上半年吉林省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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上半年吉林省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

2015年上半年吉林省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__A．弱式有效市场B．半强式有效市场C．强式有效市场D．无效市场

2.配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商

3.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

4.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．66

5.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书

7.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会

8.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

9.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

10.以下不属于无差异曲线特点的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

11.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。

认股权证基金

12.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

13.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

14.资产评估报告的有效期为（）。

A．评估报告日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的2年D．评估基准日起的1年

15.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率

16.下列说法正确的是__。

A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

17.相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。

A．股价会上升B．股价的走势将反转C．股价会下降D．股价的走势将加速

18.在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度

19.证券交易的特征主要表现为（）。

A．流动性、效率性和风险性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性

20.在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．1B．2C．3D．4

21.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告

22.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作

23.转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价

24.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

25.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率

26.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

27.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。

A．总量分析B．结构分析C．回归分析D．线性分析

28.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局

29.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为（）。

A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略

30.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。

A．市价指令B．停损卖出指令C．限价委托指令D．限价卖出指令

31.下列__是具有标准格式的债券。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券

32.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

33.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定

34.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

35.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．60%

36.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

37.ETF最大的特色是__。

A．场内外转换B．实物申购赎回机制C．套期保值D．跟踪指数

38.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

39.趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速

40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

41.下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

42.根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的__。

A．全部资产不得低于3000万元人民币B．全部资产不得低于5000万元人民币C．初始资产不得低于3000万元人民币D．初始资产不得低于5000万元人民币

43.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线

44.购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。

A．大B．小C．不一定D．不能比较

45.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

46.按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》

47.对基金投资进行限制的主要目的包括__。

A．运用基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险C．引导基金集中投资，降低风险D．发挥基金引导市场的积极作用

48.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

49.基金管理公司的收入主要来源于__。

A．基金资产投资收益B．买卖有价证券价差收入C．基金管理费D．基金托管费

50.__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上