QP19供应商管理程序C3.docx
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QP19供应商管理程序C3
发布/更改概要
文件版本
发布日期
发布/更改描述
C0
C1
C2
C3
2011/08/30
2011/12/20
2012/03/01
2013/08/05
将“采购控制程序”分解，新增“供应商管理程序”
增加4.8独家供货供应商的开发；5.4供方QPA认证审核；5.5与5.6供应商环保认证审核与供应商环保风险的评估内容。
更新增加:
采购部职责5）报价阶段负责审核供应商报价单上主要技术规格确保和DSBJ工程图纸及客户图纸上的技术要求相一致。
更新增加：
在供应商开发流程与供应商管理流程图内的表单增加表单编号识别；5.3供方年度监督审核QSA审核计划与5.4供方QPA过程认证审核QPA审核计划，定义清楚由SQE供应商质量工程师制定，品质部经理审核。
发布/更改审批
部门
姓名
签名
日期
编制
文控中心
贺国华
2013/08/05
审核
品质部
董芳
2013/08/05
市场部
朱功超
2013/08/05
采购中心
毛铁亮
2013/08/05
第一事业部
钣金部
张跃春
2013/08/05
天线部
新能源部
第二事业部
滤波器部
钱祥华
2013/08/05
LCM部
SMT电子事业部
钱宝龙
2013/08/05
LED电子事业部
王建民
2013/08/05
文控中心
贺国华
2013/08/05
信息部
池国鑫
2013/08/05
管理部
孙一丽
2013/08/05
财务部
许益民
2013/08/05
批准
管理者代表
贺国华
2013/08/05
1．目的
对供方进行调查与定期评价，选择合格的供货厂商，以确保公司采购的产品质量、交期、价格与服务均符合规定的要求。
2．范围：
适用于本公司生产所需外购的原（材）料、零组件、半成品、成品与辅料的供应厂商及委托加工之
协力厂商等。
3．职责：
采购部：
1）负责新供应商开发的申请，提出“供应商开发与ERP系统登记申请表”，开发收集新供应商的相关信息，经批准后，调查新供应商的信息资料需汇总建立“供方调查表”进行评定。
2）组织技术工程、品质SQE或生产等部门对供方进行现场评定，协助SQE完善“供应商调查
评定表”及不符合项的跟催直到关闭；采购部是供应商管理归口的管理部门。
3）每月定期收集统计供应商质量、交期、价格与服务的业绩情况，每季度组织采购、供
应链、品质等部门进行业绩评定及年度考核选择；
4）定期更新《合格供方名录》提供给“文控中心”受控发行到需求单位；
5）报价阶段负责审核供应商报价单上主要的技术规格确保和DSBJ工程图纸及客户图纸上的技
证辞于_____________________________________________________________________________________________________________________________术要求相一致。
品质部：
a）负责采购及外协加工产品的质量检验判定，供应商不符项的跟踪处理与改善辅导；
b）负责供方产品、过程与质量管理体系的审核及定期业绩考核的质量评定；
c）负责采购及外协加工供方样品的验证；
工程部：
1）是采购及外协加工产品的技术支持部门。
2）负责供方现场调查审核的评定；
3）负责新设计开发样品的认证；
4．供应商开发
4.1.供应商开发原则与开发时机
本公司同类物料的供应至少保持2-3家供应商，按统一评价标准，货比三家的开发原则进行。
供应商开发时机一般有以下方式：
a）为了降低物料采购成本；
b）现有供应商产能负荷不能满足交货需求；
c）现有供应商不能提供稳定的产品质量；
d）客户有指定的AVL供应商；
e）现有供应商为独家供货时；
f）设计开发产生的新产品或新工艺；
g）寻找战略合作的供应商；
采购部需填写“供应商开发与ERP系统登记申请表”向上级主管提出开发申请，经采购部经理与总经理
以上领导批准后，才可以正式开发供应商。
4.2.收集供应商信息
新供应商资讯收集来源一般通过下列方式：
1）各种采购指南；
2）新闻传播媒体，如：
电视、广播、报纸等；
3）各种产品发表会；
4）各类产品展示（销）会；
5）行业协会；
6）行业或政府之统计调查报告或刊物；
7）同行或供应商介绍；
8）客户介绍；
9）公开征询，发布需求信息；
10）供应商主动联络；
11）其他途径等。
4.3.供方调查
4.3.1供应商信息调查：
采购部对潜在或有合作意向的供应商发出“供方调查表”，要求供应商如实填写并盖章回传并及时组织
品质、工程、采购或生产进行评定。
附上：
营业执照、税务登记证、或质量体系认证等相关资料：
a）公司名称、单位代码、地址、电话、传真、邮编、帐号、开户银行、法人代表、联系人等基础信息；
b）企业性质、企业规模、固定资产、可供物质、生产许可证等；
c）原材料供应、生产控制、品质控制、交期控制、价格优势；
d）人力资源状况、生产加工能力、生产设备状况等；
注：
以上供方信息，由供应商自检并填写完整。
4.3.2供应商调查评定：
采购部收到供应商回传的“供方调查表”，由采购部组织各事业部的工程、生产、品质等部门进行共
同评定：
a）调查评审主要内容是企业的概况需符合国家法律、法规要求，需确保生产能力、供货能力、产品执
行标准、检验试验能力、过程控制能力、质量保证能力与相关认证需符合要求。
b）没有检验试验能力、不能提供质量检测报告的企业不宜选择。
已取得质量体系认证或其他认证审核
的，可以优先考虑开发。
4.3.3供应商初期的ERP系统录入：
4.3.3.1采购部对已调查评定的合格供方，由采购部供应商开发人员提出“供应商开发与ERP系统登记申请表”，经采购部经理审批后呈报到总经理以上领导作最终核准，核准通过后由采购移交“供应商开发与ERP系统登记申请表”到“文控中心”归档。
文控中心安排专人将批准的合格供应商输入ERP系统先归纳到“临时”供应商进行管控，合格供应商名录依ERP系统上录入的供方为准。
纳入到ERP系统中的合格供应商，由供应商开发人员每6个月负责更新维护并列入“合格供方名录”中，并定期移交“文控中心”受控发行到到采购、仓库、IQC进料检验等需求单位进行有效监督。
4.3.3.2若为客户指定的AVL供应商，由市场部项目经理向采购部提出“客户指定供应商（AVL）申请单”经采购部审批后呈报到运营或副总经理以上领导作最终核准，核准通过后由采购移交“客户指定供应商（AVL）申请单”到“文控中心”归档。
文控中心安排专人将批准的AVL供应商输入ERP系统，可以直接归纳到“正常”供应商进行管控。
4.3.3.3不使用在产品上面的非生产性用料且不需要送样验证及不需要经过现场调查评定的供应商，如：
五金工具,治具,辅料,油品,耗材,办公劳保,生产设备,检测仪器等。
将核准通过后的“供应商开发与ERP系统登记申请表”移交到“文控中心”，由文控中心安排专人输入ERP系统进行管控。
4.4.提供首件样品
4.4.1首件样品的采购申请
1）为了降低物料采购成本，需开发供应商提供样品验证：
由采购部供应链提出样品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供样品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
2）现有供应商产能负荷不能满足交货需求，需开发供应商提供样品验证：
由采购部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供样品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
3）现有供应商不能提供稳定的产品质量，需开发供应商提供样品验证：
由采购部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供新品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
4）客户有指定的AVL供应商，需开发供应商提供样品验证：
一般情况下，由市场部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供新品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
如果客户对AVL供应商的样品已经验证认可，客户要求不需要DSBJ再进行验证时，则依客户要求实施。
如果AVL供应商不提供样品时，采购部需将信息及时反馈市场部通知客户协调决定。
5）设计开发产生的新产品或新工艺，需开发供应商提供新品验证：
由工程部提出新品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供新品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下新品“采购订单”。
6）寻找战略合作的供应商，需开发供应商提供样品验证：
由采购部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述开发供方并提供样品的原因，参考4.1.供应商开发时机，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
4.4.2外购/外协新品送样要求：
1）外购/外协供应商初次送样，一般需要提供3-10的样品进行验证。
2）供应商新品送样，一般需要提供的基本资料有：
样品承认书、样品图纸、样品、样品全尺寸检测报告、
材质证明、功能测试报告与环保测试证明等。
3）若客户有指定AVL供应商（产品有经过客户的验证批准），是否需要送样验证，则按客户的的要求进行。
4）若为工程部设计开发产生的新产品，则按工程部提出的申请要求进行送样验证。
4.4.3送样变更的采购申请：
1）如果产品是因为从“A”供应商转移到“B”供应商采购或外加工时，采购部需事先提前通知到生产、工程、品质等相关单位，无异议，则按“工程变更规程”执行，由采购部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述提供样品的原因，经部门经理审核后，采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
经过验证合格后才能供货，必要时，可先进行小批量（散件200件以内，零组件100件以内，大件机柜成品10件以内）试做，稳定后才可以大批量采购或外加工。
2）如果产品是从内部自制转外部制作或外部制作转内部自制时，采购部需事先提前通知到生产、工程、品质等相关单位,无异议,则按“工程变更规程”和“外购与委外加工管理规定”执行,由生产或采购部提出样品“采购申请单”在备注栏上简述提供样品的原因，经部门经理审核后,采购人员才可以在ERP系统上申请订购，下样品“采购订单”。
经过验证合格后才能供货,必要时，可先进行小批量（散件200件以内，零组件100件以内，大件机柜成品10件以内）试做,稳定后才可以大批量采购或外加工。
4.5.样品验证
使用在产品上的生产直接物料或辅料及外购/外协加工的产品，一般情况下，必须要进行送样验证，确保供
应商有能力提供符合要求的产品。
不使用在产品上面的非生产性用料（如：
五金工具、治具，辅料、油品、
耗材、办公用品、劳保用品等），一般情况下，不需要进行送样验证。
4.5.1新设计开发的新品验证：
公司设计开发或客户委托设计制造的新品，样品到货时，由SQE进行确认并登记在“供应商送样验证履历表”内，由SQE通知工程部产品工程师进行检验与试验，确保产品符合设计输入的要求。
a）验证后，需将测试验证的结果记录于“样品检测报告”中，产品工程师针对测试验证结果组织品质、工程、采购进行评审并签核“样品承认书”,最终由SQE将样品承认的结果通报给采购部及供应厂商。
b）由SQE将品质、工程、采购批准的“样品承认书”交于采购部，由采购部转交给厂商样品验证的结果。
“样品承认书”一式叁份，一份保存于IQC，一份保存在工程，一份回签给厂商。
4.5.2客户指定AVL供应商产品的验证：
客户指定的产品，样品到货时，由SQE进行确认并登记在“供应商送样验证履历表”内，由SQE负责安排检验与试验，必要时，需提供原厂的数据表或图纸，依据原厂的数据表或图纸进行验证。
a）验证后，需将测试验证的结果记录于“样品检测报告”中，SQE针对测试验证结果组织品质、工程、
采购进行评审并签核“样品承认书”,最终由SQE将样品承认的结果通报给采购部及供应厂商。
b）由SQE将品质、工程、采购批准的“样品承认书”交于采购部，由采购部转交给厂商样品验证的结果。
“样品承认书”一式叁份，一份保存于IQC，一份回签给厂商，必要时，保存一份在工程部，
4.5.3新供应商开发产生的样品验证：
供应商开发产生的样品，样品到货时，由SQE进行确认并登记在“供应商送样验证履历表”内，由SQE负责安排检验与试验，确保样品符合要求。
a）验证后，需将测试验证的结果记录于“样品检测报告”中，SQE针对测试验证结果组织品质、工程、
采购进行评审并签核“样品承认书”,最终由SQE将样品承认的结果通报给采购部及供应厂商。
b）由SQE将品质、工程、采购批准的“样品承认书”交于采购部，由采购部转交给厂商样品验证的结果。
“样品承认书”一式叁份，一份保存于IQC，一份回签给厂商，必要时，保存一份在工程部，
4.5.4.产品送样验证的环保要求：
新设计开发的新品、客户指定AVL供应商产品、新供应商开发产生的样品在送样验证时，需要求供应
商提供“环保符合性声明”、“不使用禁用物质的声明”、“物质申报表”、“材料成份表”以及“产品环
保测试证明”等。
a）对于所有类别物质，需符合环保要求，供应商需提供产品的环保测试证明，样品的外包装上需张贴ROHS标记。
b）对于禁用物质，要求供应商按照法规要求提供“RoHS环保符合声明”，在声明里的限值要求以法规要求为准，含量为均质材料中的含量。
c）对于申报物质，供应商如果有意添加的含量限值超过法规要求，需要供方提供“物质申报表”。
d）在产品试样阶段，需要供应商提供有关物料的“材料成分表”。
4.5.5供应商样品验证不合格的处理：
1）原则上，供应商第一次与第二次送样不合格，要求厂商改善后重新送样。
若第三次送样还发生不合格，则采购应取消供应商该产品的送样资格，品质部也有权拒绝该产品的再次验证（其它厂商除外）。
供应商屡次发生产品不合格或无法继续配合时，采购需通知文控中心，将该供应商从ERP系统中删除。
2）若为客户指定AVL供应商送样，若验证不合格，则需将不合格信息反馈到市场部项目管理及CQE工程
师，由他们通报给客户处理。
4.6.供应商现场评定
直接使用在产品上的采购/外协的物品且经过样品验证合格，才可以由采购部组织品质、工程对该新供应
商进行现场审核、评定，并填写好“供应商调查评定表”。
现场审核的目的是确保产品处于受控状态，能持
续稳定地供应。
4.6.1.对于原材料（如:
不锈钢板、铝板、铜板等）代理商或生产商（如:
中钢、中铝、宝钢、马钢、鞍安、西南铝等）不需要经过现场调查评定,经采购经理及总经理以上领导授权,原材料板材生产商可以直接列入“合格供方名录”。
代理商需要提供原制造商授权证明方可列入“合格供方名录”（含其它品牌代理,如：
PEM、Southco等）。
4.6.2.对于享受专利权并无替代产品情况下的供方，不需要经过现场调查评定，一经技术工程部门认可，经
采购经理及总经理以上领导授权，可直接列入“合格供方名录”。
4.6.3.经客户指定的AVL供应商，不需要经过现场调查评定,经采购经理及总经理以上领导授权,可以直接列入“合格供方名录”。
4.6.4.不使用在产品上面的非生产性用料，不需要经过现场调查评定，只需经用料单位使用合格，可直接纳入合格厂商如：
五金工具、治具，辅料、油品、耗材、办公用品、劳保用品等。
4.6.5.其它使用在产品上的直接物料或主要辅料及外购/外协加工的物品，除样品验证合格外，还需要对供应商进行现场审核、评定。
4.6.6供应商开发现场审核评定标准：
总分
供方级别
控制措施
81～100
A
优秀Excellent（优先采纳）
71～80
B
满意Satisfactory（采纳）
60～70
C
可接受Acceptable（有条件采纳）
＜60
无级
不满意Unsatisfactory（不采纳）
1）经调查评定为60分以下“无级”的新供应商，则取消供货资格，从ERP系统上删除。
2）经调查评定为60分以上的新供应商，则可列入“合格供方名录”。
3）供应商审核审核结果记录于“供应商调查评定表”内。
发现的不符合项，SQE需正式向供应商提出“不符合项通知与纠正措施报告”，要求供应商限期整改，在列入合格供应商前需能获得改善或解决。
4.7.列入合格供方
4.7.1.其对样品验证及现场调查审核合格的供方，由采购部供应商开发人员正式提出“合格供应商申报表”，
经采购部经理审批后呈报到采购经理及总经理以上领导作最终核准，核准通过后的“合格供应商申报
表”由采购移交到“文控中心”归档。
4.7.2.文控中心安排专人将正式批准的合格供应商从ERP系统中“临时”供应商调整到“正常”供应商进行管
控，合格供应商名录依ERP系统上录入的供方为准。
4.7.3.纳入到ERP系统中的合格供应商，由供应商开发人员每3个月负责更新维护并列入“合格供方名录”中，并定期移交“文控中心”受控发行到采购、仓库、IQC进料检验等需求单位进行有效监督。
4.8.独家供货供应商的开发
4.8.1客户指定的AVL唯一独家供货厂商
顾客指定的AVL唯一独家供货的供应商，原则上，采购部与SQE也需要负责对AVL供方的品质、交期、
价格、服务进行监督与管理。
若顾客指定的AVL唯一独家供货的供应商因价格、质量、交期、服务等方面不具备优势或出现了问题时，需及时通报给客户协助处理。
按本公司同类物料至少保持2-3家供应商的供货原则，采购部应与市场及客户沟通开发至2家以上供应商，供应商开发依4.1～4.7实施。
1）客户指定的AVL供应商唯一独家供货的材料，本公司需要开发同种物料用于客户的产品时，必须获得客
户的同意（书面授权或邮件通知），才可以实施开发第2家同种物料的供货厂商。
2）没有获得客户的同意（书面授权或邮件通知）时，请客户协助再推荐第2家同类物料的供应商，防止独
家供货的材料供应商产能下降、产品质量不符合要求等影响到产品质量与交付，降低采购的风险。
4.8.2现有供应商为唯一独家供货的厂商
本公司现有供应商为唯一独家供货时，按本公司同类物料至少保持2-3家供应商的供货原则，采购部应严格慎重候选第2家或以上的同类物料的供应商，供应商开发依4.1～4.7实施，降低采购的风险。
5．供应商管理
5.1.供方季度业绩评定
5.1.1每月各相关部门统计质量、交期、价格、服务等数据反馈到采购部，采购部每季度进行汇总统计，并由
采购部经理召集品质及相关部门每季度进行一次供方业绩的评定，并将考核结果知会对应的供应商。
5.1.2评定内容：
（1）质量（25分）：
由品质部负责质量评分。
（2）交货期（25分）：
由采购负责评分。
（3）价格（25分）：
由供应链负责评分。
（4）服务（25分）：
由采购负责评分。
打分
质量
交货期
价格
服务
总分
25
25
25
25
100
5.1.3供方业绩评定标准及具体要求：
5.1.3.1质量（交付产品的质量与相关要求）25分：
1）供货批次合格率（5分）：
合格批次/验收总批次×5分；
2）开具SCAR的数量（5分）：
5件（0分）,4件（1分）,3件（2分）,2件（3分）,1件（4分）,0件（5分）；
3）供应商SCAR的回复（5分）：
按时有效回复（5分）,无效回复或未按时回复（0分）；
4）供应商SCAR的关闭（5分）：
验证有效关闭（5分）,验证无效未关闭（0分）；
5）供应商每月零部件的DPPM（5分）:
＞4000DPPM（0分）;3001-4000DPPM（1分）;
2001-3000DPPM（2分）;1001-2000DPPM（3分）、501-1000DPPM（4分）;≤500DPPM（5分）；
5.1.3.2交货期25分：
1）交货及时率（12.5分）：
（按期到货批次/采购总批）×12.5
2）超额运费（6.25分）：
每产生一次超额运费则在满分基础上减1.25分，减完为止.
3）造成生产中断（6.25分）：
满分为6.25分,造成一次生产中断则在满分基础上减1.25分,减完为止.
5.1.3.3供方的产品的价格（或服务）25分：
1）如果供应商在所有的项目上总是能够证明是提供的有竞争力的价格25分;
2）如果供应商能够主动的协同采购部进行价格分析，得到有竟争合理的价格20分;
3）如果供应商能够积极的协同采购部进行降低成本、得到有优势的价格15分;
4）如果供应商仅按照客户的合同价格合作的，得到无优势的价格10分；
5.1.3.4供方的服务（及质量和交付问题的顾客通知）25分：
A、产品与交付服务得分5分，按以下评定：
1）供应商能够及时提供样品，小批量生产产品来缩短产品上市周期,能够提供合理的且准时的送货计划；能够支持紧急交货要求及积极参与质量改进策划提升活动（5分）；
2）供应商不能够提供送货计划；但供应商能够主动进行有效的安全库存管理（2.5分）；
3）供应商不能按期交货，且不能够积极参与质量改进策划提升活动（0分）。
B、质量及交付有问题时，能及时通知顾客的服务（20分）：
满分为20分，因质量及交付出现问题时没有及时通知则发生一次减5分，减完为止。
5.1.4供应商季度业绩考核评定标准
总分
供方级别
控制措施
81～100
A
建立长期供货关系或增加供货量，必要时在价格、付款等方面采取优惠政策。
71～80
B
保持供货量，鼓励提高等级。
60～70
C
限制供货量，并限期提高等级。
＜60
无级
限制供货量，并限期提高等级，须选择后备供方。
5.1.4.1季度考核被评定为A级的供方，建立长期供货关系或增加供货量，必要时在价格、付款等方面采
取优惠政策进行激励。
5.1.4.2季度考核被评定为B级的供方，保持供货量，鼓励提高等级。
采购部与SQE有义务协助供应商对产品质量、交期、价格、服务与质量管理体系进一步改进提升。
5.1.4.2季度考核被评定为C级的供方，限制供货量，并限期提高等级。
采购部召集季度业绩评为“C级”的供应商开会沟通，并保留沟通与改善的记录证据。
由采购部针对评定得分较低的项目，向供方提出改进要求，并对供应商回复的改善对策进行验证、查核。
采购部与SQE有义务协助供应商在下一个季度内对产品质量、交期、价格、服务与质量管理体系进一步改进提升。
5.1.4.3季度业绩考核评定为无级的供方：
1）对评定为“无级”的供方，限制供货量，并限期提高等级，须选择后备供方。
采购部召集季度业绩评为“无级”的供应商开会沟通，并保留沟通与改善的记录证据。
由采购部针对评定得分较低的项目，向供方提出改进要求，并对供应商回复的改善对策进行验证、查核。
采购部与SQE有义务协助供应商在下一个季度内对产品质量、交期、价格、服务与质量管理体系进一步改进提升。
采购部每月定期跟踪复查改善对策有执行情况及有效性,确保下一季度或年度评定时能提高等级。
2）对评定为“无级”的供应商，采购部需要选择后备的供应商做支持，确保采
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