信用社人力资源部案件防控知识试题.docx

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信用社人力资源部案件防控知识试题

信用社人力资源部案件防控知识试题

一、填空题（每空0.5分，共10分）

1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。

2、认真执行案件追责制度，按照“、

、、”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

3、案件分类治理是指：

自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为、、

风险三类。

4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好，及三项案件风险排查工作。

5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:

覆盖到，，，

。

6、案件专项治理工作目标：

、的案件防控目标。

7、“三名”贷款是指：

、、。

二、单项选择题（每题1分，共20分）

1、商业银行发现重大违规事件应按照（  ）的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度         B、重大事项报告制度

C、重大案件报告制度         D、重大事件报告制度

2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予（）或解除劳动合同的处理。

A、经济处罚B、待岗C、开除D、警告

3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为（）

A、半年B、1年C、2年D、3年

4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”，其中“四个到位”表述错误的是（）

A、责任到位B、追究到位C、惩戒到位

D、查处到位E、整改到位。

5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”，其中“三项制度”表述错误的是（）

    A、赔罚制度B、走人制度C、移送制度D、免责制度

6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（）

A、回头看整治情况B、回头看制度落实情况

C、回头看排查情况D、回头看违规和案件查处情况

7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为（）

A、3个月B、半年C、9个月D、1年

8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管（）天以上。

A、30B、60C、90D、120

9、以下哪项不属于安全保卫检查必须做到三证一陪同里的“三证”（）。

A、身份证B、警官证C、介绍信D、工作证（检查证）

10、柜员一次领取的空白存单数量原则上为（）本。

A、1B、10C、20D、50

11、下列对实行综合柜员制的网点各种业务印章办法管理表述错误的是（）

A、谁使用B、谁保管C、谁携带D、谁负责

12、下列对柜员领用重要空白凭证、有价单证必须坚持的原则表述错误的是（）

A、谁领用B、谁保管C、谁负责D、谁销号

13、下列符合“守法合规”要求的做法包括（  ）。

A、遵守法律法规B、遵守行业自律规范

C、遵守所在机构的规章制度D、以上都应遵守

14、柜员卡密码设置做到（）更换，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。

A、每天 B、不定期 C、每月 D、每周

15、农村信用社的安全保卫工作坚持（）的原则。

A、谁主管B、谁负责　C、综合整治D、以上全对

16、对客户的业务请求和咨询实行（     ）；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。

A、“行长（主任）负责制”　B、“首问负责制”　

　C、“客户经理负责制”　　D、“内勤主任负责制”

17、“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（）

A、制度、教育、监督、查处

B、制度、教育、监督、查罚

C、制度、教育、监督、整改

D、制度、教育、监督、整治

18、各法人银行业金融机构要依据自定的检查周期，按期向属地监管部门报告存款风险检查情况，一年不得少于（）次，遇有重大情况要随时报告。

A、1 B、2 C、3 D、4

19、全县信用社到2010年末标准基层行社创建均要达到二级以上标准，其中：

一级标准基层行社（）个，二级标准基层行社（）个。

A、1 ，15B、2 ,14C、3,13 D、4,12

20、根据省联社《关于组织开展重点案件风险隐患排查工作的通知》精神，各行社的排查工作在机构网点、排查内容等要求上要达到（）。

A、70%B、80%C、90% D、100%

三、多项选择题（每题2分，共30分）

1、案件专项治理工作要从案件多发高发的“三基入手”即：

（）

A、基层一线B、基本业务

C、基层机构D、基础设施

2、2009至2011年度案件防控工作的总目标是：

（）

A、风险管理意识全面增强B、制度流程基本完善

C、内控管理明显进步D、风险管理水平持续提高

E、案件防控长效机制有效建立F、实现各年度无案件

3、案件专项治理工作中必须做到“四个不准”是指：

（）

A、发案必报不准隐实情B、有责必惩不准留死角

C、按律问责不准留空间D、依法治理不准讲人情

4、“四类案件”包括（）

A、挪用B、抢劫C、诈骗D、涉枪

5、对于“四项制度”表述正确的是（）

A、干部交流制度B、员工岗位轮换制度

C、近亲属回避制度D、强制休假制度

6、案件易发频发的防控薄弱点是：

（）

A、储蓄岗位B、信贷岗位

C、会计岗位D、工勤岗位

7、以下“五大基础规范”表述正确的是：

（）

A、组织领导规范B、文明服务规范

C、信贷基础规范 D、会计基础规范

E、安全保卫规范 

8、省联社理事长在2010年8月6日《全系统案件防控治理工作视频会议上的讲话》中提出：

为了排除案件隐患，省联社决定从现在起，在全系统集中开展一次专项排查，重点是排查三个方面风险：

（）

A、排查“三名贷款”风险B、排查存款账户风险

C、排查落实“四项”制度情况D、安全隐患风险

9、银行业案件专项治理工作中引入“三个挂钩”政策是指：

（）

A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩

B、将案件风险整改与评级挂钩

C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩

D、将案件风险整改与高管任职挂钩

10、案件查处中必须坚持“三个必须”是指:

（）

A、不管涉及到那一级，案件都必须查清

B、不管涉案人员是谁，犯错必须处理

C、只要违规，不管是否发案都必须追究

D、只要违规，不管发案金额大小都必须追究。

11、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》对违规工作人员的处理处理种类包括：

（）A、经济处罚B、组织处理C、纪律处分

D、党纪处分E、其他处理

12、三个了解原则指的是:

（）

A、了解你的客户B、了解你的客户业务

C、了解你的部下D、了解你的客户业务单据

13、2010年度全省农村合作金融机构案件防控工作目标是：

（）。

A、力争案件件数比2009年下降30%

B、涉案金额比去年有所下降 

C、不发生百万元以上大要案件 

D、提高涉案资金损失挽回率　　

14、安全保卫工作要坚持党的领导，贯彻（）的工作方针。

A、预防为主B、群防群治

C、突出重点D、保障安全 

15、安全保卫检查要进入营业场所必须做到“三证一陪同”即（）

A、身份证B、工作证（检查证）

C、介绍信D、联社保卫人员陪同

四、判断题（每题1分，共20分）

1、案件专项治理工作要继续采取：

“查、惩、堵、防、教、督”六管齐下的办法。

（）

2、“8个环节”是指在“六个领域”基础上加上监控检查和枪支弹药即为8个重要环节。

（）

3、“双线问责”是指对经营管理和内审稽核这两条线上实施问责。

（）

4、“四位一体”是指：

“制度、教育、监督、查处”“深挖陈案、防控新案”。

（）

5、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》共有五章132条。

（）

6、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到警告、记过、记大过的处分期限为半年（）

7、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖。

（）

8、对违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，异地任职。

（）

9、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。

（）

10、十个易发案件的环节是指，重要空白凭证、印签密押、授权卡或柜员卡、票据审验、查询查复和对账、枪支弹药、金库尾箱、ATM机、要害岗位人员、监控录像。

（）

11、2005年2月启动银行业案件专项治理活动。

（）

12、农村合作金融机构案件专项治理的目标为“一年初见成效，三年大见成效”。

（）

13、凡本人能够主动交待或反映问题的，可从轻处理，凡被检查出的，从重处理。

（）

14、凡自暴历史陈案的，从重处理；凡新发生的案件，可从轻处理。

（）

15、对瞒案不报、压案不查、查而不处的，要坚决追究有关当事人的责任。

（）

16、在案件责任追究上，坚持“赔、罚、移、撤”的四字方针，并执行“一案四问，双线追责”的问责机制。

（）

17、在案件处理上，在处理案件直接责任人的同时，追究相关领导人的责任。

（）

18、银监会2009年年初出台了银行业金融机构自查发现案件实行区别对待的责任追究政策。

（）

19、对确实是自查发现的案件，在领导责任追究上，原则上不上追两级，经确认没有管理责任的，原则上本级也可不予追究。

（）

20、对银行业金融机构自然暴露、外部揭露的案件和多次发生的同质同类案件，坚持“双线问责、上追两级”的规定，绝不姑息迁就。

（）

五、简答题（每题5分，共20分）

1、“九种人”是指什么？

2、案件排查的“六个重点环节”是指什么？

3、“一案四问责”制度是指什么？

4、2010年度农村合作金融机构案件防控工作任务是什么？

人力资源部案件防控知识试题答案

一、填空题（每空0.5分，共10分）

1、对库房的管理

2、自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚

3、高、中、低

4、业务风险，员工行为及安全隐患

5、所有基层网点，所有员工，所有岗位，所有业务领域

6、控新降旧、防案控险

7、冒名、借名、假名

二、单项选择题（每题1分，共20分）、

1、B2、C3、B4、D5、D6、B7、B8、C

9、B10、A11、C12、D13、D14、B

15、D16、B17、A18、B19、C20、D

三、多项选择题（每题2分，共30分）

1、ABC2、ABCDEF3、ABCD4、BCD5、ABCD6、ABC7、BCDE8、ABC9、ABC10、ABC11、ABCE12、ABD13、ABCD14、ABCD15、ABCD

四、判断题（每题1分，共20分）

1、√2、√3、√4、√5、×6、√7、√

8、×9、√10、√11、√12、√13、√14、×15、×16、√17、√18、√19、√20、√

五、简答题（每题5分，共20分）

1、答：

是指：

1、有黄、赌、毒行为的员工；2、无故不能正常上班或经常无故旷工或无故失踪的员工；3、超过休假和轮岗规定时限的员工；4、有违规违纪等不良记录或犯罪前科的员工；5、已出现违规操作行为的员工；6、交友混乱，经常出入高档消费场所的员工；7、个人或家庭经商办企业的员工；8、从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖的员工；9、个人、家庭负债数目较大，或在行社有贷款（正常消费贷款除外）的员工。

2、答：

“六个重点环节”是指银行业务操作中的：

授权卡（密码）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假。

3、答：

是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责。

4、答：

全面强化2009年实施的各项基础工作，构建制度流程体系和内部治理、风险控制、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，实现案件防控工作的规范化、制度化。