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证券费率标准docx

证券费率标准

注意：

1、各费用一般按“成交金额”的一定比例计算

2、过户费按成交数量的一定比例计算

3、深圳ETF申赎的费用除过户费外按“份额*申赎日基金单位资产净值”计算

4、上海回购：

首日JSMX_（融资mmbz=B,sl<0；融券mmbz=S,sl>0）

到期日晚上JSMX_（融资mmbz=B,sl>0；融券mmbz=S,sl<0）/ZJHZ

5、深圳回购：

首日SJSHB_（融资hbywlb=0S,hbcjsl>0；融券hbywlb=0B,hbcjsl>0）

到期前SJSGF_（融资gfywlb=B4,gfqrgs>0；融券gfywlb=B4,gfqrgs<0）

到期SJSHB_（融资hbywlb=9B,hbcjsl>0；融券hbywlb=9S,hbcjsl>0）

6、费用交收对象：

手续费——投资者付结算单位（成交金额）

经手费——结算单位付交易所（从手续费提取）（成交金额）

监管规费——结算单位付证监机构（从手续费提取）（成交金额）

印花税——投资者付税务机关（成交金额）

风险基金——结算单位付证券结算风险基金（登记公司管理）（成交金额）

过户费——投资者付登记公司与结算单位（5：

5分配）（股份数）

权证结算费——结算单位付登记公司（成交金额）

B股结算费——投资者付登记公司（成交金额）

7、深圳市场按笔收取的费用，“笔”指的是每个成交编号，而不是委托编号。

8、上海固定收益平台品种：

国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券

9、配股类业务交收日期

上海：

网上发行结束日的T+1日终资金库

深圳：

网上发行当日资金库

10、上海质押入库：

报卖出；出库：

报买入

11、风险基金自2008年1月2日起暂停收取。

12、费率调整

时间

证券交易印花税调整幅度

19900628

深市对卖方开征6‰印花税

19901123

深市对买方开征6‰印花税

19911001

深市调至3‰，沪市开始双边征收3‰

19920612

按3‰税率缴纳印花税

19970512

从3‰上调至5‰

19980612

从5‰下调至4‰

19990601

B股交易印花税降低为3‰

20011116

从4‰调整为2‰

20050123

从2‰调整为1‰

20070530

从1‰调整为3‰

20080424

从3‰调整为1‰

20080919

买入不收，卖出收1‰

20120601

深交所A股经手费从0.0001475调整到0.0001125（交易所由0.000122调整为0.000087；登记公司0.0000255）

20120601

上交所A股经手费从0.00011调整到0.000087；过户费从0.001调整为0.00075

深圳证券编码

证券类别

上海证券编码

证券类别

00XXXX

（002XXX-004999中小板）

（30XXXX创业板）

（003XXX旧上海配售）

深圳A股

手续费最高0.003---最低5

经手费0.0000696

过户费0.0000255

监管规费0.00002

买入印花税0，卖出印花税0.001

注意：

大宗经手费、过户费下浮30%

600XXX（730）

601XXX（780）

603XXX（732）

（609XXX深圳配售）

上海A股收费

手续费最高0.003（经手费0.0000696；监管规费0.00002；风险基金0.00003）---最低5

买入印花税0，卖出印花税0.001

过户费成交股数*面值*0.0006（登记公司0.0003；券商其余）---最低1

注意：

大宗经手费下浮30%

00XXXX

深圳要约收购

手续费最高0.003---最低5

经手费0.0000696

过户费0.0000255

监管规费0.00002

买入印花税0，卖出印花税0.001

SJSGF中含经手费监管费印花税

PROP处理方式：

60XXXX

上海要约收购

交易所报盘方式：

706XXX

手续费最高0.003（经手费0.0000696；监管规费0.00002）---最低5

印花税0.001

过户费成交股数*面值*0.0006（登记公司0.0003；券商其余）---最低1

00XXXX深A新股

002XXX中小板

300XXX创业板

003XXX上海配售

深圳A股

A股申购代码、中签代码

（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款）

730XXX

732XXX

780XXX（新）

739XXX深圳配售申购

A股申购、增发代码及中签扣款

（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款）

（A+H新股为T日申购扣款；T+3退款到帐、中签扣款）

033XXX

权证业务预留代码

037XXX

上市公司股权激励计划涉及的员工认股权

030XXX-032XXX

038XXX-039XXX

03XXXX

030XXX-032XXX:

认购权证

038XXX-039XXX:

认沽权证

03XXXX重组合并现金选择权

交易:

手续费最高0.003（结算费0.000015）---最低5

经手费0.000045

行权:

手续费最高0.003（结算费:

0.000015）

过户费:

过户股数*0.0005（=Round（INT[行权数量*行权比例]*0.0005,2））

03XXXX重组合并现金选择权时（不能交易，T+1非担保交收）：

手续费最高XXX（结算费:

0.000015）

过户费:

过户面值*0.0005

附：

证券给付认购权证清算金额=-Round（该笔（单）认购权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2）

证券给付认沽权证清算金额=Round（该笔（单）认沽权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2）

现金给付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例

现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例

权证行权，T日申报，T+1行权交收，T+1证券可卖出

580XXX

581XXX

582XXX

580XXX:

权证交易代码

581XXX:

权证创设/注销代码

582XXX:

权证行权代码（582000-582799：

认购权证；582800-582999：

认沽权证）

交易：

手续费最高0.003（经手费0.000045；结算费0.000015）---最低5

行权：

手续费最高0.003（结算费:

0.000015）

过户费:

过户股数*0.0005

认购权证创设费：

权证数量*0.001

注意：

券商创设的权证被动行权时只交收成交金额，没有其他费用

附：

证券给付认购权证清算金额=-Round（该笔（单）认购权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2）

证券给付认沽权证清算金额=Round（该笔（单）认沽权证的行权价格*INT[行权数量*行权比例],2）

现金给付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例

现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例

权证行权，T日申报，T+0行权交收，T+1证券可卖出

109XXX

地方政府债券

手续费最高0.0002

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

130XXX

地方政府债券

竞价交易系统：

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）---最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔

固定收益平台：

手续费最高0.0002（经手费0.000001，最高100元/笔）最低1

（对应出入库为106XXX）

（对应发行为751900-751969）

111XXX

（净价）

企业债券

手续费最高0.0002

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

120XXX

129XXX

企业债券

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔

固定收益平台：

手续费最高0.0002（经手费0.000001，最高100元/笔）最低1

（对应出入库为105900-105999）

115XXX

（净价）

分离交易型可转债

手续费最高0.0002

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

126XXX

分离交易型可转债

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔（对应出入库为105000-105899）

128XXX

可交换公司债券

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔

112XXX

（净价）

公司债券

手续费最高0.0002（结算费0.000015）

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

注意：

每日交易的结算利息为上日SJSGF下发的利息金额，其中本周最后一日的交易的利息采用上日SJSGF中说明利息（gfwtxh为下周首日的上日），平时上日SJSGF中gfwtxh填写的是本日。

122000-122999

公司债（T+1担保交收）

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；同时在竟价系统和固定收益平台交易；同一系统内当日买入可当日卖出；一定条件下质押券；网上网下发行。

（对应出入库为104000-104999）

（对应发行为751970-751999）

123000-123499

公司债（T+1担保交收）

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

不能满足分类管理条件；只能网下发行；大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；在固定收益平台交易；当日买入可当日卖出。

117000-117999

可交换私募债

公司债券

手续费最高0.0002（结算费0.000015）

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

118001-118999

中小企业私募债

手续费最高0.0002（结算费0.000015）

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

（试点后按T+0回转交易）

125000-125999

中小企业私募债

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）—最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；在固定收益平台交易

（交收成功后按T+0回转交易）

119XXX

专项资产管理计划转让

手续费最高0.0002（结算费0.000015）

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

121XXX

专项资产管理计划转让（T+1交收）

手续费最高0.0002（经手费0.00001；结算费0.000015）—最低1

（大宗交易系统）

注意：

大宗经手费下浮10%

201XXX

旧质押式国债回购，手续费最低5元

{回购：

ghsl>0融资，ghsl<0融券，经手费M=round（abs（ghsl）*经手费,2）,交收=ghsl-M;

购回：

交收=-ghsl*ghjg}

（经手费为手续费的5%）

（反向不收经手费和风险基金）

201008：

R001,手续费0.000025（风险基金0.0000005）

201009：

R002,手续费0.00005（风险基金0.0000010）

201000：

R003,手续费0.000075（风险基金0.0000015）

201010：

R004，手续费0.0001（风险基金0.0000020）

201001：

R007,手续费0.000125（风险基金0.0000050）

201002：

R014,手续费0.00025（风险基金0.00001）

201003：

R028,手续费0.0005（风险基金0.00002）

201004：

R091,手续费0.00075（风险基金0.00006）

201005：

R182,手续费0.00075（风险基金0.00012）

注意：

大宗经手费下浮10%

1319XX

（企债、公司债回购）

企业债回购

（反向不收经手费）

131910：

RC_001，手续费0.00001（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔）

131911：

RC_002，手续费0.00002（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔）

131900：

RC_003，手续费0.00003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔）

131901:

RC_007，手续费0.00005（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔）

购回价=100+round（年利率*天数/360，2）（到期SJSHB中）

202XXX

企业债回购

（经手费为手续费的5%）

（反向不收经手费）

202001：

RC001，手续费0.000025

202003：

RC003，手续费0.000075

202007：

RC007，手续费0.000125

注意：

大宗经手费下浮10%

203XXX

国债买断式回购

（经手费为手续费的5%）

（反向不收经手费和风险基金）

203001：

0410R007,手续费0.000125（风险基金0.000005）,履约金1.5%

203004：

0411R007,手续费0.000125（风险基金0.000005）,履约金1.5%

203007：

0501R007,手续费0.000125（风险基金0.000005）,履约金1.5%

203010：

0502R007,手续费0.000125（风险基金0.000005）,履约金1.5%

203002：

0410R028,手续费0.0005（风险基金0.00002）,履约金3%

203005：

0411R028,手续费0.0005（风险基金0.00002）,履约金3%

203008：

0501R028,手续费0.0005（风险基金0.00002）,履约金3%

203011：

0502R028,手续费0.0005（风险基金0.00002）,履约金3%

203003：

0410R091,手续费0.00075（风险基金0.00006）,履约金5%

203006：

0411R091,手续费0.00075（风险基金0.00006）,履约金5%

203009：

0501R091,手续费0.00075（风险基金0.00006）,履约金5%

203012：

0502R091,手续费0.00075（风险基金0.00006）,履约金5%

注意：

大宗交易（单笔交易数量在10000手以上）经手费0

1318XX

（新国债回购）

国债回购

（反向不收经手费和风险基金）

131810：

R_001，手续费0.00001（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.0000005）

131811：

R_002，手续费0.00002（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.0000010）

131800：

R_003,手续费0.00003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.0000015）

131809：

R_004,手续费0.00004（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.0000020）

131801：

R_007,手续费0.00005（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.0000050）

131802：

R_014,手续费0.00010（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.00001）

131803：

R_028,手续费0.00020（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.00002）

131804：

R_063,手续费0.0003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0）

131805：

R_091,手续费0.0003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.00006）

131806：

R_182,手续费0.0003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0.00012）

131807：

R_273,手续费0.0003（经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，1/笔。

单边风险基金0）

20090112起1年内大宗交易免经手费

204XXX

新质押式回购

{回购：

ghsl>0融资，ghsl<0融券}，经手费M=round（abs（ghsl）*经手费,2）,首次交收=ghsl-经手费-风险基金

到期交收=-ghsl*ghjg

（经手费为手续费的5%）

（反向不收经手费和风险基金）

204001：

GC001,手续费0.00001（经手费0.0000005,风险基金0.0000005）

204002：

GC002,手续费0.00002（经手费0.0000010,风险基金0.0000010）

204003：

GC003,手续费0.00003（经手费0.0000015,风险基金0.0000015）

204004：

GC004，手续费0.00004（经手费0.0000020,风险基金0.0000020）

204007：

GC007,手续费0.00005（经手费0.0000025,风险基金0.0000050）

204014：

GC014,手续费0.00010（经手费0.0000050,风险基金0.00001）

204028：

GC028,手续费0.00020（经手费0.0000100,风险基金0.00002）

204091：

GC091,手续费0.00020（经手费0.0000150,风险基金0.00006）

204182：

GC182,手续费0.00020（经手费0.0000150,风险基金0.00012）

注意：

大宗经手费0

205XXX

债券质押式报价回购

暂不收费。

固定一个券商自有账户与本公司客户间进行交易。

券商融资、客户出资。

使用原债券代码直接申报出入库（T+1可用），对应转入质押专用证券帐户，没有直接的标准券代码

T日非担保净额交收

约定式购回业务

Y1-初始交易

Y2-购回交易

一笔业务，二次委托，二次结算

首次交易：

（券商收券，客户收款）

成交金额：

客户收款，券商付款；

印花税：

（股票时）客户0.001

过户费：

（股票时）数量*面值*0.0000255*0.7

手续费：

公司自定0.0015（>=经手费+监管规费+过户费）

经手费:

0.0000696*0.7（股票）

0.0000975*0.5（基金）

<=100万-0.1/笔（债券）

>100万-10/笔（债券）

监管规费：

0.00002（股票）

到期交易：

（券商收款，客户收券）

成交金额：

客户付款，券商收款；

印花税：

（股票时）自有0.001

过户费：

（股票时）数量*面值*0.0000255*0.7

手续费：

公司自定0.0015（>=经手费+监管规费+过户费）

经手费:

0.0000696*0.7（股票）

0.0000975*0.5（基金）

<=100万-0.1/笔（债券）

>100万-10/笔（债券）

监管规费：

0.00002（股票）

T日通知，T+1日非担保全额交收

约定式购回业务

（625首期）

（626到期）

一笔业务，二次委托，二次结算

首次交易：

（券商收券，客户收款）

成交金额：

客户收款，券商付款；

印花税：

（股票时）客户0.001

过户费：

（股票时）数量*面值*0.0006

（登记公司50%，最高500；券商其余）

手续费：

公司自定0.0015（>=经手费+监管规费）

（股票：

0.0000696+0.00002）

（债券：

0.000001）

（基金：

0.000045）

到期交易：

（券商收款，客户收券）

成交金额：

客户付款，券商收款；

印花税：

（股票时）自有0.001

过户费：

（股票时）数量*面值*0.0006

（登记公司50%，最高500；券商其余）

手续费：

公司自定0.0015（>=经手费+监管规费）

（股票：

0.0000696+0.00002）

（债券：

0.000001）

（基金：

0.000045）

T日通知，T+1日非担保全额交收

股票质押回购

（Z5:

初始交易：

质押登记费：

股票（<=500万股，面值*0.001；超过部分面值*0.0001）、基金和债券（<=500万股，面值*0.0005；超过部分面值*0.00005），最低100；

佣金XXX（初始交易经手费100/笔）

股票质押回购

（632：

初始）

（633：

购回）

（634：

部分解除）

（636：

终止购回）

（637：

补充质押）

初始交易：

质押登记费：

股票（<=500万股，面值*0.001；超过部分面值*0.0001）、基金和债券（<=500万股，面值*0.0005；超过部分面值*0.00005），最低100；

佣金XXX（初始交易经手费100/笔）

131990

新国债融资标准券

888880

新国债融资标准券

888888

旧国债融资标准券

888889

旧国债融券标准券

131991

新企债融资标准券

888886

旧企债融资标准券

888887

旧企债融券标准券

09XXXX（后四位为债券后四位）

以国债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

104000-104499

以公司债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

104500-104999

以发改委核准发行债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

105000-105899

以分离债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

105900-105999

以企业债为抵押品的质押式回购的质押券申报代码

106XXX

以政府地方债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

107XXX

以记账式贴现国债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码

100XXX

101XXX

（净价）

记帐式附息国债

手续费最高0.0002

经手费：

<=100万，0.1/笔；>100万，10/笔

00XXXX

010XXX

国债现券

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）---最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔

固定收益平台：

手续费最高0.0002（经手费0.000001，最高100元/笔）最低1

019XXX

记账式附息国债（20090521起新）

手续费最高0.0002（经手费0.000001，不超100元）---最低1

注意：

大宗经手费下浮10%，最高100元/笔

固定收益平台：

手续费最高0.0002（经手费0.000001，最高100元/笔）最低1

<对应出入库为090XXX>

108XXX

记帐式贴现国债

020XXX

记账式贴现国债（20090810起新）

手续费最高0.0002（经手费0.00