期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷 含答案.docx

期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷 含答案.docx

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期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷含答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题C卷含答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

2、有关趋势线的说法不正确的是（）。

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

3、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

4、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

5、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

6、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

8、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

9、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格境外机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

11、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

12、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所

B、其他套期保值者

C、期货投机者

D、期货结算部门

13、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

14、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

15、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

16、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

17、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

18、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

19、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

20、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

21、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

22、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

23、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

24、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

25、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

26、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、国务院期货监督管理机构

27、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

28、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

29、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

30、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

31、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

32、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

33、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

34、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿　

35、会员大会的常设机构是（）。

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

36、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

37、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

38、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

39、期货业协会的权力机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长　

40、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

41、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

42、金融期货三大类别中不包括（）。

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

43、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

44、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

46、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

47、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

48、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

49、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

50、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

51、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

52、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

53、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

54、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

55、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期