证券费率标准docx.docx

1、证券费率标准docx证券费率标准注意：1、各费用一般按“成交金额”的一定比例计算2、过户费按成交数量的一定比例计算3、深圳ETF申赎的费用除过户费外按“份额*申赎日基金单位资产净值”计算4、上海回购：首日JSMX_(融资mmbz=B,sl0)到期日晚上JSMX_(融资mmbz=B,sl0；融券mmbz=S,sl0；融券hbywlb=0B,hbcjsl0)到期前SJSGF_(融资gfywlb=B4,gfqrgs0；融券gfywlb=B4,gfqrgs0；融券hbywlb=9S,hbcjsl0)6、费用交收对象：手续费投资者付结算单位(成交金额)经手费结算单位付交易所(从手续费提取) (成交金额)

2、监管规费结算单位付证监机构(从手续费提取) (成交金额)印花税投资者付税务机关(成交金额)风险基金结算单位付证券结算风险基金(登记公司管理) (成交金额)过户费投资者付登记公司与结算单位(5：5分配)(股份数)权证结算费结算单位付登记公司(成交金额)B股结算费投资者付登记公司(成交金额)7、深圳市场按笔收取的费用，“笔”指的是每个成交编号，而不是委托编号。8、上海固定收益平台品种：国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券9、配股类业务交收日期上海：网上发行结束日的T+1日终资金库深圳：网上发行当日资金库 10、上海质押入库：报卖出；出库：报买入11、风险基金自2008年1

3、月2日起暂停收取。12、费率调整时间证券交易印花税调整幅度19900628深市对卖方开征6印花税19901123深市对买方开征6印花税19911001深市调至3，沪市开始双边征收319920612按3税率缴纳印花税19970512从3上调至519980612从5下调至419990601B股交易印花税降低为320011116从4调整为220050123从2调整为120070530从1调整为320080424从3调整为120080919买入不收，卖出收120120601深交所A股经手费从0.0001475调整到0.0001125（交易所由0.000122调整为0.000087；登记公司0.0000

4、255）20120601上交所A股经手费从0.00011调整到0.000087；过户费从0.001调整为0.00075深圳证券编码证券类别上海证券编码证券类别00XXXX(002XXX-004999中小板)(30XXXX创业板)(003XXX旧上海配售)深圳A股手续费最高0.003-最低5经手费0.0000696过户费0.0000255监管规费0.00002买入印花税0，卖出印花税 0.001注意：大宗经手费、过户费下浮30%600XXX(730)601XXX(780)603XXX(732)(609XXX深圳配售)上海A股收费手续费最高0.003(经手费0.0000696；监管规费0.0000

5、2；风险基金0.00003)-最低5买入印花税0，卖出印花税 0.001过户费 成交股数*面值* 0.0006(登记公司0.0003；券商其余) -最低1注意：大宗经手费下浮30%00XXXX深圳要约收购手续费最高0.003-最低5经手费0.0000696过户费0.0000255监管规费0.00002买入印花税0，卖出印花税 0.001SJSGF中含经手费监管费印花税PROP处理方式：60XXXX上海要约收购交易所报盘方式：706XXX手续费最高0.003(经手费0.0000696；监管规费0.00002)-最低5印花税 0.001过户费 成交股数*面值* 0.0006(登记公司0.0003；

6、券商其余) -最低100XXXX深A新股002XXX中小板300XXX创业板003XXX上海配售深圳A股A股申购代码、中签代码（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款）730XXX732XXX780XXX(新)739XXX深圳配售申购A股申购、增发代码及中签扣款（一般为T日申购扣款；T+4退款到帐、中签扣款）（A+H新股为T日申购扣款；T+3退款到帐、中签扣款）033XXX权证业务预留代码037XXX上市公司股权激励计划涉及的员工认股权030XXX-032XXX038XXX-039XXX03XXXX030XXX-032XXX:认购权证038XXX-039XXX:认沽权证03XXXX 重组

7、合并现金选择权交易:手续费最高0.003(结算费0.000015) -最低5经手费0.000045行权:手续费 最高0.003(结算费:0.000015)过户费:过户股数*0.0005（= Round(INT行权数量*行权比例*0.0005,2)）03XXXX 重组合并现金选择权时（不能交易，T+1非担保交收）：手续费 最高XXX(结算费:0.000015)过户费:过户面值*0.0005附：证券给付认购权证清算金额=-Round(该笔（单）认购权证的行权价格*INT行权数量*行权比例,2)证券给付认沽权证清算金额= Round(该笔（单）认沽权证的行权价格*INT行权数量*行权比例,2)现金给

8、付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例权证行权，T日申报，T+1行权交收，T+1证券可卖出580XXX581XXX582XXX580XXX:权证交易代码581XXX:权证创设/注销代码582XXX:权证行权代码（582000-582799：认购权证；582800-582999：认沽权证）交易：手续费 最高0.003(经手费0.000045；结算费0.000015) -最低5行权：手续费 最高0.003(结算费:0.000015)过户费:过户股数*0.0005认购权证创设费：权证数量*0.001注意：券商

9、创设的权证被动行权时只交收成交金额，没有其他费用附：证券给付认购权证清算金额=-Round(该笔（单）认购权证的行权价格*INT行权数量*行权比例,2)证券给付认沽权证清算金额= Round(该笔（单）认沽权证的行权价格*INT行权数量*行权比例,2)现金给付认购权证清算金额=（结算价格-行权价格）*行权数量*行权比例现金给付认沽权证清算金额=（行权价格-结算价格）*行权数量*行权比例权证行权，T日申报，T+0行权交收，T+1证券可卖出109XXX地方政府债券手续费最高0.0002经手费：100万，10/笔130XXX地方政府债券竞价交易系统：手续费最高0.0002(经手费0.000001，不

10、超100元) -最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1（对应出入库为106XXX）（对应发行为751900-751969）111XXX（净价）企业债券手续费最高0.0002经手费：100万，10/笔120XXX129XXX企业债券手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1（对应出入库为105900-105999）115XXX（净价）分离交易型可

11、转债手续费最高0.0002经手费：100万，10/笔126XXX分离交易型可转债手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔（对应出入库为105000-105899）128XXX可交换公司债券手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔112XXX（净价）公司债券手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：100万，10/笔注意：每日交易的结算利息为上日SJSGF下发的利息金额，其中本周最后一日的交易的利息采用上日SJSGF中说明利息（gfwtxh

12、为下周首日的上日），平时上日SJSGF中gfwtxh填写的是本日。122000-122999公司债（T+1担保交收）手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；同时在竟价系统和固定收益平台交易；同一系统内当日买入可当日卖出；一定条件下质押券；网上网下发行。（对应出入库为104000-104999）（对应发行为751970-751999）123000-123499公司债（T+1担保交收）手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：不能满足分类管理条件；只能网下发行；大宗经手费下浮10%，最高100

13、元/笔；在固定收益平台交易；当日买入可当日卖出。117000-117999可交换私募债公司债券手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：100万，10/笔118001-118999中小企业私募债手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：100万，10/笔(试点后按T+0回转交易)125000-125999中小企业私募债手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元)最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔；在固定收益平台交易(交收成功后按T+0回转交易)119XXX专项资产管理计划转让手续费最高0.0002(结算费0.000015)经手费：1

14、00万，10/笔121XXX专项资产管理计划转让(T+1交收)手续费最高0.0002(经手费0.00001；结算费0.000015)最低1(大宗交易系统)注意：大宗经手费下浮10%201XXX旧质押式国债回购，手续费最低5元 回购：ghsl0融资，ghsl 0融券，经手费M=round(abs(ghsl)*经手费,2),交收=ghsl-M;购回：交收=-ghsl*ghjg (经手费为手续费的5%)(反向不收经手费和风险基金)201008：R001,手续费0.000025(风险基金0.0000005)201009：R002,手续费0.00005(风险基金0.0000010)201000：R003

15、,手续费0.000075(风险基金0.0000015)201010：R004，手续费0.0001(风险基金0.0000020)201001：R007,手续费0.000125(风险基金0.0000050)201002：R014,手续费0.00025(风险基金0.00001)201003：R028,手续费0.0005(风险基金0.00002)201004：R091,手续费0.00075(风险基金0.00006)201005：R182,手续费0.00075(风险基金0.00012)注意：大宗经手费下浮10%1319XX（企债、公司债回购）企业债回购(反向不收经手费)131910：RC_001，手续费

16、0.00001(经手费：100万，1/笔)131911：RC_002，手续费0.00002(经手费：100万，1/笔)131900：RC_003，手续费0.00003(经手费：100万，1/笔)131901:RC_007，手续费0.00005(经手费：100万，1/笔)购回价=100+round(年利率*天数/360，2)（到期SJSHB中）202XXX企业债回购(经手费为手续费的5%)(反向不收经手费)202001：RC001，手续费0.000025202003：RC003，手续费0.000075202007：RC007，手续费0.000125注意：大宗经手费下浮10%203XXX国债买断式

17、回购 (经手费为手续费的5%)(反向不收经手费和风险基金)203001：0410R007,手续费0.000125(风险基金0.000005),履约金1.5%203004：0411R007,手续费0.000125(风险基金0.000005),履约金1.5%203007：0501R007,手续费0.000125(风险基金0.000005),履约金1.5%203010：0502R007,手续费0.000125(风险基金0.000005),履约金1.5%203002：0410R028,手续费0.0005(风险基金0.00002),履约金3%203005：0411R028,手续费0.0005(风险基金0

18、.00002),履约金3%203008：0501R028,手续费0.0005(风险基金0.00002),履约金3%203011：0502R028,手续费0.0005(风险基金0.00002),履约金3%203003：0410R091,手续费0.00075(风险基金0.00006),履约金5%203006：0411R091,手续费0.00075(风险基金0.00006),履约金5%203009：0501R091,手续费0.00075(风险基金0.00006),履约金5%203012：0502R091,手续费0.00075(风险基金0.00006),履约金5%注意：大宗交易(单笔交易数量在1000

19、0手以上)经手费01318XX（新国债回购）国债回购(反向不收经手费和风险基金)131810：R_001，手续费0.00001(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.0000005)131811：R_002，手续费0.00002(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.0000010)131800：R_003,手续费0.00003(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.0000015)131809：R_004, 手续费0.00004(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.0000020)131801：R_007, 手续费0.00005(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.0

20、000050)131802：R_014, 手续费0.00010(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.00001)131803：R_028, 手续费0.00020(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.00002)131804：R_063, 手续费0.0003(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0)131805：R_091, 手续费0.0003(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.00006)131806：R_182, 手续费0.0003(经手费：100万，1/笔。单边风险基金0.00012)131807：R_273, 手续费0.0003(经手费：100万，1/笔。单边风险基

21、金0)20090112起1年内大宗交易免经手费204XXX新质押式回购 回购：ghsl0融资，ghsl =经手费+监管规费+过户费）经手费:0.0000696*0.7（股票）0.0000975*0.5（基金）100万-10/笔（债券）监管规费：0.00002（股票）到期交易：（券商收款，客户收券）成交金额：客户付款，券商收款；印花税：（股票时）自有0.001过户费：（股票时）数量*面值*0.0000255*0.7手续费：公司自定0.0015（=经手费+监管规费+过户费）经手费:0.0000696*0.7（股票）0.0000975*0.5（基金）100万-10/笔（债券）监管规费：0.00002

22、（股票）T日通知，T+1日非担保全额交收约定式购回业务（625首期）（626到期）一笔业务，二次委托，二次结算首次交易：（券商收券，客户收款）成交金额：客户收款，券商付款；印花税：（股票时）客户0.001过户费：（股票时）数量*面值*0.0006 (登记公司50%，最高500；券商其余) 手续费：公司自定0.0015（=经手费+监管规费） （股票：0.0000696+0.00002） （债券：0.000001） （基金：0.000045）到期交易：（券商收款，客户收券）成交金额：客户付款，券商收款；印花税：（股票时）自有0.001过户费：（股票时）数量*面值*0.0006 (登记公司50%，最

23、高500；券商其余) 手续费：公司自定0.0015（=经手费+监管规费） （股票：0.0000696+0.00002） （债券：0.000001） （基金：0.000045）T日通知，T+1日非担保全额交收股票质押回购(Z5:初始交易：质押登记费：股票（=500万股，面值*0.001；超过部分面值*0.0001）、基金和债券（=500万股，面值*0.0005；超过部分面值*0.00005），最低100；佣金XXX（初始交易经手费100/笔）股票质押回购（632：初始）（633：购回）（634：部分解除）（636：终止购回）（637：补充质押）初始交易：质押登记费：股票（=500万股，面值*0.

24、001；超过部分面值*0.0001）、基金和债券（=500万股，面值*0.0005；超过部分面值*0.00005），最低100；佣金XXX（初始交易经手费100/笔）131990新国债融资标准券888880新国债融资标准券888888旧国债融资标准券888889旧国债融券标准券131991新企债融资标准券888886旧企债融资标准券888887旧企债融券标准券09XXXX（后四位为债券后四位）以国债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码104000-104499以公司债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码104500-104999以发改委核准发行债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码105000

25、-105899以分离债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码105900-105999以企业债为抵押品的质押式回购的质押券申报代码106XXX以政府地方债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码107XXX以记账式贴现国债为抵押品的帐户式回购的质押券申报代码100XXX 101XXX（净价）记帐式附息国债手续费最高0.0002经手费：100万，10/笔00XXXX010XXX国债现券手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元) -最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1019XXX记账式附息国债(20090521起新)手续费最高0.0002(经手费0.000001，不超100元) -最低1注意：大宗经手费下浮10%，最高100元/笔固定收益平台：手续费最高0.0002(经手费0.000001，最高100元/笔)最低1108XXX记帐式贴现国债020XXX记账式贴现国债(20090810起新)手续费最高0.0002(经手费0.00