基础押题卷二题目.docx

1、基础押题卷二题目基础押题卷二(题目） 作者: 日期： 基础押题卷二（题目）单选题与封闭式基金相比,（)是开放式基金所特有的风险。A巨额赎回风险B管理能力风险C技术风险2一证券公司的注册资本为人民币500万元,则其不可以从事的业务是(）。证券自营业务B证券经纪业务证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务32003年月,中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（)。股B中国企业在境外发行的股票C红筹股DB股4999年11月4日，美国国会通过（),标志着金融业分业制度的终结。A金融服务法案金融服务现代化法案C商业银行法D

2、格拉斯斯蒂格尔法案5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。A比例失调B决策失误C超越授权D变相自营6在基金交易费中,(）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。印花税,过户费,经手费，证管费B印花税,过户费，交易佣金，任管费C印花税,过户费，经手费,交易佣金印花税,交易拥金,经手费，证管费购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。期权B期货互换D远期8关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到（ )的高度。A国家战略任务B坚持改革开放保证经济增长

3、D维持社会稳定9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（ ）。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于200年在银行间债券市场发行的人民币债券称为(）。A地方政府债券B中央政府债券C金融债券D政府支持机构债券11申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的,还应当自完成(）之日起满年。A,工商变更登记B3,工商变更登记C2,工商注册登记D，工商注册登记1交易所交易基金的英文简称为(）。ALOFBQDII

4、CTFDQFII13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。一级ADB三级A无担保ADRD二级ADR14下列关于企业年金的表述,错误的是()。A企业年金不得购买投资性保险产品B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可以进行短期债券回购企业年金是一种补充养老保险基金D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资15利用期货交易进行套期保值的基本做法是,在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(）的期货交易。A品种不同,数量不同,期限相当，方向相同品种相同,数量相当,期限相当,方向相反C品种不同,数量相当,期限相当,方向相

5、同品种相同,数量不同,期限不同,方向相反6普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（)。A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。A客户B登记计算公司C存管银行D证券公司8以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。在证券交易所上市交易B约定在一定期限内还本付息C以短期融资为目的D在银行间债券市场发行9公司债券利息支出属于公司的( )。营销经费B

6、利润C费用范围D直接成本0从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是的。A可加B无限C可测有限2最早的证券化产品以 为支持。A混合型证券B房地产商业银行房地产按揭贷款D应收账款22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C财政部D证券业协会封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A1年以上B2年以上3年以上D5年以上2尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。互换B远期合约C期货合约D期权2目前我国基金管理公司的

7、业务不包括(）。AFII业务BDII业务受托资产管理业务和投资咨询服务D作为投资管理人从事企业年金管理业务2金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A多方面互相C单方面D双方面27以下关于我国证券公司债券的说法错误的是(）。证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行D中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理28财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。A收入和支出B利润和税负C股票价格利润和股息29从理论上说，金融

8、期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（)的。A有限可测C无限D可知0下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。A证券法属于行政法规B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规C证券投资基金法属于法律D反洗钱法属于法律上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括(）。A负责组织和协调公司信息披露事务对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况32证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。5070C0%D100%33上海证券交易所和深圳证券

9、交易所分别于（）正式营业。A199年7月19日和991年12月日990年7月3日和191年12月19日C199年2月1日和1991年月3日D190年2月9日和199年7月3日3我国目前对证券发行实行的是()。A审批制B注册制C通道制核准制5股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A股票股息B财产股息C负债股息D现金股息36200年3月2日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定,当日申购的基金份额自下一个(）起享有基金的分配权益。交易日B分红日C工作日D自然日37被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A1年B

10、2年C3年D年8根据我国政府对WT的承诺,加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括(）。A股的承销基金的承销和交易C发起设立基金B股和H股、政府和公司债券的承销和交易3债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为( )。贴现债券B附息债券缓息债券D息票累积债券40ibr是中国货币市场的基准利率，是以（)家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。1B1C1D1641通常所说的交易所交易基金(F)是（)。一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式一种在交易所上市交易、基金份额固定的基

11、金运作方式C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式42一般将5-0%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（)。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D债券型基金4股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（)。票面价值B实际价值账面价值D内存价值44以下关于金融债券的说法错误的是（)。A保险公司次级债券也属于金融债券B我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券C商业银行可以发行金融债券D非银行金融机构不可以发行金融债券45深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指(）

12、。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立6深圳证券交易所综合指数不包括()。A中小企业板指数B行业分类指数C创业板综合指数D深证100指数47获得证券业执业证书的人员,连续( )不在证券经营机构从业的，由中国证券业务协会注销其执业证书。A3年B年C2年D半年48利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响(）。A相同B要大C无关要小4交易所交易基金的英文简称为（)。ANABDTFOTFSDETF50下列关于美国金融服务现代化法案的表述中,错误的是(）。A标志着金融混业制度的终结 B同时废除了933年金融危机时代的格斯拉斯蒂格尔法案取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D推动了金融机构之

13、间的购并重组 51证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是(）。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C专项资产管理业务D非定向资产管理业务5依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（)。A首次公开发行股票及上市上市公司发行证券及上市C上市公司召开董事会D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止3证券信用评级机构不属于 。A自律性组织B证券服务机构C法人机构D证券市场中介机构54储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取( )托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A一级B二级C三级D四级55我国证券法

14、规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币(）。A三千万元B五亿元C五千万元D一亿元6证券交易通常都必须遵循(）。A公开、公平、诚实信用原则B公开、真实、公正原则C公开、公平、公正原则D公平、真实、诚实信用57在美国发行的外国债券被称为(）。美国债券扬基债券C特种债券D北美债券58关于股票,下列表述正确的有( )。股票创设了股东权利股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C股票属于债权证券股东是公司财产的所有人,享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理59国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（)。A建设国债B战争国债C赤字国

15、债D特种国债60具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权,称之为(）。百慕大期权B障碍期权C平均期权D任选期权多选题61我国证券市场的主板市场包括( ）。A上海证券交易所B创业板市场C深圳证券交易所D中小板块62我国证券业的自律性管理机构主要包括(）。A证券交易所B会计师事务所C资信评级机构D证券登记结算机构63按投资理念的不同,证券投资基金可分为(）。主动型基金公司型基金C契约型基金D被动型基金6我国储蓄国债(电子式）的特点是（)。采用实名制,不可流通转让B由财政部负责还本付息、免缴利息税C采用实名制，可以背书转让D收益安全稳定65证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A最近12

16、个月各项风险控制指标持续符合规定标准B最近一年净资本不得于10亿元人民币C具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D最近一年净资本不得于12亿元人民币6在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为（)。A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D4A私募存托凭证67证券交易所对会员的管理体现在()。A制定具体的会员管理规则B证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国证监会备案C对会员的证券自营业务实

17、施管理D对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管68根据上市公司信息披露管理办法，上市公司应当及时披露的信息包括(）。招股说明书、募集说明书与上市公告书定期报告C临时报告D以上都是6上市公司股权分置改革是通过（)之间的利益平衡协商机制,消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。非流通股股东B股东层C流通股股东D经理层70公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（)。投资者将失去股息收入B公司退市风险C公司长期不能扭亏,股票价格下跌D如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归7证券法律业务是指律师事务所接受当事人委

18、托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。上市B发行C交易D贴现2我国的主要债券指数有（）。A上证综合指数B中证全债指数上证国债指数D上证企业债指数73中国证监会的职责包括()。A依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况B依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C依法对证券的上市交易申请行使审核权D依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理74以下对外国债券的描述正确的是()。外国债券是一种传统的国际债券B在日本发行的外国证券被称为“武士债券”C外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管

19、制和约束债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家75除基金管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括(）。A基金托管费基金销售服务费C基金交易费D基金运作费76对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。A信息披露要求相同B交易系统和监察系统相同C适用的基本制度规范相同D适用的发行上市标准相同77指数基金的优势包括()。A费用低廉在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率C风险较小D指数基金可以作为避险套利的工具8中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分B样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场统一按照中国证监会

20、分类标准进行上市公司划分D对长期停牌股票进行指数撤权处理9普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的( ）。A经营状况B财务状况竞争力D盈利水平8下列表述中,符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是()。公司为增加注册资本发行新股时,股东按照实缴的出资比例认购新股不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任80下列表述中,符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是（)。A公司为增加注册资本发行新股时,股东按照实缴的出资比例认购新股B不得滥用股

21、东权利损害公司或其他股东利益滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权利益的,应当对公司债务承担连带责任8按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为（)。可赎回优先股票B不可赎回优先股票C可转换优先股票D不可转换优先股票83下列关于优先股票的表述正确的是(）。A股息率不固定B剩余财产分配优先C股息分派优先D一般也有表决权84根据资产证券化的地域，可分为()。A股权型证券化B离岸资产证券化C境内资产证券化债券型证券化85以下关于欧洲债券的表述,正确的有（）。由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性

22、银行在一个国家或几个国家同时承销发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,必须经官方主管机构批准预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税D债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家86我国证券投资基金的交易费用主要包括（ )。信息披露费经手费证管费D交易佣金87在一级市场,机构投资者可以在交易时间()。A以ETF指定的一篮子股票申购ET份额以T份额申购一篮子股票C以一篮子股票赎回ETF份额D以ETF份额赎回一篮子股票8证券交易所应当暂停上市公司股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情形有()。A该公司股票发生异常波动有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依

23、据上市协议提出停牌申请D上市公司股票涨到108证券投资者保护基金公司的职责包括（)。筹集、管理和运作基金B监测证券公司风险管理和处分受偿资产,维护基金权益D以上都是0国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有(）。A信用风险B结算风险C操作风险法律风险9金融期货交易与金融现货交易相比，在（)方面上均不同。交易对象B交易目的C交易价格的含义D交易方式92关于沪深30股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是()。涨跌停板幅度为上一交易日结算价的0%B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%C上市首日有成交的,于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结

24、算价的2%3证券投资者保护基金的资金运用限于(）等形式。A购买股票B购买中央银行债券C银行存款D购买国债94根据我国现行规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%C基金财产参与股票申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D违反基金合同关于投资范围的约定95证券投资基金法主要用于规范证券投资基金的()等活动。A托管B发行C交易D管理96按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。A可转换优先股B非累积优先股C不可转换优先股D累

25、积优先股9根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为(）。A股权类权证B其他权证信用互换债权类权证98指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（ )。A流动性强期限固定C投资相对分散D收益率相对稳定99以下导致上市公司经营风险的内部因素有（ ）。A技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误销售决策失误100在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。A在我国香港上市的内地公司B含N股的国内上市公司C含B股的国内上市公司含A股的国内上市公司101股票基金的投资目标一般侧重于追求（)。资本利得B稳定收入长期资本增值D短期资本增值12我国利用国际债券市场筹集资

26、金,主要的债券品种有()。可交换公司债券B政府债券金融债券D可转换公司债券103保证公司债券的担保人可以是（)。A政府B发行人C信誉好的银行D举债公司的母公司04证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致()等风险。基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B核算系统无法按正常时限显示基金净值C基金的投资交易指令无法及时传输注册登记系统瘫痪0证券投资基金是一种（)投资工具。A信托B股权直接D间接16按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。收益保证型产品B利率联结型产品汇率联结型产品非收益保证型产品10以下关于证券公司分公司的说法正确的是 。A分

27、公司不具有企业法人资格B证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准C证券公司不可以设立分公司D证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务108中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。A经纪B存管结算D登记19根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在年过渡期对外开放的内容有(）。A外国证券机构可以直接从事B股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入后3年内，外资比例不超过49%D加入后年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/310以下属于货币证券的

28、是(）。商业本票B银行本票商业汇票银行汇票判断题111中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。A正确B错误112中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。A正确B错误13申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币50万元。A正确B错误14从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。A正确B错误115沪深300股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。A正确错误116发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。正确B错误17单只股票期权是指买方在支付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。A正确B错误11在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。A正确