监理站工作检查及考核办法.docx

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监理站工作检查及考核办法

沈阳铁道勘察设计院有限公司

监理站工作检查及考核办法

沈阳铁道勘察设计院有限公司监理所

目录

1.总则1

2.监理工作考核的方法2

3.监理工作考核的实施3

4.监理工作考核的奖惩措施5

4.1平时检查问题的处理5

4.2年中（终）考核的奖惩5

4.3按考核排序情况的奖惩5

5.其他5

6.附表6

1.总则

1.1为规范公司项目监理站的监理行为，健全公司监督管理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升公司监理整体素质，根据沈阳铁道勘察设计院有限公司的《项目管理办法》和技术、安全管理制度，制定本办法。

1.2凡公司所有的项目监理站，都应该严格执行国家、部有关法律、法规，接受业主及上级单位和公司主管部门的管理、指导、监督，遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、操守为重、规范管理，切实提高监理工作质量和服务水平。

1.3监理工作考核的原则为：

目标结合原则，考核以实现监理目标为原则；考核结合原则，考核以现场考核为依据的原则；奖惩结合原则，通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。

1.3.1考核工作实行分级考核，公司监理所负责项目监理站的日常检查及考核工作；项目监理站负责本项目监理站的监理人员的监理考核工作。

项目监理站的日常检查工作由公司监理所组织实施；项目监理站的考核工作由公司监理所带领考核组人员组织实施；项目监理站对下属的监理人员考核由项目监理站组织实施。

1.3.2考核工作严格执行国家、部制定的有关法律、法规、标准和规范以及公司制定的规章制度，按照客观公正、公平、实事求是的原则进行。

1.4检查及考核范围：

公司所属的项目监理站。

1.5监理工作检查及考核主要内容为监理站在实施工程监理的服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为。

1.6公司对项目监理站的检查将不定期进行；考核分为年中考核和年终考核；在平时对项目监理站监督检查的基础上，每半年对项目监理站进行一次考核。

根据平时检查及年中（终）考核结果，公司对监理站的工作综合评定，进行奖罚。

2.监理工作考核的方法

2.1公司组织考核组，到项目监理站工点进行考核；

2.2提前一周通知项目总监，项目监理站作好汇报准备；

2.3公司对项目监理站的年中（终）考核时，项目监理站应提供对驻地监理人员的考核结果。

2.4听取项目监理站的阶段工作汇报；

2.5巡视施工现场，抽查外业现场监控效果；

2.6查阅监理文件、资料。

随机查阅监理站和驻地监理的监理资料，考核监理资料的完备性、规范性和及时性。

2.7走访业主及有关协作单位，确认业主及相关单位对项目监理站的总体评价，以达到客观、公正、全面的评价效果。

3.监理工作考核的实施

3.1对监理工作强制性履约标准的考核，包括：

3.1.1监理工作纪律

项目监理站监理人员出现对监理形象或对公司声誉有影响的违规、违纪事件。

3.1.3监理人员更换要求

（1）为确保监理工作的正常开展和有序管理，项目监理站严禁使用未经公司人事管理部办理人事手续的监理人员，或未经公司同意擅自辞退正在使用的监理人员；

（2）由于项目监理站的原因，虽经公司人事管理部同意，但项目监理站变更更换监理人员数达到监理人员总数25%以上；

（3）监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司批准的项目计划期限增加或减少监理人员。

3.2对监理站的日常检查和年中（终）考核的内容

按照“监理工作质量考核表”中的考核内容（详见后附表），公司将按前述的考核形式定期或不定期地对项目监理站进行检查和考核。

3.3对项目监理站出现重大问题，在本年度考核时：

3.3.1项目监理站出现质量或安全问题被业主有关部门通报的，扣10分；被业主通报的，扣15分；

3.3.2项目监理站出现质量或安全问题被国家行业质监部门通报的，扣20分；

3.3.3项目监理站出现质量或安全事故，被国家相关部门确认有监理责任的，按公司相关安全制度执行，在对项目监理站考核时取消排名资格。

3.4各检查工点必须以积极地态度，配合公司相关部门人员的检查，检查过程中，总监理工程师应陪同检查，特殊情况下，副总监理工程师必须陪同检查。

对检查不配合的，按扣10分处理，对检查进行抵制的，对项目监理站考核时取消排名资格。

3.5其他

3.5.1考核表无规定满分值，考核中以扣分表示，扣分少者为优。

3.5.2考核表中标有“﹡”的项目首次发生时，扣除首次规定分，二次发生则加倍。

3.5.3虽然分项考核的扣分不超出分项考核的规定分，但当某一分项考核不合格的情况发生多次，将影响对监理站整体考核的分数。

3.5.4监理站履约考核总得分的计算方法为各分项得分的累加。

4.监理工作考核的奖惩措施

4.1平时检查问题的处理

对项目监理站平时检查发现的问题，公司监理所下发《质量（安全）问题检查通知单》至项目监理站，项目监理站必须进行整改，并以整改报告的形式反馈至公司监理所，监理所认为有必要进行复查的，将及时组织到现场进行复查确认整改效果。

4.2年中（终）考核的奖惩

按照“监理工作质量考核表”的考核内容和要求，公司将本着实事求是的态度和公平、公开、公正的原则对项目监理站进行常规考核，并根据平时检查的结果落实奖罚。

4.3按考核排序情况的奖惩

在按考核评分情况奖惩的基础上，按考核排序情况进行奖惩。

5.其他

5.1本制度由公司监理所负责解释。

5.2本制度自下发之日起执行。

6.附表

监理工作质量考核表

二〇一三年五月一日

监理工作质量考核表

项目

分项考核内容

考核内容及扣分办法

扣分

一、监理工作质量及安全保证体系

人员情况

1、没有公司人事手续使用监理人员（每人次扣1分）或擅自辞退监理人员（每人次扣2分）

2、虽经公司同意变换人员但超过规定的人次（25%）（超过部分每人次扣2分）

3、监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司项目计划增加或减少人员（每人次扣3分）

4、监理人员工作期间不佩带标志标识（每人次扣1分）

5*、监理人员无质量、安全培训及考核记录而上岗的（首次每人次扣2分）

6、项目监理站监理人员出现对监理形象或对公司声誉有影响的违规、违纪事件（每人次扣10分）

岗位职责

1*、监理站是否建立监理工作质量保证体系，相关责任制度是否完善（首次扣2分）

2*、监理站是否建立监理工作安全保证体系，相关责任制度是否完善（首次扣2分）

3*、监理站是否建立监理人员岗位职责（首次扣2分）

4*、监理站未对自身的监理工作制定考核制度（首次扣2分）

5*、监理站未建立切实可行的信息传递渠道（首次扣2分）

计划落实与工作考核

1*、监理站没有监理规划或监理规划内容不完整的（首次扣3分）

2*、监理站没有监理细则或监理细则内容不能满足现场实际工作要求的（首次扣2分）

3*、监理站是否按照公司档案制度及《质量管理体系文件》建立内业资料体系（首次扣2分）

4、监理站未按照监理工作考核制度及时进行监理工作考核的（每次扣2分）

5*、监理站信息渠道不畅通、上报资料不及时（首次扣1分）

二、合同管理

合同管理

1、有无承包商人员、机械、设备进场报验资料。

（每次扣1分）

2、是否进行了工程分包审核。

（每次扣1分）

3、变更设计资料是否完整，台帐资料是否与变更设计文件相符（每次扣1分）

三、质量控制

质量控制

1、有无施工控制桩点、放线等测量资料；复核、复测资料。

（每次扣2分）

2、作业指导书是否经过监理审批，有无错误。

（每次扣2分）

3、进场材料使用，不合格材料处理监理有无检验、确认台帐记录。

（每次扣2分）

4、有无隐蔽工程检查、旁站记录。

（每次扣3分）

5、检验批、分项、分部工程验收是否符合规范要求。

（每次扣3分）

6、质量控制方面的监理指令和回复的落实及闭合情况。

（每次扣5分）

7、有无专业监理工程师向监理员的工作交底指导记录。

（每次扣3分）

8、监理休假工作交接记录。

（每次扣3分）

9、接口检查资料（现场监理检查记录表是否签认并完善，现场监理是否有相关记录或台帐）（每次扣2分）

10*、监理人员未按规定的项目进行旁站（首次扣1分）

11*、未核查施工承包人的质量、安全保证体系或施工承包人的质安体系存在问题而监理未加以指令（首次扣1分）

质量事件控制

l*、监理人员隐瞒质量问题或发生质量问题未按程序处理（首次扣4分）

2*、监理人员未及时发现质量隐患而导致质量事件发生（首次扣4分）

3*、发生质量事件未及时指令施工承包人进行处理（首次扣3分）

四、安全控制

安全管理工作

1*、对施工承包人上报的施工组织设计、方案等未进行安全措施方面的审查（首次扣2分）

2*、是否建立安全监督检查制度和确定安全专管人员。

（首次扣2分）

3、未按照规定定期对施工现场进行安全检查，有无检查记录。

（每次扣2分）

4*、对施工现场的安全隐患未及时提出整改要求（首次扣3分）

5、有无安全检查日志、发现安全隐患有无及时下发监理指令。

（每次扣3分）

6、安全档案资料管理混乱（每次扣1分）

安全事件控制

l*、监理人员隐瞒安全问题或发生安全问题未按程序处理（首次扣4分）

2*、监理人员未及时发现安全隐患而导致安全事件发生（首次扣4分）

3*、发生安全事件未及时指令施工承包人进行处理（首次扣1分）

五、进度控制

进度控制

1、对施工单位进度计划是否进行了审核。

（每次扣1分）

2、对进度滞后有无原因分析及采取措施的资料。

（每次扣2分）

3、有无计划与实际完成对比资料。

（每次扣1分）

4、有无进度方面的专题报告。

（每次扣1分）

六、投资控制

投资控制

1、是否在规定时间完成计量、计价工作，计量程序、方法是否正确。

（每次扣1分）

2、是否建立计量支付台账。

（每次扣1分）

七、监理内业资料

监理周报、月报管理

1、未在规定的时间内提交周报、月报（每次扣2分）

2、未按规定的格式编写监理周报、月报（每次扣1分）

3、监理周报、月报内容不全（每次扣1分）

4、监理周报、月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确（每次扣1分）

监理记录

l、监理站（分站、组）未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时（每一台帐扣1分）

2*、无旁站记录或记录不全、不真实（首次每项目扣2分）

3、无巡视记录或记录不全（每次扣1分）

4、监理日志填写内容不全面，字迹无法辨认（每天扣1分）

5、监理人员不填写监理日志（监理日记）（每天扣2分）

监理文件

1、未及时整理、编写会议纪要（每次扣1分）

2*、监理文件内容有误（首次扣1分）

3、监理文件丢失（每次扣1分）

4*、监理文件在发放、存储、传递、更改、借阅过程中出现失误（首次扣1分）

监理资料

1*、监理资料有虚假现象（首次扣1分）

2、未按规定绘制上墙图表（每次扣1分）

3*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表（首次扣1分）

4、资料、表格的填写项目签字不全，数字不准确（每次扣1分）

5、资料未按要求进行阶段归档（每次扣1分）

6、未在规定时间内完成监理竣工资料的编制工作（扣4分）

考核人：

监理站总监：

质量（安全）问题检查通知单

项目监理站名称：

编号：

单位工程名称

检查时间

工程地点（或里程）

施工单位

存在问题：

整改意见：

检查人：

日期：

收件人：

职务：

收件时间：

注：

本表一式2份，公司监理所、项目监理站各1份。