文献综述 literature review.docx

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文献综述literaturereview

英语学术论文之文献综述

1.文献综述的基本认知

1.1文献综述的概念

“综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；

“述”就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的评述。

简言之，文献综述是对某一方面的专题搜集大量情报资料后，经过综合分析而写成的一种学术论文。

详细理解，如下所示：

1　基础：

大量搜集某一研究领域或专题文献的资料

2　加工：

对国外在该领域或专题的主要研究成果、最新进展、研究动态、前沿问题等进行综合分析、分析、归纳、整理和评述

3　生成：

生成比较全面的反映相关领域或专题历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景的论文。

1.2文献综述的特征

1.容的综合:

这是文献综述最基本的特点,包含两方面的含义。

一方面,文献综述首先表现出对大量文献的综合描述。

各种类型的综述,其基础都是综合叙述。

“必须将每一篇需综述的原始文献置于上下文里,并用某一方面的知识对其进行分析和综合”。

另一方面,它综述广泛时空围的发展和情况,既有纵向描述,又有横向覆盖。

2.语言的概括:

文献综述对原始文献中的各类理论、观点、方法的叙述不是简单地照抄或摘录,而是在理解原文的基础上,用简洁、精炼的语言将其概括出来。

因此文献综述不同于文摘,不是将原文献的中心容摘录出来;也不同于节录,不必完全按照原文节选下来。

而是将文献中有用的理论、观点和方法用最精炼的语言加以概括的描述,提炼出数据,同时舍弃原始文献中的论证、计算、推导过程等细节。

3.信息的浓缩:

文献综述集中反映一定时期一批文献的容,浓缩大量信息。

一篇综述可以反映几十至上百篇的原始文献,信息密度大。

关于一篇综述需要有多少参考文献,国外的学者们都做过不少研究,有一些不同的意见。

评价综述文献的压缩程度可用综述文献正文每页所引用的参考书目平均数或者是被综述的原始文献页数与综述文献页数之比来考察。

各学科综述的浓缩度是不同的,要以是否集中足够的原始文献,以全面反映综述主题为依据来确定。

4.评述的客观:

:

综述性文献的客观性有两方面,一方面叙述和列举各种理论、观点、方法、技术及数据要客观,必须如实地反映原文献的容,不得随意歪曲,或是断章取义,不顾上下文,同时还要避免因理解不同而出现的误解;另一方面,在分析、比较、评论各种理论、观点、方法时要有一种客观的态度,应基于客观进行分析、评价,不能出于个人的喜好、倾向进行评论,更不能出于个人的感情有意偏袒或攻击。

另外,在做出预测时,要以事实、数据为依据,以科学的推导方法为手段,力求客观,而不是凭空想象,出于主观愿望盲目提出。

1.3文献综述的分类

1　动态性综综述：

针对某一专题，按年代和学科发展的历史阶段，由远及近地重点介绍某一课题的阶段性成果。

2　成就性综述：

着重介绍新成就、新技术、新进展、新观点。

不考虑有关课题的历史或现状，而直接介绍所需的容

3　展望性综述：

以展望未来、预测某一课题的发展趋势为主的综述，着重介绍对未来的估计和对策，也包括对一些不同意见的反映。

4　争鸣性综述：

系统地总结出对有争议的某一个问题有代表性的几种意见，进行分类、归纳和总结。

1.4撰写文献综述的意义

·通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉资料的积累方法，在查找的过程中同时也扩大了知识面

·为学位论文的选题寻求切人点和突破点

·为学位论文的研究寻求新的研究方法和有力的论证依据

·避免重复劳动，提高研究的意义和价值

·文献综述是学位论文的重要组成部分

·通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高

2文献综述的写作步骤

2.1确定选题

·选题不能太大，也不能太小

以我国的农地研究为例

如果选题为《中国农地制度研究文献综述》，则围过大，不仅研究者自身知识结构、时间、精力不足，而且研究难度太大，资料搜集整理比较困难

如果选题为《现行农地制度对农村经济的影响文献综述》，则，围过小，难以写出比较有深度的、有创新性的文章。

比较合适的选题：

·《中国农地制度变革与经济发展的关系研究文献综述》

·《土地流转制度对新农村建设的影响文献综述》

·《农地部流转市场研究文献综述》

…………

比较有用的方法:

先确定自己感兴趣的课题，之后再选择其中的一个发展方向，根据客观事实，调整方向围大小

2.2搜集整理文献资料

2.2.1搜集文献资料

原则：

·广泛性原则:

一是学科围广泛

二是指文献类型广泛

·代表性原则:

要注意搜集有代表性的文献资料

·时间性原则：

确定合理的查找时间,可以避免获取一些无用信息,减少资料筛选阶段的工作

注意事项

·文献搜集由近及远，把握最新研究动向

·把握权威经典，文献资料来源为核心期刊，知名著作

·充分利用综述性文章，节约时间

·广泛搜索，来源广泛，文献相关度广泛

·先读前言、摘要、结论等，确定相关度

·文献分类A、B、C，根据结果进行精度、通读和泛读

或者根据研究的几个部分分类，方便写作

·先读中文文献进行了解，再读外文文献

……

做好阅读笔记，几点建议：

1　不要把所有的东西都记录下来；

2　记录下所有重要的人名、日期以及定义；

3　标记那些需要进一步考察的事项；

4　记录清楚哪些是直接引用，哪些是你自己的概括，

2.3拟定提纲

文献综述方便对文献综述的全文进行整体构思和结构安排。

文献综述的提纲不同于论文提纲，可以写得简略一点。

常用提纲方法参考：

（1）先综后述

·研究现状：

列出所要研究问题的几个主要方面

·文献列举：

国外相关文献的研究容总结

·结论和讨论：

不足之处及未来发展趋势

（2）边综边述

·国外研究现状总结：

现状+评述

·总结：

不足之处及未来发展趋势

以《农地部流转市场研究文献综述》为例

拟定提纲：

先综后述的方法

综：

（1）、农地部流转市场的历史演变与现状分析。

介绍基本概念，简要农地部流转市场介绍历史演变和基本现状，容简明、扼要国外相关文献的研究容与结论总结

（2）．列举国外相关文献，按照原因、特征、问题、原因等方面进行文献总结，只综不述，容有调理、详尽

（3）、国外相关文献研究存在的主要问题和不足

根据列举的相关文献，总结不足之处

（4）、未来农地部流转市场研究的方向和重点

（3和4可合成一个大方面进行论述）

2.4撰写文献综述

1）在完成上述几个步骤后，紧接着就是按照文献综述的格式写作，形成最后的文献综述论文。

2）文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。

研究性的论文注重研究的方法和结果，文献综述是介绍与主题有关的详细资料，动态，进展，展望，以及对以上方面的评述。

3）文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下具体格式：

综述题目、摘要、关键词、前言、主体、总结和参考文献

综述题目

题目要求能够准确反映出文献综述的主要容。

·题目一般是研究方向+（文献）综述

例:

乡镇企业转制原因分析的文献综述

土地流转对新农村建设的影响综述

农地部流转市场研究的文献综述

中美双边汇率对两国资本流入的影响文献综述

……

综述摘要

1　建立在对全文进行总结的基础之上，用简单、明确、易懂、精辟的语言对全文容加以概括，是文章的精华。

2　包含的容：

从事这一研究的目的和重要性；研究的主要容，完成了哪些工作；获得的基本结论和研究成果，突出论文的新见解；结论或结果的意义等。

3　文字必须简炼和概括，字数一般不超过论文字数的5%。

4　避免列举例证、研究过程，不用图表，不列化学结构式，也不要作自我评价等……

关键词

1　关键词之间用分号分隔，无大写，专有名词除外，最后一个关键词无标点。

2　反映文章特征容，通用性比较强的词组，避免使用分析、特性等普通词组

如：

中美双边汇率对两国资本流入的影响文献综述

关键词：

汇率；外来直接投资；文献综述

前言

在综述的前言（或者导言、介绍）部分要写清：

1　说明写作的目的、研究领域

2　阐述有关概念的定义

3　阐述本次综述的框架

·（语言要精练）

例1：

2006年春季开始逐步显现的美国“次贷危机”，2007年8月开始席卷美国、欧盟和日本等世界主要金融市场，中国受其影响虽远不及其他各国，但是对中国经济的压力却也不能觑。

2010年1—10月流人中国的长期投资额为820．03亿美元，2010年1—9月流入美国的长期投资额为1395．96亿美元；2010年第一季度流入中国的短期资本约为225亿美元，2010年第一季度流入美国的短期资金约为10281亿美元。

人民币汇率在2010年3月3日突破6.57的中间价高压线，一度报6.5695的中间价新高。

从9月末巴西财长曼特加惊呼“国际货币战已经爆发”，到10月初世界银行和IMF年会上，货币战、贸易战、金融战已经打响，一场国际汇率政策的冲突即将爆发……事实表明人民币汇率的问题亟待讨论与研究。

本文在上述背景下研究前人的研究成果，力求通过总结当前的研究进展，针对当前汇率面临的问题，可以发现人民币汇率变化给中国以及美国外来直接投资的流入带来的影响。

综述主体

表明题目所提出的问题,可从不同侧面、不同层次阐述可分段加小标题

1）强调权威性，对发表在权威性期刊上的有关文献不能遗漏

2）可按文献发表的年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，四种综述类型择其一。

3）要将所搜集到的文献资料进行归纳、整理及分析比较，阐明引言部分所确立综述主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述。

（1）、列举提纲：

例：

中美双方汇率对两国资本流入的影响文献综述

根据研究方向，分三大部分进行综述，即：

汇率政策与资本流入、长期资本流入问题（包括国市场需求及宏观政策方面、国经济增长方面、投资市场收益率方面、国际经济环境方面）、短期资本流入问题（汇率预期方面、利率差方面、宏观政策方面等）；

（2）、选择写作的类型：

边综边述

以短期资本流入问题部分为例

国外学者研究短期资本流入集中在1990年以后，将影响其因素大致分为：

国拉动、国外推动和金融整合程度的改变状况与汇率的关系。

Calvo和Leiderman（1992）的研究发现，利率是驱动国际资本短期流动的主要因素。

1997年金融危机发生以后，MP．D00leY（1997）和Krugman（1998）强调道德风险国际游资的冲击，提出道德风险对资本流入国影响尤其大。

综上所述，国外学者认为在整个短期资本流入的过程中，币值的预期升值是最重要的原因，证券、房地产市场控制了一国金融市场的稳定，汇率政策的制定对于国际短期资本流动的作用和反作用对于证券市场、房地产市场、外债储

备等方面的研究有着重要的作用。

大量国际短期资本流入会导致基础货币投放被动增长，影响宏观经济政策效果，并对中国外汇储备和汇率稳定构成影响。

综述总结

将全文主题进行扼要总结，与前言部分呼应

·指出现有研究中主要研究方法上的优缺点或认识差距，容一般包括：

本文研究结果说明了什么问题；对前人有关的看法作了哪些修正、补充、发展、证实或否定；本文研究的缺陷或遗留未予解决的问题，以及对解决这些问题的可能的关键点和方向等。

·若对所综述的主题已经有所研究，最好能提出自己的见解

例：

美国拥有世界最发达的资本市场，在美国发生金融危机的同时，导致国际资本流向发生剧烈变化，基于以上文献资料，金融危机和国际短期资本流动是相互作用的。

宏观经济发展预期与国际短期资本流入的逐利性和安全性必然要求资

本向经济发展速度较快而且经济大环境稳定的地方流动。

因此，研究金融危机后的汇率政策对于国际短期资本流动的影响具有重要的现实意义。

同时日本的“广场协议”对于中国的借鉴意义巨大，美国逼迫人民币升值对中国的冲击程度以及其对美国的优惠程度值得讨论。

参考文献

·参考文献的编排应条目清楚，查找方便，容准确无误；

·格式同论文参考文献格式相同；

·参考文献应限于作者直接阅读过的、最主要的、发表在正式出版物上的文献

2文献综述的写作步骤

2.4撰写文献综述

具体的写作方法：

三步走

1　将大量参考文献中的各个主要认识或研究进展依次按照提纲中所列出的顺序加至相应部分，不能毫无章法，要根据提纲对各个观点进行适当的归类或者合并；

2　根据所列文献，加入自己观点，分析和总结前入研究工作中的不足之处。

3　整理及润色整篇文献综述，如摘要、结论撰写以及论文的格式等。

以《农地部流转市场研究文献综述》为例

第一步：

有规律的列举文献

流转的形式、原因、特点、问题、障碍、绩效评价等方面。

在分析流转原因方面，一般认为不同时期流转原因有所差异。

上世纪80年代初期主要是为扩大农地规模，提高农地生产效率（向荣，贾生华，2002）；80年代末至90年代末，随着农业比较利益不断下降和农业税费负担的加重，农民兼业化现象普遍，导大量农地撂荒或转出（谭术魁，2001）；本世纪初期，国家农田基本建设投入逐步增加，同时近几年农业优惠政策陆续出台和落实，农民务农积极性有所回升，转入农地的需求增加，从而推动流转市场的发展（康雄华，2006）。

由于国外许多国家实行的是土地私有制，其农地流转的实质是土地交易或土地租赁，……其中也不乏部分国外学者对我国农地部流转市场的讨论。

例如，俄罗斯在土地私有化进程中的农地流转市场异常活跃，1995年调查数据显示，全国大约25%的农户发生了土地交易或土地租赁行为，其中最显著的特点是在频繁土地交易和土地租赁过程中，土地流转中介得到迅猛发展，土地交易场所的大量增加反过来也大大加快了流转市场发展步伐，为其农地私有化和农地规模集中奠定了良好基础（Wegren，2003）

第二步：

加入自己观点

农地部流转市场的综合绩效评价有待深入研究农地部流转市场，归根到底是要发挥市场在优化农地资源配置中的作用，进而获得最佳的经济效益、社会效益和生态效益。

……但是，目前这些方面的研究甚少，有些仅仅是粗浅的定性分析，虽然部分文献就农地部流转市场的经济绩效进行了定量评价，如流转对农民收入的影响和农地产出的影响等，但由于缺乏相应理论基础，其评价方法还有待商榷，得出的结论还值得推敲。

第三步：

整理、润色

逻辑顺序，表达方式，容完整度，语言准确度，格式正确与否

3文献综述的写法

第一种是“大综述”写法，即就某个领域的文献做出的全面总结，属于真正意义上的“三次文献”，经常会发在专门的Review（评论）的杂志上，或者是在年鉴里。

一般而言，撰写文献综述的人有许多是权威人物，即使作者的级别较低，他也是在这个题目上做了相当贡献的人。

文献综述的第二种写法是“小综述”，其典型代表就是毕业论文和论文开题第一部分“前言”部分的综述。

它事实上是一次和三次文献的混合体，作者并非想向读者全面介绍某学科的前沿，而只是想以此为由，介绍自己的学术观点。

这种综述的目的主要不是为了向其他人介绍前沿，而是为了推出自己的论述和模型，核心功能是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，我准备做的贡献是什么。

所以，这种综述并不强求非常全面细致，不要面面俱到，而应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献，也就是说，“述”是这种写法的核心。

撰写综述的语言

时态，语态和语气

（1）课题研究的问题用一般现在时，一般过去时和现在完成时

Previousresearcheffortsdemonstratethat…

Therehasbeenconsiderableresearchon…

（2）文献引述用一般现在时和一般过去时

Manystudiesshowsthat…

Paststudiesreviewsearlierresearchon…

（3）文献评价用一般现在时和现在完成时

Fewstudiesintheliteraturedealwith…

Awidearrayofmethodshasbeenusedinthepublishedliterature…

（4）得出进一步研究的结论用一般现在时

Thisarticlepresents…

Thepresentstudyattemptsto…

动词的使用

●文献综述采用描述性动词来客观的向读者介绍他人的工作，常见的描述性动词有：

describe,discuss,explain,examine，present,state

●采用评价性动词解释，评判他人的研究。

常见的评价性动词有:

affirm,allege,argue,assume,claim,imply,maintain,presume,reveal,suggest等。

常用表达句型

1　Thisreviewisfollowedbyanintroduction.

2　AbriefsummaryofsomeoftherelevantinXXXadXXXispresentedinSection2.

3　Inthenextsection,abriefreviewofthe....Isgiven.

4　Inthenextsection,ashortreviewof...Isgivenwithspecialregardto....

5　Section3reviewrelevantresearchrelatedtoXX.

4文献综述应注意的问题

文献综述写作过程中易犯以下七种错误：

1　文献搜集不全，遗漏重要观点

因资料搜集围或方法不当，未能将有代表性的资料完全纳入研究的围，或仅仅根据自己的喜好选择材料

2　大量罗列堆砌文章，“综”而不“述”

文献综述不是以所研究的问题为中心来展开，变成了读书心得清单

3　轻易放弃研究批判的权利大量引用他人的著作，每段话均以谁说为起始，结果使自己的论文成为他人研究有效与否的验证报告

4　回避和放弃研究冲突另辟蹊径对有较多学术争议的研究主题，或发现现有的研究结论互相矛盾时，回避矛盾，进行一个自认为是创新的研究。

5　选择性地探讨文献总是找适合研究的问题或可预测的假设，有选择性地探讨现有文献，使文献综述就变成了个人主观愿望的反映

6　个人观点在综述中占主体对研究现状的梳理和介绍只是一笔带过，用大量的篇幅进行评述，进而提出自己的研究设想，将文献综述写成了评论或研究计划。

7　避重就轻故意突出自己研究的重要性，贬低他人，抬高自己，放大已有研究的不足，以突出自己研究的价值和意义。

文献综述写作应注意的七个问题

（1）搜集文献应尽量全面；

（2）注意引用文献的代表性、可靠性和科学性；

（3）要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，综述结合，并且逻辑上要合理；

（4）评述（特别是批评前人不足时）要引用原作者的原文（防止对原作者论点的误解），不要贬低别人抬高自己，不能从二手材料来判定原作者的“错误”；

（5）采用了文献中的观点和容应注明来源，模型、图表、数据应注明出处，不要含糊不清；

（6）所引用的文献应是亲自读过的原著全文，不可只根据摘要即加以引用，更不能引用由文献引用的容而并末见到被引用的原文；

（7）所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，尽量引用一次文献，不应该添加个人的观点和评论，不能篡改原始文献的容。

小组

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容

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