金融辅修《证券投资学》复习题目.docx
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金融辅修《证券投资学》复习题目
金融辅修2008《证券投资学》复习题目
一.单项选择题:
1、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A产权性、收益性、变通性、风险性
B产权性、收益性、变通性、非返还性
C产权性、收益性、流动性、风险性
D产权性、期限性、收益性、风险性
2、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A纽约B阿姆斯特丹
C伦敦D巴黎
3、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A产权B债券
C物权D所有权
4、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A参与优先股B累积优先股
C可赎回优先股D股息率可调整优先股
5、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币
C本国货币D本国货币或外国货币
6、贴现债券的发行属于----------。
A平价发行B溢价发行
C折价发行D都不是
7、证券投资基金的资金主要投向---------。
A实业B邮票
C有价证券D珠宝
8、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A长期看涨期权B长期看跌期权
C短期看涨期权D短期看跌期权
9、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A道-----琼斯股价指数B恒生指数
C日经指数D纳斯达克指数
10、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A现金股息B股票股息
C财产股息D负债股息
11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A直接收益率B到期收益率
C持有期收益率D赎回收益率
12、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----
A40%B50%
C60%D70%
13、以下股票发行形式中我国不允许采用的是（）
A定向募集股份公司B社会募集
C公开配股D增资
14、以下间接股票发行方式中，发行风险全部由证券承销中介机构承担的是（）。
A代销B助销
C包销D承销
15、根据投资目标的不同可将证券投资基金分为（）。
A契约型和公司型B封闭式和开放式
C固定型和追加型D成长型、收入型和平衡型
16、以下特点中，（）不是场外交易市场的特点。
A分散的、无形的市场，不是集中的、有组织的交易场所。
B交易对象众多，包括大量未上市证券和部分上市证券。
C交易者为具备一定资格的会员证券公司及特定的经纪人和证券商。
D证券交易管理规则宽松。
17、以下哪个不属于金融机构（）。
A商业银行和保险公司B证券经营机构
C投资基金D财政部
18、以下哪个不是我国证券市场上2006年以前流通的金融工具（）。
A股票B债券
C投资基金D股指期货
19、在市场经济中，证券投资活动的风险（）
A可以完全规避B完全无法规避
C可以降低为零D可以部分地防范和减轻
20、以下哪种证券不属于有价证券（）
A财务证券B货币证券
C资本证券D保险单
21、资本证券主要包括（）。
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
22、安全性最高的有价证券是（）。
A国债B股票
C公司债券D企业债券
23、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A赎回B证交所上市
C柜台交易D场外交易
24、开放式基金的交易价格取决于（）。
A基金总资产值B供求关系
C基金净资产D基金单位净资产值
25、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
A长期看涨期权B长期看跌期权
C短期看涨期权D短期看跌期权
26、世界上最早、最有影响的股价指数是（）。
A道-琼斯股价平均数B恒生指数
C日经指数D纳斯达克指数
27、以下那一种风险不属于系统风险（）。
A政策风险B周期波动风险
C利率风险D信用风险
28、证券的代销、包销期最长不得超过（）。
A90天B六个月
C九个月D一年
29、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公开募集。
A15%B20%
C30%D35%
30、按照市场的职能,证券市场分为（）。
A发行市场和流通市场
B股票市场、债券市场和基金市场
C交易所市场和场外交易市场
D以上都不对
31、那些销售额和收益额的增长幅度高于整个国家和同行业增长幅度的股份有限公司发行的股票叫（）。
A蓝筹股B垃圾股
C成长股D周期股
32、以下哪个不是货币市场基金的主要投资对象（）。
A银行短期定期存款单B企业短期票据
C政府短期债券D股票
33、以下间接股票发行方式中，发行风险全部由证券发行公司机构承担的是（）。
A代销B助销
C包销D承销
34、以下证券交易所中，主要用于二板市场的是（）。
A纽约证券交易所B那斯达克证券交易所
C上海证券交易所D深圳证券交易所
35、股票的理论价格=（）。
A每股股价/每股收益B股息红利收益/利息率C每股股价/每股净资产D发行价格
36、如果增资发行新股票时发行的对象时公司股票的持有者而非社会公众，这种增资发行的方式叫（）。
A新设发行B增发新股
C配股D送红股
37、2006年6月以后我国对新股票的发行方式主要采用（）。
A向二级市场投资者配售B网下竞价配售
C上网定价发行D资金申购方式
38、我国对已经成交的A股实行（）交割制度。
AT+3交割B股票T+1交割，资金T+0交割
CT+1交割DT+0交割
39、以下证券中，在我国国内上市交易的并且以美元为交易币种的是（）。
A上海A股B深圳B股
C上海B股D深圳A股
40、一家上市公司当年实现税后利润2亿元，公司总股本是5亿股，则其当年的每股收益是（）元/股。
A0.2B0.4C0.5D0.8
二、填空题
1、以风险的大小作为划分的标志，投机相对比投资大；以投资的时间作为划分的标志，投资相对比投机长；以资金供给者的动机作为划分的标志，投资者注重，投机者注重；以其是否对证券本身进行周密细致的分析作为划分的标志，投资者更注重对证券本身的，投机者更注重市场内交易情况的。
2、我国股份有限公司发行股票的管理制度依次经历了“额度管理”阶段、“指标管理”阶段、“通道制”阶段、“保荐制”阶段，目前与并行，今后将以保荐制代替通道制，并逐步实行。
3、在证券交易所中不同的证券交易采用不同的计价单位。
股票为“”，基金为“”，债券为“”，债券回购为“每百元资金到期年收益”。
A股和债券的申报价格最小变动单位为元人民币；基金的申报价格最小变动单位为元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。
4、一般情况下，证券的风险与其收益的关系是。
5、证券市场按性质不同可分为和；按组织形式不同分为和；
6、在香港股票市场上，把中资控股在港注册，上市的公司发行的股票叫做。
7、债券按照利息的支付方式不同可以分为、、
和。
8、目前，我国上市交易股票的面值都是元1股。
9、债券的价格与市场利率成方向变动。
10、股票发行价格的确定要综合考虑各个因素，目前我国对股票的发行价格确定主要采用法。
三、多选题
1、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。
A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值
2、优先股的特征有------。
A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先
3、公债与其他债券相比，有以下特点-------。
A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高
4、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
A市场利率下降，基金收益下降
B市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
5、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
6、股息的具体形式包括-----。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
7、享有优先认股权的股东可以有------的选择。
A行使认股权认购新发行的股票
B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效
D将权利向公司兑现
8、股票的未来收益包括------。
A股息收入B资本利得
C股本增值收益D清算价值
9、优先股的特征有------。
A一般无表决权B股息分派优先
C股息率固定D剩余资产分配优先
10、债券和股票的区别表现在------方面。
A权利B目的C期限D收益和风险
11、契约型基金的当事人有------。
A管理人B托管人C投资者D证券公司
12、非系统风险包括------等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
四、判断题
1、股票发行可以实行折价发行。
（）
2、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
（）
3、开放式基金通常上市交易。
（）
4、开放式基金的基金单位总数是固定的。
（）
5、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
（）
6、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
（）
7、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
（）
8、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
（）
9、B股是外资股。
（）
10、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
（）
11、公债没有风险。
（）
12、开放式基金没有固定的期限。
（）
13、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
（）
14、每日的开盘价由证券交易所确定。
（）
15、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
（）
16、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
（）
五．简答题
1．证券投资基金的种类有哪些。
2、债券的类型有哪些？
3、如何做好证券投资的准备工作？
4、我国现行的股票类型有哪些？
5.如果你想投资于开放式基金，你如何完成买卖任务？
六．问答论述题
1、指出证券行情分析系统中分时走势图和技术分析图的组成部分及其涵义，内盘、外盘、委买手数、委卖手数、委比、量比、震幅、换手率、市盈率、总手、现手等名词的涵义及其对股价涨跌的指导意义。
2.你认为如果你从事证券投资或投机交易，你应当从哪些方面来分析评判股市大盘的趋势、市场热点板块。
3、比较开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金的特点？
4、股份有限公司发行股票的程序如何完成？
投资者如何能够买进股份有限公司发行的新股？
七、计算题
1．你正考虑投资于A公司。
你估计了该公司股票收益率的概率分布如下：
可能情况
收益率（%）
概率
1
-12
0.10
2
5
0.25
3
8
0.40
4
12
0.20
5
20
0.05
基于你的估计，计算该股票的期望收益率和标准差。
2．A公司的5年期债券的面值为1000元,年息票利率为7%,每半年支付一次利息,目前市价为920元,问该债券的到期年收益率是多少?
3．某种债券为一次还本付息，票面价值为100元，债券的生命周期（从发行日至到期日之间的时期数）为5年，票面利率每年为10%，某投资者准备购买时次债券还有三年到期，该投资者要求有的必要收益率为12%，在债券的价格低于多少是该投资者才会购买？
（用单利和复利两种法计算）
4、假设某公司在去年支付的每股股利为2.1元，预计在未来该公司股票的股利按每年8%的速率增长，假定必要收益率为12%，求该股票目前的内在价值
5、某公司在上一年支付的每股股利为2.1元，预计股利每年增长率为6%，该公司股票的必要收益率为12%，当前股票的市价为38元，上一年的每股收益为3.6元，通过简单的计算，你觉得目前投资于该公司的这种股票是否是明智的？
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