山东辖区期货经营机构备案事项办事指南doc.docx

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山东辖区期货经营机构备案事项办事指南doc

河南辖区期货经营机构备案事项工作手册

一、辖区期货公司变更公司形式

（一）事项范围

河南辖区期货公司变更公司形式。

（二）法规依据

《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号）

（三）备案条件和时限

期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向河南证监局报告。

（四）备案材料

1.关于变更公司形式情况的报告；

2.变更公司形式的有关文件。

包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；

3.变更公司形式后的有关情况。

包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或者公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；

4.中国证监会规定的其他事项。

（五）示范文本

范本1：

期货公司关于变更公司形式有关情况的报告

（公司文号）

河南证监局：

我公司于XX年X月X日作出《关于变更公司形式的决定》，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。

此次公司形式变更的具体内容为：

公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。

公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。

上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。

特此报告。

XX期货公司（公章）

年月日

范本2：

发起人基本情况表

发起人名称

住所

成立日期

工商营业执照号码

注册资本

实缴资本

经营范围

通信地址及邮政编码

电话

传真

法定代表人

经理

自然人股东、董事、公司高级管理人员

请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：

上述人员之间是否存在近亲属关系？

如是，请详细说明。

上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权

如有，请详细说明。

是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形

如是，请详细说明。

本企业法定代表人承诺：

兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。

法定代表人签字　

本企业公章　

填表时间　

范本3：

期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介

姓名

性别

身份证号码

最高学历、学位

职务

开始任职时间

职责

期货从业资格取得时间及证书编号

期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格（需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间）

是否在其他单位兼职，如有，请注明单位名称和职务

其他专业资格名称及证书编号（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间）

范本4：

期货公司股东股权背景情况图

举例说明：

期货公司股东A的股东为E和F。

E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。

F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。

股东C为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。

同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。

同一主体不得在本图中重复出现。

（六）备案程序

1.期货公司向河南证监局报送备案材料。

2.河南证监局对期货公司变更公司形式有异议的，在5个工作日内向期货公司反馈意见。

二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资

（一）事项范围

河南辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资。

（二）法规依据

《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号）

（三）备案条件和时限

期货公司发生上述情形的注册资本变更，应当依法办理验资手续和工商变更登记手续，并于取得变更后的《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向河南证监局报告。

（四）备案材料

1.关于变更注册资本情况的报告；

2.变更注册资本的有关文件。

包括期货公司股东会关于变更注册资本的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构作出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；增（减）资协议或合同；

3.增（减）资股东的背景材料。

包括企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件；《期货公司股东基本情况表》；期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；

4.变更注册资本后的有关文件。

包括《验资报告》、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件；

5.中国证监会规定的其他材料。

（五）示范文本

范本1：

期货公司关于变更注册资本情况的报告

（公司文号）

河南证监局：

我公司股东会于XX年X月X日决定变更注册资本。

我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：

（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次注册资本变更的具体内容……。

此次注册资本变更后，我公司股东及出资金额、比例为：

（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次注册资本变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。

特此报告。

XX期货公司（公章）

年月日

范本2：

期货公司股东基本情况表

股东名称

住所

成立日期

工商营业执照号码

注册资本

实缴资本

经营范围

通信地址及邮政编码

电话

传真

法定代表人

经理

自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况

请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：

上述人员之间是否存在近亲属关系？

如是，请详细说明。

上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权

如有，请详细说明。

是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形

如是，请详细说明。

本企业与法定代表人承诺：

兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。

法定代表人签字

本企业公章

填表时间

（六）备案程序

1.期货公司向河南证监局报送备案材料。

2.河南证监局对期货公司现有股东同比例增资或者减资有异议的，在5个工作日内向期货公司反馈意见。

三、辖区期货公司变更股权

（一）事项范围

河南辖区期货公司变更5%以下股权和5%以上股权（部分事项）。

（二）法规依据

1.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）

2.《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号）

（三）备案条件和时限

期货公司发生变更5％以下股权（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）或者5%以上股权（不涉及新增持有5%以上股权的股东，且控股股东、第一大股东未发生变化，包括注册资本发生或未发生变更两种情形）等情形，应当依法办理验资手续、工商变更登记手续，并于取得变更后的《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》（注册资本如有变化）向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向河南证监局报告。

（四）备案材料

1.期货公司关于变更股权情况的报告；

2.变更股权（和注册资本，如有变化）的有关文件。

包括期货公司股东会关于变更股权（和注册资本）的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构作出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；股权转让或者增资协议或者合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程规定应当提交的有关书面材料；

3.增资方或者股权受让方的背景材料。

包括企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》、期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；

4.变更股权（和注册资本）后的有关文件。

包括《验资报告》（注册资本如有变化）、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件；

5.中国证监会规定的其他材料。

（五）示范文本

范本1：

期货公司关于变更股权情况的报告

（公司文号）

河南证监局：

我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权（和注册资本，如有变化）。

我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：

（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次股权（和注册资本，如有变化）变更的具体内容……。

此次股权（和注册资本，如有变化）变更后，我公司股东及出资金额、比例为：

（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。

此次股权（和注册资本，如有变化）变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。

特此报告。

XX期货公司（公章）

年月日

范本2：

期货公司股东基本情况表

股东名称

住所

成立日期

工商营业执照号码

注册资本

实缴资本

经营范围

通信地址及邮政编码

电话

传真

法定代表人

经理

自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况

请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：

上述人员之间是否存在近亲属关系？

如是，请详细说明。

上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权

如有，请详细说明。

是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形

如是，请详细说明。

本企业与法定代表人承诺：

兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。

法定代表人签字

本企业公章

填表时间

（六）备案程序

1.期货公司向河南证监局报送备案材料。

2.河南证监局对期货公司现有股东同比例增资或者减资有异议的，在5个工作日内向期货公司反馈意见。

四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员

（一）事项范围

河南辖区期货公司任用董事、监事和高级管理人员以及辖区外期货公司任用河南辖区分支机构负责人。

（二）法规依据

1.《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2015〕11号）

2.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）

3.中国证券监督管理委员会公告〔2015〕11号

4.《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2014〕96号）

5.《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号）

（三）备案条件

期货公司任用的董事、监事和高级管理人员应具备以下条件：

1.共同条件

（1）具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

（2）没有下列情形之一的：

①《公司法》第一百四十七条规定的情形；

②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；

③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；

④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；

⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；

⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；

⑨中国证监会认定的其他情形。

（3）具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

2.差异条件

（1）董事长、监事会主席

①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

③通过中国证监会认可的资质测试。

（2）董事、监事任用（除董事长、监事会主席、独立董事以外）

①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。

②具有大学专科以上学历。

（3）独立董事

①不属于下列人员的：

a.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；b.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：

持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；c.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；d.最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；e.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；f.中国证监会认定的其他人员。

②具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；③具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

④通过中国证监会认可的资质测试。

⑤有履行职责所必需的时间和精力。

（4）总经理、副总经理

①具有期货从业人员资格（在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格）。

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

③通过中国证监会认可的资质测试。

④具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。

⑤担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

（5）首席风险官

①具有期货从业人员资格（在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格）。

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

③通过中国证监会认可的资质测试。

④具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

（6）财务负责人

①具有期货从业人员资格（在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格）。

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

（7）分支机构负责人

①具有期货从业人员资格（在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格）。

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

（四）备案材料

1.备案报告；

2.任职决定文件；

3.相关会议的决议；

4.任职人员相关信息。

包括身份、学历、学位证书复印件，简历，符合相关工作年限要求的证明，资质测试合格证明的复印件（适用于董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官任职），独立性声明（重点说明其本人是否存在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条所列举的情形，适用于独立董事任职），期货从业人员资格证书的复印件（适用于总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人任职），会计师以上职称或者注册会计师资格证书的复印件（适用于财务负责人任职）；

5.高级管理人员职责范围的说明；

6.首席风险官出具的相关人员符合条件的意见；

7.变更后的分支机构营业执照副本复印件（适用于河南辖区分支机构负责人任职）；

8.分支机构基本情况，包括营业部负责人及联系电话、办公室联系人及联系电话、营业部对外联系电话等情况（适用于期货公司分支支构负责人任职）；

9.分支机构原《期货公司营业部经营许可证》正、副本原件（适用于河南辖区分支机构负责人任职）；

10.中国证监会规定的其他材料。

（五）示范文本

简历

本

人基本情况

姓名

性别

民族

照片

（1寸）

曾用名

出生日期

国籍

身份证

号码

护照号码

境外长期居留权证

名称和号码

政治面貌

婚姻状况

身体

状况

最高学历及学位

掌握的外语语种及程度

职称

出生地

户籍所在地

现住址

联系电话

现任职单位

职务

是否在其他单位兼职，如有，请注明单位名称和职务

期货从业资格取得时间及证书编号

其他专业资格名称及证书编号

通过资质测试的时间

家庭成员

（配偶、子女）

姓名

与本人关系

现工作或学习单位

职务

主要社会关系

（本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。

主要社会关系中如有人员退休或去世，应当注明其退休前或生前所在单位及职务）

姓名

与本人关系

现工作或学习单位

职务

学习简历

起止时间

院校、专业

毕业

（结业、肄业）

证明人及

联系电话

最近五年的专业培训情况

起止时间

专业培训内容

培训组织机构

工作履历

（在同一单位先后任不同职务的，应当分开填写）

起止时间

工作单位

工作内容

职务

专业性质

证明人及

联系电话

曾取得的期货公司、证券公司或其他金融机构

高管人员任职资格

任职资格名称

取得时间

资格证书编号

（批文号）

是否受过中国证监会的处罚？

如受过，请注明处罚时间、原因及内容。

是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分？

如受过，请注明纪律处分时间、原因及内容。

是否受过其他部门的处罚？

如受过，请注明处罚时间、原因及内容。

是否受过刑事处罚？

如受过，请注明处罚时间、原因及内容。

拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？

是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为？

如有，请详细说明。

是否有在境外金融机构从业的经历？

若有，是否有不良记录？

其他需要说明的问题

（六）备案程序

1.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向河南证监局备案。

2.河南证监局收到备案材料后将对相关人员符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的任职条件的情况进行审阅，发现不符合条件的，将责令限期更换。

五、辖区期货公司设立境内分支机构

（一）事项范围

河南辖区期货公司设立境内分支机构。

（二）法规依据

1.《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕50号）

2.《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2015〕11号）

3.《关于贯彻落实〈国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定〉有关问题的通知》（证监发〔2014〕109号）

4.中国证券监督管理委员会公告〔2014〕50号

5.中国证券监督管理委员会公告〔2015〕11号

6.《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2014〕96号）

7．《关于取消部分期货机构审批事项以及调整