EUROPEANFLAX欧洲亚麻供应链管理实施规则.docx

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EUROPEANFLAX欧洲亚麻供应链管理实施规则

编号：

BMS-SC-042

EUROPEANFLAX欧洲亚麻供应链管理认证实施规则版本：

A

发行日期：

20180731

EUROPEANFLAX欧洲亚麻供应链管理实施规则

1.目的和适用范围

2.认证依据

3.认证人员要求

4.认证的程序和要求

5.证书和认证标志的管理

6.暂停或撤销认证证书

7.证书的转换要求

8.受理组织的申诉

9.认证记录的管理

附录A:

欧洲亚麻供应链管理审核人天表

必维认证（北京）有限公司1

编号：

BMS-SC-042

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1.目的和适用范围

本程序适用于必维认证（北京）有限公司（以下简称必维认证）在中华人民共和国境内对以亚麻纤维为原料的经营单位或从事亚麻相关产品生产或加工、流通等相关企业或机构进行的EuropeanFlax欧洲亚麻供应链管理认证。

2.认证依据

认证依据

欧洲亚麻认证标准EuropeanFlaxCertificationStandard

欧洲亚麻认证流程EuropeanFlaxCertificationProcess

3．认证人员要求

3.1必维认证根据欧洲亚麻认证要求制定了欧洲亚麻供应链管理认证审核人员要求，由必维亚洲林业中心负责对认证审核人员进行评价并批准审核人员资格。

3.2其他人员如申请评审人员、审核计划排程人员、认证决定人员等，应经评价确认满足必维认证确定的能力要求。

4．认证的程序和要求

4.1受理认证申请

4.1.1必维认证需通过网站或文件向申请认证的组织（以下简称“申请组织”）至少公开以下信息：

（1）可开展认证业务的范围，以及获得认可的情况。

（2）必维认证授予、保持、扩大、更新、缩小、暂停或撤销认证及其证书等环节的制度规定。

（3）认证证书样式。

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（4）对认证决定的申诉程序。

（5）分支机构和办事机构的名称、业务范围、地址等。

4.1.2必维认证需要求申请组织应提交以下资料：

亚麻相关产品生产加工、销售及贸易等组织可以作为申请人，向必维认证提出欧

洲亚麻供应链管理认证服务申请。

申请认证的业务范围根据申请人的需要和具备的能力，对于多现场认证，申请人应说明各场所名和地址，以及申请认证的范围。

申请材料包括：

1）申请书

2）国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格证书复印件

3）必维认证要求的其他材料。

4.2申请受理和评审

4.2.1认证申请的审查确认必维认证将对申请组织提交的申请资料进行审查，并确认：

（1）申请资料齐全。

（2）申请组织从事的活动符合相关认证规则和法律法规的规定。

4.2.2根据申请组织申请的认证范围、生产经营场所、员工人数、完成审核所需时间和其他影响认证活动的因素，综合确定是否有能力受理认证申请。

4.2.3对符合4.2.1、4.2.2要求的，必维认证可决定受理认证申请；对不符合上述要求的，必维认证将通知申请组织补充和完善，或者不受理认证申请。

对于决定受理认证申请的，必维认证应将认证方案提供给客户，其内容应包括：

1）客户信息

2）三年的审核人天

3）标准和范围

4）必维认证标准合同

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4.2.4必维认证将完整保存认证申请的审查确认工作记录。

4.2.5签订认证合同在实施认证审核前，应与申请组织订立具有法律效力的书面认证合同。

4.3审核准备

4.3.1编制审核方案：

必维认证会对认证全过程进行策划，编制审核方案。

审核方案应包括主审核、第二年监督审核、第三年的监督审核以及三年证书期满前的再认证审核。

这个三年的认证周期始于认证或再认证决定。

审核方案的确定和任何跟踪调整应考虑到客户的组织的规模，管理系统、产品和工艺的范围和复杂性，其管理体系的有效性表现出的水平，及此前任何审核的结果。

4.3.2确定审核时间

审核时间应以欧洲亚麻供应链管理审核人天表（附录A）的规定为基础，根据申请组织的性质、规模和类型来确定。

4.3.3编制审核计划审核计划描述了单次审核中的活动，活动将与审核的目标和范围相适应。

4.3.3.1针对每次特定的认证审核活动，审核组长应根据受审核方的特点、规模、性质和复杂性编制审核计划。

4.3.3.2审核组长应确保充分的审核时间；

4.3.3.3审核计划将在实际审核前形成文件，送往客户处并获得客户，并将保留在客户档案中作为审核流程的客观证据。

4.3.4组建审核组

4.3.4.1审核组应具备实施欧洲亚麻供应链管理审核的能力。

4.3.4.2审核组中应指定一名有资格的审核员担任审核组长，并至少有一名相应认证业务范围的欧洲亚麻供应链管理审核员，必要时可配备相应的技术专家（单地点的供应链认证审核组可由一名审核员组成）。

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4.4审核实施

4.4.1主审主审是对受审核方做出正式和全面的审核，应覆盖认证依据的所有要求。

4.4.2现场审核程序

4.4.2.1首次会议。

审核组应与受审核方相关人员召开首次会议，主要内容包括介绍审核组成员及职责、明确审核目的、范围和准则、确认审核计划、宣读审核员规范文件和保密事项，以及提示认证风险等。

4.4.2.2文件审核。

审核管理体系文件及其他相关文件和记录。

4.4.2.3现地审核。

核查、验证现地操作与认证标准要求的符合性。

4.4.2.4样品抽样。

现场对检验的产品进行随机抽样。

封样后，由受审核方寄送欧洲亚麻协会授权实验室进行检测。

4.4.2.5末次会议。

审核组提出综合性评价和审核发现、确认不符合项等。

必维认证应在3个月内完成主审报告，并提出是否通过认证的建议。

审核报告应经申请人确认。

建议评估结论可分为：

（1）审核结果无不符合项，建议审核通过；

（2）审核结果有不符合项，建议审核不通过；

不符合项判定依据为：

不符合欧洲亚麻供应链管理标准中的指标称为不符合项，

如：

（1）公司保存的认证产品的投入、加工和产出的记录不充分；

（2）其他任何需要整改，但不影响认证的项目。

（3）供应链中断

（4）未经批准的认证范围

必维认证应及时把主评估报告送达申请人，申请人在收到主评估报告后的10个工作日内向必维认证反馈意见，逾期不报视为同意。

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4.4.3监督审核

第一次监督审核时间在获证后12个月内进行，此后，需保证每个自然年进行至少一次监督审核（换证审核年除外）。

必维认证根据获证客户的不同特点、性质确定监督审核频次。

所有参与监督审核的审核小组成员均应有欧洲亚麻供应链管理认证审核员资格。

在监督审核中，如果仅有一名审核员，该审核员应具备足够的能力完成该审核适用的审核小组组长（主审员）的责任。

领导审核小组的审核员必须展现有较好表达技能及审核管理技能（如领导一个大型审核小组进行多场所审核的能力）。

供应链认证监督审核的程序与主审相同。

重点审核上次审核发现的不符合项，证书和标志的使用、管理评审的有效性，查看提交的申述、投诉与争议的记录，并确认当出现不符合或不能满足认证机构要求的情况时，获证组织是否已审核其自身体系与程序并采取了适当的纠正措施。

在认证证书3年有效期内，监督审核应覆盖供应链管理认证评估的全部内容。

监督审核结果分为：

（1）符合认证证书保持条件的，认证机构做出保持认证证书的决定；

（2）符合认证证书暂停条件的，认证机构应暂停使用认证证书和标志；

（3）符合认证证书撤销条件的，认证机构应撤销认证证书。

（4）暂停，撤销证书要在必维认证官方网站上进行公示.

若获证组织发生了可能影响认证基础的变化或重要事件时，应对获证组织实施特殊监督审核。

如：

（1）因变更企业所有者、组织机构、生产条件等，可能影响生产体系有效性的；

（2）出现重大投诉事件并经查证为获证组织责任的；

（3）认证机构有足够理由对获得产品与标准要求的符合性提出质疑的。

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4.5认证决定必维认证法国技术中心应按规定的程序对所有的审核资料和评估报告、测试报告

进行评审、批准，做出认证决定，并及时向申请人送达认证决定和审核报告。

现场审核组成员不得参与认证决定。

通过认证决定的，必维认证向申请人签发认证证书，证书有效期为3年。

4.6再认证

4.6.1获证组织应在证书有效期结束之前6个月，提出再认证申请。

4.6.2换证审核应安排在证书到期前的至少两个月前进行，公司应在证书到期前根据不符合报告采取纠正措施，处理条款与首次审核相同。

如因特殊情况下，换证审核可适当延期，但最迟必须在证书失效前开始审核。

4.6.3再认证程序与首次认证审核程序相同。

5.证书和认证标志的管理

5.1认证证书的内容

获证组织的认证证书应至少涵盖以下基本信息：

a）证书编号；

b）获证组织名称、地址信息；

c）认证覆盖范围；

d）认证依据及版本号；

e）颁证日期、证书有效期；f）必维认证公司名称、地址g）证书查询方式。

5.2认证证书的管理

5.2.1认证证书有效期三年。

5.2.2证书信息按要求上报认证监管部门；此外，还可通过电话查询或书面向必

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维认证查询。

5.3欧洲亚麻供应链管理认证标志使用和管理欧洲亚麻认证相关标准要求证书持有人联络欧洲亚麻协会取得标识后使用，必维

在审核过程中对标识使用情况进行评价。

6暂停或撤销认证证书

6.1暂停证书

6.1.1获证组织有以下情形之一的，经调查核实，在5个工作日内暂停其认证证

书。

（1）体系持续或严重不满足认证要求，包括对管理体系运行有效性要求的。

（2）不承担、履行认证合同约定的责任和义务的。

（3）被有关执法监管部门责令停业整顿的。

（4）被地方认证监管部门发现体系运行存在问题，需要暂停证书的。

（5）主动请求暂停的。

（6）其他应当暂停认证证书的。

6.1.2认证证书暂停期为3个月，特殊情况可申请再延期3个月。

总周期不得超过6个月。

6.1.3暂停认证证书的信息应包含暂停的起始日期和暂停期限，并声明在暂停期间获证组织不得以任何方式使用认证证书、认证标识或引用认证信息。

6.2撤销证书

获证组织有以下情形之一的，应在获得相关信息并调查核实后5个工作日内撤销其认证证书。

（1）被注销或撤销法律地位证明文件的。

（2）拒绝配合认证监管部门实施的监督检查，或者对有关事项的询问和调查提供了虚假材料或信息的。

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（3）出现重大的产品事故，经执法监管部门确认是获证组织违规造成的。

（4）有其他严重违反法律法规行为的。

（5）暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正的（包括持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等已经过期失效但申请未获批准）。

（6）没有运行管理体系或者已不具备运行条件的。

（7）不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息，造成严重影响或后果，或者认证机构已要求其纠正但超过6个月仍未纠正的。

（8）其他应当撤销认证证书的。

6.3撤销认证证书后，必维认证通知持证组织返还被撤销的证书及认证标志，不得继续使用证书及认证标志；并在公司网站上公布或声明撤销决定。

6.4必维认证撤销认证证书将按规定程序和要求报国家认监委。

7.证书的转换要求

7.1受理组织申请转换本机构的认证证书，应该详细了解申请转换的原因，进行必要的现场审核。

7.2转换仅限于现行有效认证证书。

被暂停或正在接受暂停、撤销处理的认证证书以及已失效的认证证书，不得接受转换申请。

8.受理组织的申诉

获证组织对认证决定有异议时提出申诉，应及时进行处理，在60个日历日内将处理结果形成书面通知送交获证组织。

9.认证记录的管理

9.1证明认证活动全过程满足相关法规、认可规则等适用要求的证据应予保持并妥善保存。

9.2记录可以用纸质或电子文档的方式加以保存。

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附录A：

欧洲亚麻供应链管理认证人天表

贸易公司:

主审：

现场1天+0.5天报告监审：

现场1天+0.5天报告

生产型企业:

主审：

现场1天+0.5天报告监审：

现场1天+0.5天报告外包商：

每个地点现场0.5天

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