已破解证券从业资格考试证券市场基础知识试题二.docx
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已破解证券从业资格考试证券市场基础知识试题二
2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二
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财星教育
二〇一〇年四月
单选题
（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1．中国证监会发布的（）强化了对股票发行的市场价格约束和投资者约束机制。
A．《证券发行与承销管理办法》
B．《可转换公司债券管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
2．债券利息支出属于公司的（）。
A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润
3．（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A．基金托管人
B．证券登记公司
C．基金管理人
D．证券公司
4．股份有限公司向股东派送股票股息后。
公司（）。
A．负债总额减少
B．净资产不变
C．净资产增加
D．净资产减少
5．契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公司原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
6．以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A．公司债券、国债、股票
B．国债、公司债券、股票
C．股票、公司债券、国债
D．国债、股票、公司债券
7．新的《证券业从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起实施。
A．2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
B．2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
C．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
D．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
8．美国存托凭证市场最突出的特点是（）。
A．市场容量大
B．市场容量较小
C．发行手续较复杂
D．参与者有限
9．我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A．公司股权结构的重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C．公司的一般投资行为和购置财产的决定
D．上市公司收购的有关方案
10．注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
11．下列说法正确的有（）。
A．证券市场交易对象仅限于股票，因此又称为股票市场
B．证券市场难以化解资本的供求矛盾
C．证券市场是价值直接交换的场所
D．证券的风险与收益成反比关系
12．我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A．经纪制
B．专家经纪人制
C．自助方式
D．做市商制
13．无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A．股票编号
B．股票名称
C．股票的记载方式
D．股东权利
14．证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。
A．市场准入制度
B．信息披露制度
C．交易规则
D．清算交割制度
15．经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并
获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）
A．负债股息
B．财产股息
C．建业股息
D．股票股息
16．中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行
贷款减少，再贴现率是（）之一。
A．基准利率
B．贷款利率
C．市场利率
D．存款利率
17．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于
（）。
A．行情监控
B．证券监控
C．资金监控
D．交易监控
18．金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A．多方面
B．互相
C．双方面
D．单方面
19．开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A．每一基金份额资产总值
B．市场供求关系
C．每一基金份额资产净值
D．未来收益的贴现值
20．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A．证券流通市场
B．回购协议市场
C．证券发行市场
D．同业拆借市场
21．证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A．政府监管部门
B．地方所属的监管机构
C．立法机构委派的监管部门
D．自律性监管机构
22．欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
23．根据非上市股份公司股份报价转让试点的有关规定，试点公司股东挂牌前所持股份分三批进
入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为1/3，进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期
满1年和（）。
A．1年半
B．4年
C．3年
D．2年
24．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利
B．各种证券的流动性是相同的
C．债券期限不具有法律约束力
D．股票可视为无期证券
25．在的发行中，美国投资者首先必须委托（）
以形式购入非美国公司证券。
A．托管银行
B．经纪人
C．存券银行
D．中央存托银行
26．我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A．一年两次
B．每年一次
C．每年不得少于一次
D．两年一次
27．股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。
A．持有的股票价值增加
B．持有的股票数增加
C．持有的股票价值减少
D．持有的股票数减少
28．某些期货合约的可交割资产不止一种，通常会给予（）交割选择权。
A．任意一方
B．双方
C．空方
D．多方
29．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式
上。
A．内在价值
B．面额价值
C．票面价值
D．名义价值
30．按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入可免缴个人所得税的是（）。
A．银行存款利息收入
B．股息收入
C．红利收入
D．国债利息收入
31．在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
A．股票基金
B．货币市场基金
C．国债基金
D．指数基金
32．上市公司通过发行证券募集资金的行为属于（）。
A．直接融资
B．间接融资
C．一级融资
D．二级融资。
33．我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A．道-琼斯股价综合平均数
B．道-琼斯工业股价平均数
C．道-琼斯公用事业股价平均数
D．道-琼斯运输业股价平均数
34．首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．财务公司
D．商业银行
35．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限是（）。
A．20年
B．8年
C．12年
D．10年
36．下列债券中信用风险最小的是（）。
A．中央政府债券
B．可转换公司债券
C．地方政府债券
D．金融债券
37．在场外交易市场，主要交易（）基金。
A．公司型
B．契约型
C．开放式
D．封闭式
38．我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。
A．优先股票
B．记名股票或无记名股票
C．无记名股票
D．记名股票
39．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签定协议，决定合并为一
家称之为的新泛欧交易所。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．巴黎交易所
C．葡萄牙交易所
D．新加坡交易所
40．我国证券市场诚信建设应坚持（）原则。
A．道德建设与法制建设相结合
B．行政监督与舆论监督相结合
C．社会责任与法律责任相结合
D．依法治市与行政监督相结合
41．证券投资基金在美国称（）。
A．共同基金
B．指数基金
C．证券投资信托基金
D．单位信托基金
42．看跌期权也称为（），投资者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价
格将下降。
A．卖出期权
B．买入期权
C．欧式期权
D．货币资产期权
43．《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主
管人员和其他直接责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上
（）以下罚金。
A．3年，2万元，20万元
B．3年，2万元，10万元
C．5年，2万元，20万元
D．5年，2万元，10万元
44．对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（）计划，运作成本较低的选择是（）。
A．二级有担保
B．三级有担保
C．一级有担保
D．144A．私募
45．为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
A．特别国债
B．长期建设债券
C．基本建设债券
D．国家重点建设债券
46．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A．封闭式基金与开放式基金
B．成长型基金与收入型基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．契约型基金与公司型基金
47．通常情况下债券的收益率（）。
A．与偿还期成反比，与风险成正比
B．与偿还期成正比，与风险成正比
C．与偿还期成反比，与风险成反比
D．与偿还期成正比，与风险成反比
48．全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国银行监督管理委员会
C．中国保险监督管理委员会
D．中国人民银行
49．目前我国股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。
A．资本利得
B．优先认股权
C．股息收入
D．公司控制权
50．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）
A．会采取一定的措施以平抑股价波动。
B．中国人民银行
C．证券监督管理机构
D．证券业协会
财政部
51．证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．募集方式
B．收益是否固定
C．所代表的权利性质
D．发行主体
52．根据股份报价转让试点的有关规定，试点公司股份报价转让采用（）的结算方式。
A．并笔全额非担保交收
B．逐笔全额非担保交收
C．并笔全额担保交收
D．逐笔全额担保交收
53．我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A．三十万元
B．十万元
C．五十万元
D．三万元
54．看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A．期权费加买入价格
B．市场价格
C．期权价格
D．协定价格
55．证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报，
这体现的是证券公司在经纪业务中应遵循的（）原则。
A．谨慎原则
B．效益原则
C．效率原则
D．代理原则
56．期货交易者的保证金账户必须保持一个最低水平，称之为（）。
A．维持保证金
B．追加保证金
C．最终保证金
D．初始保证金
57．债券发行的定价方式以（）最典型。
A．折价发行
B．协商发行
C．溢价发行
D．公开招标
58．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数
求得的。
A．净资产
B．总资产
C．总股本
D．总股数
59．公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定（）重要基准。
A．股票价格
B．股票面值
C．存款利率
D．现金流量
60．股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．注册公司
B．股份有限公司
C．全伙公司
D．有限公司
多选题
（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错
选均不得分。
）
1．按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
A．一般股票基金
B．高风险股票基金
C．专门化股票基金
D．低风险股票基金
2．投资者参与股份报价的环节有（）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．开立股份报价转让结算账户
C．签订委托协议
D．委托
3．深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。
A．交易活跃程度
B．平均总市值
C．行业代表性
D．平均可流通股市值
4．我国已先后在（）等市场发行国际债券。
A．东京
B．法兰克福
C．新加坡
D．伦敦
5．我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（），国家另有规定的除外。
A．分业经营
B．分类经营
C．分业管理
D．分类管理
6．我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．非法发行股票和公司、企业债券罪
C．虚假陈述罪
D．操纵证券市场罪
7．证券是指（）。
A．用于证明或设定权利而做成的书面凭证
B．用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
C．各类证明持有者身份和权利的凭证
D．各类记载并代表一定权利的法律凭证
8．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A．各股东持股份数
B．股东姓名
C．股东资产状况
D．各股东所持股票编号
9．债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）。
A．计息方式
B．信用等级
C．利息支付方式
D．投资者接受程度
10．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是
（）。
A．采用无记名股票形式
B．以人民币标明面值
C．采用记名股票形式
D．以外币认购
11．记名股票的特点包括（）。
A．可以挂失
B．转让相对复杂
C．可以一次或分次缴纳出资
D．股东权利归属记名股东
12．按照在一定条件能否转换成其它品种为依据，优先股可分为（）。
A．不可转换优先股
B．可转换优先股
C．非累结优先股
D．累结优先股
13．我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害
投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）等监管措施。
A．责令停业整顿
B．接管
C．撤销
D．指令其它机构托管
14．息票累积债券的特点是（）。
A．规定票面利率
B．不规定票面利率
C．持有人必须到期一次性还本付息
D．存续期间有利息支付
15．以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A．股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础
B．社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
C．相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多
D．在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场
16．证券市场按交易场所结构可以分为（）。
A．货币市场
B．外汇市场
C．无形市场
D．有形市场
17．证券发行的承销方式主要有（）。
A．全额包销
B．余额包销
C．自销
D．代销
18．下列说法正确的是（）。
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