办法，报请国务院批准后实施。

切实解决好“钱从哪里来？

（公司制改造成本）”、“人往哪里去？

（如何转换国有企业职工身份）”的问题。

⑥“放眼全球”纳贤才，建立和完善对企业负责人的选派和考核工作。

只有改革当前企业负责人管理体制，改变其国家干部身份，成为职业经理人员，成为企业董事会的高级雇员，业绩考核才会取得较好的效果。

⑦尽快改变不合“时宜”的监管手段。

如新国有资产监督管理机构不行使政府的社会公共管理职能，只是履行国有资本出资人职责，因而不宜再行使对企业的产权界定职能。

再如资产评估确认制度虽然发挥过积极作用，但我们应当清楚，一方面资产评估确认制度模糊了企业、评估机构和确认机构的法律责任，而且在法理上也讲不通；另一方面，防止贱****有资产的关键在于建立公开、公平、透明的交易平台，而不是一方的主观定价。

上市公司国有股减持以失败收场，就是典型的例证。

⑧尽早建立国有资本经营预算制度，完善人大立法机关监督体系。

确保新国有资产管理体制运转成功，离不开人大立法机关的监督。

应尽早建立国有资本经营预算制度，拓宽和完善人大立法机关的监督渠道，解决好“谁监督国资委”的问题。