证券市场基础知识考试试题及答案解析五.docx

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证券市场基础知识考试试题及答案解析五

证券市场基础知识考试试题及答案解析（五）

一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）

第1题

根据标的物不同，招标发行可分为（  ）。

A．价格招标，单一价格中标和多种价中标

B．荷兰式招标和美式招标

C．单一价格中标和多种价格中标

D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第2题

政府发行证券的品种仅限于（  ）。

A．债券

B．基金

C．股票

D．证券衍生产品

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第3题

“三公”原则不包括（  ）。

A．公开

B．公平

C．公正

D．公认

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第4题

证券投资人是指通过证券而进行投资的（  ）。

A．自然人

B．政府机构

C．各类机构法人

D．各类机构法人和自然人

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第5题

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（  ）。

A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第6题

（  ）是指股票未来收益的现值。

A．股票的票面价值

B．股票的账面价值

C．股票的清算价值

D．股票的内在价值

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第7题

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（  ）的要求。

A．健全性

B．适中性

C．制衡性

D．监督性

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第8题

关于红筹股描述不正确的是（  ）。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第9题

（  ）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销

B．证券自营业务

C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第10题

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（  ）元。

A．7.10

B．9.60

C．10.10

D．12.10

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

根据认股权证的行使价公式，行使价=（认股权证的市价-每手

认股权证的数目）/每手认股权证可换的普通数目+认股价，则该认股权证的行

使价格为：

（2.50×100）/500+9.6=10.10元。

第11题

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（  ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定

D．对上市公司进行监管

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第12题

发行人推销证券的方法不包括（  ）。

A．包销

B．招标发行

C．代销

D．自销

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第13题

股东大会是股份公司的（  ）。

A．法人代表

B．监督机构

C．权力机构

D．决策执行机构

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第14题

上市公司要设立（  ），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第15题

（  ）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．政府债券

B．国家债券

C．金融债券

D．公司债券

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第16题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（  ）特征。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第17题

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（  ）。

A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C．基金管理人的职责及禁止行为

D．基金运作方式转换的要求

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第18题

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（  ）以上的，可以不再提取。

A．40%

B．50%

C．60%

D．70%

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第19题

普通股票和优先股票是按（  ）分类的。

A．股票的价值

B．股票的格式

C．股东享有的权利

D．股东的风险和收益

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第20题

下面不属于金融债券的是（  ）。

A．央行票据

B．保险公司次级债

C．证券公司债

D．短期融资券

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第21题

我国的一次还本付息债券可视为（  ）。

A．附息债券

B．无息债券

C．贴现债券

D．都不正确

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第22题

安全性高的有价证券是（  ）。

A．股票

B．国债

C．公司债券

D．企业债券

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第23题

基金管理人与托管人之间是（  ）。

A．所有者与经营者

B．受托者与委托者

C．委托者与受托者

D．经营者与监管者

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第24题

发行对象仅限于个人的国债是（  ）。

A．财政债券

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债（电子式）

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第25题

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（  ）。

A．中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行在公开市场上大量买入证券

D．政府大幅降低税率

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第26题

关于债券发行的定价方式，描述错误的是（  ）。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第27题

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（  ）。

A．中国银行

B．中国进出口银行

C．国家发展银行

D．中国农业发展银行

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第28题

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（  ）。

A．政府债券

B．公司债券

C．公司股票

D．铁路股票

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第29题

下列对社会公益基金认识不正确的是（  ）。

A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第30题

上市公司董事会成员中应当有（  ）的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第31题

证券从业人员职业道德规范的内容包括（  ）四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第32题

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（  ）结算制度。

A．独立法人

B．社团法人

C．多级法人

D．会员法人

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第33题

通常由（  ）直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券业协会

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第34题

按证券发行主体的不同，有价证券可分为（  ）。

A．股票、债券

B．公募证券、私募证券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第35题

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（  ）。

A．承销方式

B．直销方式

C．分销方式

D．代销方式

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第36题

截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（  ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第37题

股票的理论价格用公式表示为（  ）。

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率

C．预期股息/无风险利率

D．预期股息×市场利率

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第38题

资产证券化是（  ）。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股票创新型创新的重要成果

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第39题

公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（  ）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第40题

（  ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A．金融互换

B．金融期权

C．金融期货

D．金融远期合约

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第41题

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（  ）次，股份有限公司的监事会至少每（  ）个月召开一次。

（  ）

A．一：

3

B．二；6

C．一；6

D．二：

3

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

第42题

有价证券是（  ）的一种形式。

A．虚拟资本

B．权益资本

C．货币资本

D．商品资本

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第43题

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（  ）。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第44题

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（  ）。

A．有公司章程

B．有健全的内部管理制度

C．具备中国证监会要求其他条件

D．有1000万元人民币以上的注册资本

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第45题

利率期货以（  ）作为交易的标的物。

A．固定利率

B．市场利率

C．浮动利率

D．固定利率的有价证券

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第46题

（  ）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金

B．股票基金

C．指数基金

D．货币市场基金

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第47题

（  ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股

B．集体股

C．法人股

D．社会公态股

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第48题

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（  ）两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券

B．中央企业债券和地方企业债券

C．外资企业债券和内资企业债券

D．国有企业债券和集体企业债券

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第49题

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（  ）元。

A．10

B．20

C．40

D．50

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

根据可转换证券的转换价值公式：

CP=P•R，即20×2=40（元）

第50题

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（  ）机构担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．商业银行

D．基金管理公司

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

第51题

1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（  ）。

A．记名国债

B．无记名国债

C．凭证式国债

D．记账式国债

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第52题

债券与股票的比较，错误的是（  ）。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债

C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定

D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第53题

下列属于交易所交易的衍生工具的是（  ）。

A．在期货交易所交易的期货合约

B．公司债券条款中包含的转股条约

C．公司债券条款中包含的返售条约

D．公司债券条款中包含的赎回条约

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第54题

中国证监会在（  ）年加入了证监会国际组织。

A．1992

B．1995

C．1998

D．2001

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

第55题

（  ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第56题

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（  ）。

A 国家股

B 国有法人股

C 非流通股

D 发起人股

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

[解析]国有法人股属于法人股，同时也属于国有股权，但不属于国家股，国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

第57题

下列对契约型基金的认识正确的是（  ）。

A 契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C 契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

[解析]B项，公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；C项，股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大；D项，契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

第58题

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为（  ）。

A 弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金

B 弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金

C 弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利

D 弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

[解析]我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：

弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。

第59题

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（  ）。

A 10%

B 15%

C 20%

D 30%

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

[解析]合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

第60题

下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是（  ）。

A 沪深300金融地产指数

B 沪深300电信业务指数

C 沪深300医药卫生指数

D 沪深300消费指数

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

[解析]中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

这10只行业指数分别是沪深300能源指数、沪深300原材料指数、沪深300工业指数、沪深300可选消费指数、沪深300主要消费指数、沪深300医药卫生指数、沪深300金融地产指数、沪深300信息技术指数、沪深300电信业务指数和沪深300公用事业指数。

二、判断题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。

在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。

）

第1题

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第2题

现代股份制公司都能发行股票。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第3题

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第4题

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第5题

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第6题

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第7题

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。

   （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第8题

股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第9题

可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第10题

我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第11题

股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第12题

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第13题

中央银行提高再贴现率将导致股价下降。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第14题

通货膨胀一般都会造成股价下降。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第15题

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第16题

国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第17题

欧洲债券是外国债券的一种。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第18题

中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第19题

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第20题

目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免纳个人所得税。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第21题

基金是间接投资工具。

  （  ）

【正确答案】：

　√

【本题分数】：

0.5分

第22题

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第23题

固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。

  （  ）

【正确答案】：

　X

【本题分数】：

0.5分

第24题

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

  （  ）

【正确答案】：