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自学考试公共政策学复习资料

《公共政策学》资料

第一章公共政策学学科要素

※公共政策学:

公共政策学是这样一门学科,它尽量运用科学办法研究公共政策内容、过程与产出,摸索其固有规律,形成系统性知识,并运用这种知识进行政策分析,进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。

※公共政策学学科要素有:

①研究对象②概念体系③研究办法

※政府组织即公共权力组织决策行为,是公共政策学研究对象核心和重点。

※公共政策学研究对象:

(一)公共政策:

作为公共政策学研究对象公共政策,指是公共权力机关建立起来涉及立法、行政、司法三权在内所有国家机构,以及一定类型政治体制内执政党制定和实行政策。

可以区别为三个层次:

1、详细个别政策;

2、政策群和政策链:

(1)政策群:

是指国家、政府和一定类型政治体制中执政党某一较长时间内制定和实行内容各异但理念同源、导向相近政策聚合体。

(2)政策链:

是指国家、政府和一定类型政治体制中执政党为解决同一政策问题而先后制定在内容上具备一致性、在形态和功能上具备差别性一系列政策。

3、政策普通:

从无数项详细个别政策和众多政策群、政策链中,抽象出所有政策共同本质和属性。

(二)政策系统。

对政策系统研究应予注重四个突出问题:

1、直接政策制定系统中决策者类别差别;

2、公共政策直接主体系统对对象系统地位相对性;

3、公共政策直接主体与政策支持系统地位相对性;

4、公共政策制定系统内部构造。

有四种类型:

①线性构造②职能构造③线性—参谋构造④矩阵构造

(三)政策过程:

决策行为是选定目的和选用最优化方案并付诸实行行为。

决策行为是一种有一连串互相衔接阶段、环节或程序构成完整政策过程;即决定做什么,做什么;政策过程是一种自始至终不断地进行选取过程,即分析如何认定,解决问题,哪些因素对方案实行导致影响,成果与否一致及其导致重要因素等。

※公共政策学研究办法:

(一)研究程序设计:

1、提出拟研究政策问题

2、拟定假设

3、收集系统资料

4、资料分析

5、做操作性研究

6、撰写研究报告

(二)政策研究资料收集办法:

1、一手资料收集:

(1)定量一手资料常采用抽样调查方式

(2)定性一手资料收集办法:

①无构拜访谈法②实地观测法③非参加观测法④参加观测法

2、二手资料收集与分析办法有:

①内容分析法②二次分析法③现存记录资料分析法

(三)公共政策研究视角和途径:

1、公共政策系统分析办法——政策系统环境分析、目的分析和构造分析;

2、公共政策矛盾分析办法

3、公共政策历史分析办法;

4、公共政策比较分析办法;

5、公共政策个案分析办法;

6、公共政策经济分析办法;

7、公共政策制度分析办法;

8、公共政策价值分析办法

※公共政策学概念体系在内部构成上区别为三个层次:

核心概念;次级概念;边际概念

※公共政策学核心概念,次级概念和边际概念及其互有关系;

1、核心概念:

是政策分析中不可或缺概念。

反映公共政策这一动态过程本质和运动规律概念集;浮现错误将最后导致决策失误或得出错误研究成果;

2、次级概念:

是核心概念子概念和从属性概念;它是公共政策学研究不断深化体现;

3、边际概念:

是从其她学科引进或移植过来概念;为公共政策学提供了理论和办法论基本;

※古代中华人民共和国政策研究:

(1)史官制度

(2)策士制度(3)谏议制度(4)科举制度

※欧洲中世纪中期和晚期随着都市发展,才培养出在财政,战争,法律三大领域中拥有专门知识并向统治者提供政策建议政策分析人才。

※古代没有发展成“公共政策学”因素:

1、人们关于政府政策知识、思想和观点大多是对政策成果所作观测和分析,而不是对政策过程所作观测和分析,只有当研究者可以对政策过程进行直接地或比较直接地观测和分析状况下,才有也许产生公共政策学。

2、古代关于政府政策状况、思想和观点,普通是个人直观体验产物,并且对政策解释往往是从权威、伦理、哲学原则

※中华人民共和国古代政策思想内容:

(1)、世异则事异,事异则备变(韩非子);管仲,商鞅

(2)、以民为本,政在得民政策原则;孟子,荀况,李世民,王夫之,唐甑

(3)、惠民、养民、富民政策老式;管仲,孔子,李俚,孟子,唐甑

(4)、重农抑商政策主张;李世民,朱熹

(5)、不患寡而患不均政策倾向;孔子,唐甑

(6)、无为而治政策构想;王弼;

※国内古代两本著作:

1、<<战国策>>第一部较为系统政策研究与政策征询著作;

2、冯梦龙<<智囊补>>,是世界最早一本政策案例著作;

※18-19世纪,从产业革命先后到第一次世界大战前,许多学者和思想家在经济学、军事学、社会学和普通社会科学等领域做了大量理论研究和办法论摸索,奠定了理论和办法论基本。

※公共政策学诞生于20世纪50年代。

※学科形成历史条件:

1、系统论、信息论、控制论产生:

奠定了公共政策学理论和办法论基本(三论提供思维办法特点是系统性、动态性和最优化;它提供基本办法是:

系统办法;信息办法;反馈办法;功能模仿办法);

2、决策科学形成:

其获得成果直接成为公共政策学内容;西蒙有限理性决策模型和决策过程理论、诺伊曼博弈论(决策科学与公共政策学之间是普通与个别关系)

3、行为科学形成和行为主义政治学进展:

是公共政策学产生催化剂。

泰勒首创科学管理理论,梅奥霍桑实验。

4、凯恩斯主义出台和政府政策领域扩大:

使得公共政策学研究必要性迅速增长。

※公共政策学在西方国家产生标志:

勒纳和拉斯韦尔《政策科学:

视野和办法近期发展》,公共政策学开山之作,初次提出并界定了政策科学这一概念,被人们认做公共政策学诞生标志。

※公共政策学创立者:

拉斯韦尔

※拉斯韦尔,代表性著作:

<<政治学—谁得到什么?

何时和如何得到?

>>

论文《政策方向》中六点界定:

(1)它是关于民主主义学问;以民主政治体制为前提;

(2)哲学基本是逻辑实证主义;

(3)对于时间和空间都极其敏感;

(4)具备跨学科特点;

(5)须和政府官员共同研究;

(6)以社会变迁和发展为对象,以动态模型为核心。

※公共政策两个分支:

一是由拉斯韦尔倡导行为主义,一是由西蒙创立,自管理科学(公共管理学)领域里成长决策科学,行为主义。

公共政策是属于政治科学还是属于管理科学争论始终没停过;

※公共政策学发展初期阶段(50年代到60年代初期):

1、在政策分析定量办法和技术方面,特别是在系统分析,运筹学,线性规划以及成本-收益分析等办法和技术应用上,获得了明显成就;

2、学多政治家日益注重政策科学公共政策取向,投身公共政策学研究

※20世纪60年代后期,公共政策学发展进入第二个阶段:

以德洛尔为代表,对拉斯韦尔等学者倡导行为主义办法论做了全面批评;

1、公共政策学进入第二个发展阶段标志是德洛尔《重新审查公共政策制定过程》、《政策科学:

概念与使用》、《政策科学构想》出版;

2、德洛尔重要学术成就:

第二代公共政策学家,其学术背景是公共管理学而不是政治学;重要学术成就:

(1)分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在误区;

(2)指出了美国政策科学进入新阶段发展方向;(

(3)强调公共政策学跨学科性和实践性;

3、公共政策学发展第二阶段获得成就(60年代后期开始):

(1)办法论多样化——行为主义一统天下局面结束;其一,众多学者仍尽量地赋予公共政策学类似自然科学那样科学性;其二,公共选取办法论(布坎南)崭露头角;其三,博弈论(尤金.巴达克)成为公共政策分析中一种重要办法论;其四,个案研究受到注重。

(2)对政策过程研究重点转变——重点由本来政策制定转向政策执行、评估和终结,政策周期。

(3)对政策过程中价值因素和伦理因素作用予以了注重。

(4)公共政策比较研究开始起步

※公共政策学发展近期阶段获得成就(20世纪90年代以来)

(1)课题选取新取向——伦理取向;管理取向;政府改革取向。

(2)办法论非科学化——以主观研究办法(研究决策者主观思维方式或倾向)取代客观研究办法(谋求客观真理)。

(3)公共政策学建制化——学会、专业研究机构以及专业和课程建立

※公共政策学引进:

把公共政策学引入中华人民共和国,台湾早于大陆,最早引入这门学科是中兴大学法商学院(今台北大学)、台湾大学和政治大学。

从20世纪80年代起,公共政策学还被规定为考录公务员专业考试科目。

中华人民共和国台湾公共政策学这门学科重要贡献是对美国同行教学和研究成果予以了及时、系统和全面引进、吸取与综合,却显示缺少学术上独立思考。

台湾学者工作,对中华人民共和国大陆改革开放后公共政策学引进和发展起来相称大作用。

中华人民共和国大陆是随着改革开放进一步而开始引进公共政策学,而引进和发展这一学科主线动机是推动党和国家领导部门决策科学化和民主化进程。

改革开放后,决策科学、管理决策学和行政决策学著作出版和传播,为公共政策学发展创造了良好社会条件和教诲环境。

较为完整地吸纳和简介西方国家特别是美国公共政策学知识体系教科书编著和出版迟至20世纪90年代。

※公共政策学中华人民共和国化进程:

现实需要是推动公共政策学中华人民共和国化强大动力,第一是党政领带机关决策需要,这一需要推动着专门公共政策研究机构设立;第二是高等院校教学需要,这一需要推动着教师撰写教材和学术论著。

关于公共政策研究机构,改革开放以来,体制内公共政策研究机构越来越多,对党政领导部门直接影响越来越大。

随着不断地发展,体制外公共政策研究组织越来越多地成立起来;关于公共政策学教学和人才培养。

※公共政策学中华人民共和国化,构建有中华人民共和国特色公共政策学学科体系,是这门从国外引进新学科发展方向,要在如下几种方面努力:

1、强化研究者主体意识;

2、注重对政策哲学研究;

3、注重本土资源;

4、注重当代中华人民共和国公共决策实践,大力开展实证研究,从中抽象和构建公共政策学概念、范畴、理论与模型。

※学习公共政策学目(其必要性或者基本意义)有如下几种方面:

1、是为了改进政策系统,提高政策质量。

公共政策制定和执行是公共权力机关基本活动,这种活动出发点和归宿应当是人民群众主线利益。

但是,这一主线价值取向只有通过科学决策和民主决策才有也许变成现实。

一项好政策制定并获得令人满意政策成果,单凭良好主观愿望是远远不够,而是需要进行科学政策分析,并通过度析得以洞察有哪些因素影响政策制定和执行方向,是如何影响,影响深度与广度如何,在政策系统内部做出什么样改进就可以使政策制定和执行获得更好成果。

2、是为了教诲群众理解公共政策,运用政策争取和保护自身和公共利益,以恰当方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。

学习和研究公共政策学是对群众进行政策教诲一种基本性、行之有效方式。

3、是为了推动社会科学和自然科学各学科研究工作具备公共政策研究取向。

虽然推动社会科学与自然科学各学科研究主线宗旨和动力都是结识世界和改造世界,但是通过公共政策学学习和研究,人们才干更加自觉地结识到,公共政策是联结结识世界和改造世界这两者至关重要桥梁。

因而,社会科学和自然科学各学科研究工作均有必要从公共政策学这个视角去思考自身研究工作意义和价值。

第二章公共政策与政策工具

※公共政策:

是公共权力机关经由政治过程所选取和制定为解决公共问题、达到公共目的、以实现公共利益方案。

※公共政策内涵:

1、公共政策是决定、决策一种特殊形态,它具备决定、决策普通特性;

2、公共政策是公共权力机关基本活动方式或活动过程,是公共权力机关权力意志体现;

3、公共政策是经由政治过程而进行方案初拟、优化和择定成果,主导这一过程基轴是公共权力机关与公民关系;

4、公共问题、公共目的和公共利益是公共政策三大要素;

5、公共政策是一种权威性价值分派方案;

6、公共政策在形式上可以是积极,也可以是悲观。

※公共政策产生必要具备三个初始条件或者说三个核心要素:

1、公共问题形成;

2、公共决策机关产生;

3、公共强制机构浮现

※近代公共政策转型或发展在四个方面体现:

1、公共政策问题形成中公民参加

2、当代国家和政府制度基本理念是:

主权在民;

3、公共政策领域向社会管理方面大规模扩展;

4、以政策过程民主化和科学化来保证政策质量

※公共政策类型划分:

(一)从内容特性上划分:

公共政策内容特性指是具备不同政策效力各项公共政策构成一种统一、互相作用政策体系。

1、以同一政策体系中各项政策之间与否存在着涵盖与衍生关系划分:

①元政策:

②基本政策③部门政策;

(元政策,基本政策,部门政策及其互有关系:

存在着涵盖与被涵盖,衍生与被衍生,统摄与被统摄关系)

2、将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合角度划分:

①战略②方略③战术;

(互有关系:

战略是全局,方略是战略一某些,是服从服务于战略,战术是微观,针对一种一种详细问题)

3、依政策社会内容进行划分:

①政治政策②经济政策③社会政策④教诲、科技、文化政策

4、其她分类办法:

(1)以一项政策谋求达到目的数量为原则划分:

①单目的政策②多目的政策;

(2)以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分:

①程序性政策②非程序性政策;

(3)以政策与否变化客观对象为原则划分:

①实质性政策②程序性政策;(由美,安德森提出);

(4)以政策效果为原则划分:

①物质性(或实质性)政策②符号性(或象征性)政策(由美,安德森提出);

(5)以政策协调社会生活方式为原则划分:

①分派性政策②调节性政策③自我调节性政策④再分派政策(由美,安德森提出);

(6)由美国学者洛维为分析纽约市人事任免而做一种类型划分:

①分派性政策②限制性政策③再分派性政策;

(7)以政策成果是双赢还是一方所得为她方所失为原则划分:

①零和博弈政策②非零和博弈政策;

(8)以同一政策始创或调节为原则划分:

①初始政策②反馈政策;

(9)内容构成以政策成果可预测性为原则划分:

①拟定型政策(如全国统考制度)②不拟定型政策③风险型政策(建立股票市场)④竞争型政策;

(10)以政策主体但愿行为选取范畴为原则划分:

①勉励性(扩大性)政策②限制性政策;

(11)以政策主体与否行为为原则划分:

①积极性政策②悲观性政策(改革初期对私企发展不行动政策);

(12)以面向将来还是面向现实为原则划分:

①能动型政策②被动型政策;

(二)从形式特性上划分:

公共政策形式特性是由公共权力机关权利划分和权利配备决定。

当代国家政府在横向构造上构成由立法、行政、司法三个子系统构成;在纵向构造上由中央(全国)政府、地方政府、基层政府三个层级构成;公共政策在横向构造上是由立法决策、行政决策、司法决策构成,在纵向构造上是由中央(国家)政策、地方政策、基层政策构成.

1、依横向形式特性进行划分:

(1)立法决策:

中华人民共和国人大决策和美国国会决策。

1)中华人民共和国人大决策重要形式:

①宪法②基本法律③其她法律④人大决定

2)人大四大职权:

①立法权②决定权③任免权④监督权;

3)美国国会权利分为:

①立法权②非立法权,立法权是美国国会首要权利,非立法权重要是指国会对行政部门和司法部门监督权。

(2)国家元首决策:

总统制(模糊)、半总统半议会制、超级总统制这三类国家,才存在总统决策。

1)美国总统决策通过如下途径做出:

①她在内阁决策中独断权②总统在行政系统末端建立起制定政策总统直辖机构。

2)总统决策类型:

①总统向国会提出国情咨文、预算咨文和经济咨文②立法否决③委托立法④外交决策⑤防务政策。

(3)行政决策——六种类型政治体制中,只有美国联邦政府行政决策与国家元首决策界限含糊不清。

1)中华人民共和国行政决策。

所谓行政决策,是指国家行政机关在法定权力和职能范畴内,按一定程序和办法做出决定。

重要形式:

①行政法规(以总理令形式发布)②行政办法、决定和命令(以国务院文献形式或国务院办公厅文献形式发布)③部门规章(大都以部长令形式发布,须报国务院备案)

2)美国行政决策。

总统决策大多是行政决策。

行政机构分为四类:

①内阁部②独立管制机构③其她独立机构④政府公司。

3)美国联邦行政机构决策有如下几种:

①对国会立法和总统决策解释②制定规章条例③行政裁决。

(4)司法决策:

1)中华人民共和国司法决策:

国内司法机关是政策执行和政策监控重要主体,而作为政策制定主体,其作用不大明显。

2)美国司法决策:

最高法院是公共政策直接制定者。

重要形式:

①司法审查②推翻先前判决③司法命令。

(5)执政党政策——除了中华人民共和国为代表政治体制外,其她体制中执政党政策,不能直接成为公共政策。

当代中华人民共和国现行政治体制是中华人民共和国共产党领导议行合一制。

1.横向构造特点:

1).全国人民代表大会是国家最高权力机关;中华人民共和国共产党是中华人民共和国政府系统领导核心,主导着政府工程运营;

2).党政策转变为公共政策形式:

①直接形式——党会议文献和党领导人发言;②间接形式——党领导是政治领导,即政治原则、政治方向、重大决策领导和向国家政权推荐重要干部。

3).党对国家事务实行政治领导重要方式:

使党主张通过法定程序,变为国家意志;

4).将党政策变成国家意志法定程序有三种类型:

①中共中央与国家机构联名发布政策方案②提出政策创议③政府决策以党政策原则为根据。

2、依纵向形式特性上:

公共政策类型取决于国家构造。

所谓国家构造:

是国家整体与某些,中央政权机关与地方政权机关之间关系。

1)国家机构划分为两个基本类型:

①单一制②邦联制

2)以决策者即公共权力机关层级或纵向构造为原则,公共政策类型可划分为:

①中央政策(国家政策)②地方政策③基层政策。

※公共政策基本功能:

①管制功能②引导功能③调控功能④分派功能

※公共政策本质

1、公共政策结识论本质——理论与实践中间环节。

政策兼具理论与实践二重特性。

1)政策与理论基本关系:

理论是政策理念根据,政策是理论详细化

2)政策与实践基本关系:

政策是实践经验原则化并在实践中得以完善和发展,实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程

3)理论是政策理念根据或指引思想有两方面含义:

①理论内容影响和决定政策内容,理论根据不同导致政策基本差别;

②理论对的与否,决定政策成败;

4)理论和政策同属观念形态,其存在和发展都依赖社会实践;政策只有通过实践才干实现其目的和功能;

2、公共政策社会本质:

公共性与偏好性对立统一

当代公共政策起决定作用规定性:

公共政策是公共权力机关为了一定目的而进行社会资源配备和社会价值分派。

※公共政策基本特性:

(一)政治性、权威性与强制性:

公共政策是由政治性组织制定,是国家、政府、政党为实现其政治目而制定行动方案和行为准则,因而,公共政策具备鲜明政治性;公共政策是社会关系调节器,公共政策权威性是和它政治性紧密联系在一起;公共政策权威性是由它强制性决定。

(二)公共性与偏好性对立统一

(三)应然与实然统一

(四)回应性与普遍性统一

※政策工具:

指是被设定为旨在实现一定政策目的各种办法、方略、办法、技术、机制、行动、作为以及配备人力、资金、设备、资源等手段。

※政策工具类型:

(一)两分法:

规制性工具与非规制性工具;政府部门直接提供与非政府部门提供;诱导性工具与规制性工具。

(二)三分法:

法律工具、经济工具、交流工具;管制型工具、财政勉励工具、信息传播工具;市场化工具、工商管理技术工具和社会化手段;自愿性工具、混合性工具、强制性工具。

(三)四分法:

1、哈内孔把政策工具划提成立法、委托服务、征税、说服四类形态。

2、艾尔莫尔把政策工具划提成命令性、勉励性、能力构建、系统变迁四类。

3、休斯以为政府干预大多采用经济手段,从经济方面把政策工具区别为供应、补贴、生产、管制四类。

4、丘昌泰把政策工具分为:

管制类工具、财务类工具、沟通类工具、组织类工具

(四)五分法:

对中华人民共和国学者影响较大五分法:

1、史耐德和英格拉姆:

权威式、刺激式(涉及勉励、收费、制裁、强制)、能力构建式、符号和劝告式、学习式

2、韦默和维宁:

市场自由化、使用财政补贴和课税方式变化诱因;建立规章制度;经由市场机制提供物资;提供保险与社会保障。

(五)七分法:

林德和彼得斯:

命令条款、财政补贴、管制、课税、劝告、权威、契约

(六)八分法:

胡德使用信息、财政、权威、组织四种基本资源达到监督社会和变化行为两项目。

奥哈雷从政府介入方式和政府行动类别两个维度进行划分。

※政策工具类型学研究主线意义,在于政策工具分类是政策工具比较、选取和配备基本。

※既有分类缺陷:

大多只合用于公共权力机关经济和社会政策所使用政策工具;既有政策工具分类过于注重正式、有形、静态政策工具,而看轻甚至无视非正式、无形、动态政策工具;有些分类过于简括或过于庞杂,有些分类则纯属主观臆想。

※如何进一步推动政策工具类型学研究:

1、注重政策工具箱建设;

2、坚持从个别到普通结识路线;

3、使政策工具与政策目的之间因果关系明确化、明朗化,为政策工具选取和配备奠定基本。

第三章政策系统与公共决策体制

※政策系统三大子系统:

①主体系统②支持系统③反馈系统

※公共政策主体是相对于政策客体而言,指是那些在特定政策环境中直接或者间接地参加公共政策制定、实行、评估、监控行为者;

※公共政策主体分为直接主体和间接主体两大类:

1、直接主体:

即公共政策法定生产者。

重要有①代议机关②行政机关③司法机关④其她直接主体(某些政治体制内执政党和军队领导人或军队执政机构)

2、间接主体,分为三类:

①次国家政策行为者②跨国政策行为者③全球性政策行为者。

3、政策主体系统,涉及三个子系统:

(1)政策制定系统,基本功能是:

①认定政策问题②确认政策目的③组织政策方案设计④主持审议备选方案并最后进行政策抉择⑤完毕政策合法化程序并正式发布政策

(2)政策执行系统,基本功能是:

①为政策方案实行做好准备②有效实行政策方案③分析和总结执行状况

(3)间接主体系统,基本功能是:

①利益表达与利益综合②提出公共问题③影响公共政策制定④影响并变化政策环境⑤弥补政策直接主体所无法达到空间

※政策系统与环境关系(政策网络):

所谓政策网络是指在公共政策制定和执行过程中,政府和其她行为者环绕共同、事实上是不断协商信念和利益而结成正式和非正式联系

1、公共政策环境变复杂和动荡重要体现:

①不拟定性②关联性③模糊性④动态性

2、政策网络形成因素重要有如下几种方面:

①交流信息和意见需要②互换资源需要③结盟需要;④追逐权力需要⑤协调需要;

※公共政策客体定义:

是指政策发挥作用时所指向对象或者说政策主体就哪些问题、针对哪些人制定政策;涉及“人”,“事”;

1、从事角度看,公共政策客体就是政策问题

2、从人角度看,公共政策客体是目的人群—受制约社会成员或社会团队

3、客体系统:

由公共政策客体构成系统就是政策客体系统。

※政策支持系统:

健全和完善政策支持系统是决策科学化、民主化重要环节,由如下子系统构成:

1、信息传播系统:

是政策系统“神经”系统,基本功能是:

①信息收集与整顿②信息加工与储存③信息传递

2、政策征询系统:

也称“思想库”、“智囊”或“外脑”,普通由政策研究机构、政府与这些机构关系、征询活动构成

3、政策监控系统:

是政策系统一种特殊子系统,基本功能是:

①建立政策监控原则②监测政策绩效③发现和纠正政策执行偏差

4、政策评估系统:

政策系统一种基本子系统,五大构成要素是:

①政策评估主体②评估对象③评估目④评估原则⑤评估办法

※政策环境:

对于详细政策主体系统来说,存在两种不同政策环境:

1、政策系统普通环境即系统生态环境,涉及:

①地理自然环境②经济环境③政治法治环境④社会文化环境⑤国际环境。

2、政策系统工作环境:

是指政策系统在制定和实行某项公共政策过程中直接地对政策系统运营产生影响政策环境。

一国现实国情是政策工作环境。

※政策反馈系统:

政策反馈系统

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