基础押题卷二题目.docx
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基础押题卷二题目
基础押题卷二（题目）
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基础押题卷二（题目）
单选题
１与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有的风险。
A巨额赎回风险
B管理能力风险
C技术风险
2一证券公司的注册资本为人民币5０00万元,则其不可以从事的业务是（）。
Ａ证券自营业务
B证券经纪业务
Ｃ证券投资咨询
D与证券有关的财务顾问业务
32003年６月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（）。
ＡＡ股
B中国企业在境外发行的股票
C红筹股
DB股
4１999年11月4日，美国国会通过（ ）,标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务法案》
Ｂ《金融服务现代化法案》
C《商业银行法》
D《格拉斯—斯蒂格尔法案》
5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。
A比例失调
B决策失误
C超越授权
D变相自营
6在基金交易费中,（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
Ａ印花税,过户费,经手费，证管费
B印花税,过户费，交易佣金，任管费
C印花税,过户费，经手费,交易佣金
Ｄ印花税,交易拥金,经手费，证管费
７购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。
Ａ期权
B期货
Ｃ互换
D远期
8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A国家战略任务
B坚持改革开放
Ｃ保证经济增长
D维持社会稳定
9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于20１0年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。
A地方政府债券
B中央政府债券
C金融债券
D政府支持机构债券
11申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的,还应当自完成（）之日起满１年。
A２,工商变更登记
B3,工商变更登记
C2,工商注册登记
D３，工商注册登记
1２交易所交易基金的英文简称为（）。
ALOF
BQDII
CＥTF
DQFII
13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。
Ａ一级ADＲ
B三级AＤＲ
Ｃ无担保ADR
D二级ADR
14下列关于企业年金的表述,错误的是（）。
A企业年金不得购买投资性保险产品
B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可以进行短期债券回购
Ｃ企业年金是一种补充养老保险基金
D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
15利用期货交易进行套期保值的基本做法是,在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A品种不同,数量不同,期限相当，方向相同
Ｂ品种相同,数量相当,期限相当,方向相反
C品种不同,数量相当,期限相当,方向相同
Ｄ品种相同,数量不同,期限不同,方向相反
１6普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。
A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
Ｂ普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A客户
B登记计算公司
C存管银行
D证券公司
１8以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是（）。
Ａ在证券交易所上市交易
B约定在一定期限内还本付息
C以短期融资为目的
D在银行间债券市场发行
１9公司债券利息支出属于公司的（）。
Ａ营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
２0从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[ ］的。
A可加
B无限
C可测
Ｄ有限
2１最早的证券化产品以[］为支持。
A混合型证券
B房地产
Ｃ商业银行房地产按揭贷款
D应收账款
22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C财政部
D证券业协会
２３封闭式基金有固定的存续期,通常为（）。
A1年以上
B2年以上
Ｃ3年以上
D5年以上
2４尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
Ａ互换
B远期合约
C期货合约
D期权
2５目前我国基金管理公司的业务不包括（）。
AＱFII业务
BＱDII 业务
Ｃ受托资产管理业务和投资咨询服务
D作为投资管理人从事企业年金管理业务
2６金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。
A多方面
Ｂ互相
C单方面
D双方面
27以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
Ａ证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
D中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
28财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。
A收入和支出
B利润和税负
C股票价格
Ｄ利润和股息
29从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。
A有限
Ｂ可测
C无限
D可知
３0下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C《证券投资基金法》属于法律
D《反洗钱法》属于法律
３１《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）。
A负责组织和协调公司信息披露事务
Ｂ对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
Ｃ负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
32《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
Ａ50％
Ｂ70％
C８0%
D100%
33上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A199０年7月19日和１991年12月３日
Ｂ１990年7月3日和1９91年12月19日
C199０年１2月1９日和1991年７月3日
D1９90年１2月9日和199１年7月3１日
3４我国目前对证券发行实行的是（）。
A审批制
B注册制
C通道制
Ｄ核准制
３5股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为（）。
A股票股息
B财产股息
C负债股息
D现金股息
36200５年3月2５日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。
Ａ交易日
B分红日
C工作日
D自然日
37被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A1年
B2年
C3年
D４年
３8根据我国政府对WTＯ的承诺,加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
AＡ股的承销
Ｂ基金的承销和交易
C发起设立基金
ＤB股和H股、政府和公司债券的承销和交易
3９债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。
Ａ贴现债券
B附息债券
Ｃ缓息债券
D息票累积债券
40Ｓｈibｏr是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
Ａ1２
B1４
C1５
D16
41通常所说的交易所交易基金（ＥＴF）是（）。
Ａ一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
Ｂ一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
42一般将２5％-５0%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D债券型基金
4３股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
Ａ票面价值
B实际价值
Ｃ账面价值
D内存价值
44以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A保险公司次级债券也属于金融债券
B我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
C商业银行可以发行金融债券
D非银行金融机构不可以发行金融债券
45深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
４6深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。
A中小企业板指数
B行业分类指数
C创业板综合指数
D深证100指数
47获得证券业执业证书的人员,连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业务协会注销其执业证书。
A3年
B１年
C2年
D半年
48利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响（）。
A相同
B要大
C无关
Ｄ要小
4９交易所交易基金的英文简称为（）。
ANAＶ
BDTF
ＣOTFS
DETF
50下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。
A标志着金融混业制度的终结
B同时废除了１933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
Ｃ取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D推动了金融机构之间的购并重组
51证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。
A定向资产管理业务
B集合资产管理业务
C专项资产管理业务
D非定向资产管理业务
5２依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）。
A首次公开发行股票及上市
Ｂ上市公司发行证券及上市
C上市公司召开董事会
D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
５3证券信用评级机构不属于［]。
A自律性组织
B证券服务机构
C法人机构
D证券市场中介机构
54储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A一级
B二级
C三级
D四级
55我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元
B五亿元
C五千万元
D一亿元
５6证券交易通常都必须遵循（）。
A公开、公平、诚实信用原则
B公开、真实、公正原则
C公开、公平、公正原则
D公平、真实、诚实信用
57在美国发行的外国债券被称为（）。
Ａ美国债券
Ｂ扬基债券
C特种债券
D北美债券
58关于股票,下列表述正确的有（）。
Ａ股票创设了股东权利
Ｂ股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动
C股票属于债权证券
Ｄ股东是公司财产的所有人,享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理
59国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。
A建设国债
B战争国债
C赤字国债
D特种国债
60具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权,称之为（）。
Ａ百慕大期权
B障碍期权
C平均期权
D任选期权
多选题
61我国证券市场的主板市场包括（）。
A上海证券交易所
B创业板市场
C深圳证券交易所
D中小板块
62我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
A证券交易所
B会计师事务所
C资信评级机构
D证券登记结算机构
63按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。
Ａ主动型基金
Ｂ公司型基金
C契约型基金
D被动型基金
6４我国储蓄国债（电子式）的特点是（）。
Ａ采用实名制,不可流通转让
B由财政部负责还本付息、免缴利息税
C采用实名制，可以背书转让
D收益安全稳定
65证券公司设立子公司,需要满足的条件包括（）。
A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B最近一年净资本不得于10亿元人民币
C具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D最近一年净资本不得于12亿元人民币
６6在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
其主要分为（）。
A一级有担保存托凭证
B二级有担保存托凭证
C三级有担保存托凭证
D１4４A私募存托凭证
67证券交易所对会员的管理体现在（）。
A制定具体的会员管理规则
B证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国证监会备案
C对会员的证券自营业务实施管理
D对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管
68根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当及时披露的信息包括（）。
Ａ招股说明书、募集说明书与上市公告书
Ｂ定期报告
C临时报告
D以上都是
6９上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制,消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
Ａ非流通股股东
B股东层
C流通股股东
D经理层
70公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
Ａ投资者将失去股息收入
B公司退市风险
C公司长期不能扭亏,股票价格下跌
D如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归
7１证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券（）等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
Ａ上市
B发行
C交易
D贴现
７2我国的主要债券指数有（）。
A上证综合指数
B中证全债指数
Ｃ上证国债指数
D上证企业债指数
73中国证监会的职责包括（）。
A依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
B依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C依法对证券的上市交易申请行使审核权
D依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理
74以下对外国债券的描述正确的是（）。
Ａ外国债券是一种传统的国际债券
B在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
Ｄ债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
75除基金管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。
A基金托管费
Ｂ基金销售服务费
C基金交易费
D基金运作费
76对中小企业板块与主板市场的表述正确的有（）。
A信息披露要求相同
B交易系统和监察系统相同
C适用的基本制度规范相同
D适用的发行上市标准相同
77指数基金的优势包括（）。
A费用低廉
Ｂ在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率
C风险较小
D指数基金可以作为避险套利的工具
７8中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。
Ａ统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分
B样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
Ｃ统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分
D对长期停牌股票进行指数撤权处理
７9普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的（）。
A经营状况
B财务状况
Ｃ竞争力
D盈利水平
8０下列表述中,符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
Ａ公司为增加注册资本发行新股时,股东按照实缴的出资比例认购新股
Ｂ不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益
C滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任
80下列表述中,符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
A公司为增加注册资本发行新股时,股东按照实缴的出资比例认购新股
B不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益
Ｃ滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权利益的,应当对公司债务承担连带责任
8２按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为（）。
Ａ可赎回优先股票
B不可赎回优先股票
C可转换优先股票
D不可转换优先股票
83下列关于优先股票的表述正确的是（）。
A股息率不固定
B剩余财产分配优先
C股息分派优先
D一般也有表决权
84根据资产证券化的地域，可分为（）。
A股权型证券化
B离岸资产证券化
C境内资产证券化
Ｄ债券型证券化
85以下关于欧洲债券的表述,正确的有（）。
Ａ由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ｂ发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,必须经官方主管机构批准
Ｃ预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税
D债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家
86我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。
Ａ信息披露费
Ｂ经手费
Ｃ证管费
D交易佣金
87在一级市场,机构投资者可以在交易时间（）。
A以ETF指定的一篮子股票申购ETＦ份额
Ｂ以ＥTＦ份额申购一篮子股票
C以一篮子股票赎回ETF份额
D以ETF份额赎回一篮子股票
８8证券交易所应当暂停上市公司股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。
A该公司股票发生异常波动
Ｂ有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D上市公司股票涨到10％
8９证券投资者保护基金公司的职责包括（）。
Ａ筹集、管理和运作基金
B监测证券公司风险
Ｃ管理和处分受偿资产,维护基金权益
D以上都是
９0国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有（）。
A信用风险
B结算风险
C操作风险
Ｄ法律风险
9１金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。
Ａ交易对象
B交易目的
C交易价格的含义
D交易方式
92关于沪深30０股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
Ａ涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±１0%
B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C上市首日有成交的,于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度
D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±2０%
９3证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。
A购买股票
B购买中央银行债券
C银行存款
D购买国债
94根据我国现行规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。
A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ｂ同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C基金财产参与股票申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D违反基金合同关于投资范围的约定
95《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的（ ）等活动。
A托管
B发行
C交易
D管理
96按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A可转换优先股
B非累积优先股
C不可转换优先股
D累积优先股
9７根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为（）。
A股权类权证
B其他权证
Ｃ信用互换
Ｄ债权类权证
98指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（）。
A流动性强
Ｂ期限固定
C投资相对分散
D收益率相对稳定
99以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。
A技术更新迟缓
B市场调查不充分
C项目投资决策失误
Ｄ销售决策失误
100在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。
A在我国香港上市的内地公司
B含N股的国内上市公司
C含B股的国内上市公司
Ｄ含A股的国内上市公司
101股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。
Ａ资本利得
B稳定收入
Ｃ长期资本增值
D短期资本增值
1０2我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有（）。
Ａ可交换公司债券
B政府债券
Ｃ金融债券
D可转换公司债券
103保证公司债券的担保人可以是（）。
A政府
B发行人
C信誉好的银行
D举债公司的母公司
１04证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致（）等风险。
Ａ基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
B核算系统无法按正常时限显示基金净值
C基金的投资交易指令无法及时传输
Ｄ注册登记系统瘫痪
１0５证券投资基金是一种（）投资工具。
A信托
B股权
Ｃ直接
D间接
1０6按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
Ａ收益保证型产品
B利率联结型产品
Ｃ汇率联结型产品
Ｄ非收益保证型产品
10７以下关于证券公司分公司的说法正确的是[］。
A分公司不具有企业法人资格
B证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准
C证券公司不可以设立分公司
D证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
108中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。
A经纪
B存管
Ｃ结算
D登记
1０9根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在５年过渡期对外开放的内容有（）。
A外国证券机构可以直接从事B股交易
B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入后3年内，外资比例不超过49%
D加入后３年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
1１0以下属于货币证券的是（）。
Ａ商业本票
B银行本票
Ｃ商业汇票
Ｄ银行汇票
判断题
111中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。
A正确
B错误
112中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。
A正确
B错误
1１3申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币50０万元。
A正确
B错误
1１4从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。
A正确
B错误
115沪深300股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。
A正确
Ｂ错误
116发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。
Ａ正确
B错误
１17单只股票期权是指买方在支付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。
A正确
B错误
11８在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
A正确
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