常用行政处罚处理法律文书式样中山市水务局.docx
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常用行政处罚处理法律文书式样中山市水务局
附件三:
常用行政处罚（处理）法律文书式样
1、当场处罚决定书
2、责令停止违法行为通知书
3、受理、立案呈批表
4、调查（询问）笔录
5、询问调查通知书
6、案件移送函
7、案件移送告知书
8、先行登记保存呈批表
9、先行登记保存通知书及先行登记保存清单
10、先行登记保存物品处理告知书
11、现场勘验笔录
12、现场笔录
13、鉴定结论
14、调查报告
15、案件合议笔录
16、情节复杂或者重大违法行为案件讨论笔录
17、行政处罚告知书
18、当事人陈述、申辩笔录
19、行政处罚听证告知书
20、行政处罚听证通知书
21、行政处罚听证公告
22、听证笔录
23、听证报告书
24、责令限期改正违法行为通知书
25、行政处罚（处理）决定书
26、送达回证
27、缴款催告书（适用于收缴罚款、没收违法所得）
28、责令履行义务催告书（其他水行政决定的义务）
29、行政强制执行申请书
30、结案报告
综合说明
（一）该常用行政处罚（处理）法律文书式样是根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》以及有关水利法律法规规章的规定，结合我市水行政执法和下放部分执法事项的实际需要而编制，使用时在不违反法律法规规定的前提下，可根据执法实际需要加以修正和补充。
（二）样式文本中，空白处的内容要根据具体案件情况制作，括号内容为填写的提示，制作文书时应删除。
套用文书格式时，原则上要重新打印排版。
（三）法律文书编号，按使用的业务专用章编号为序，以示区别。
如火炬区业务专用章编号为“1”，相应地其同类第一份法律文书编号为“第101号”，而使用第10号业务专业章的东升镇，相应地其同类第一份法律文书编号为“第1001号”，其他以此类推。
中山市水务局
当场处罚决定书（存根联）
中水〔〕当罚第号
当事人:
住址（住所）:
法定代表人：
职务：
处罚地点：
当事人（违法行为及主要证据）
违反了的规定，现根据
的规定，决定给予如下处罚：
1、警告；2、罚款元（金额大写）。
收款形式
（1）当场收缴；
（2）限于年月日前将罚款交至（银行名称及帐户、帐号）。
如不服本处罚决定，可在收到本决定书之日起60日内向中山市人民政府行政复议委员会办公室（中山市松苑路1号市委、市政府大院1号门正东50米信访接待大厅）或者广东省水利厅申请行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向中山市第一人民法院起诉。
复议和起诉期间本行政处罚决定不停止执行；逾期不申请复议也不起诉，又不履行本处罚决定的，本机关将依法申请人民法院强制执行。
年月日
执法人员：
，执法证编号：
执法人员：
，执法证编号：
当事人签收：
，签收时间：
年月日时分
中山市水务局
当场处罚决定书（当事人联）
中水〔〕当罚第号
当事人:
住址（住所）:
法定代表人：
职务：
处罚地点：
当事人（违法行为事实及主要证据）
违反了的规定，现根据
的规定，决定给予如下处罚：
1、警告；2、罚款元（金额大写）。
收款形式
（1）当场收缴；
（2）限于年月日前将罚款交至（银行名称及帐户、帐号）。
如不服本处罚决定，可在收到本决定书之日起60日内向中山市人民政府行政复议委员会办公室（中山市松苑路1号市委、市政府大院1号门正东50米信访接待大厅）或者广东省水利厅申请行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向中山市第一人民法院起诉。
复议和起诉期间本行政处罚决定不停止执行；逾期不申请复议也不起诉，又不履行本处罚决定的，本机关将依法申请人民法院强制执行。
年月日
执法人员：
，执法证编号：
执法人员：
，执法证编号：
制作说明
一、本文书仅适用简易程序当场作出行政处罚决定时填写。
须符合以下条件：
（一）违法事实确凿，即违法事实简单、清楚，证据充分，没有异议，没有必要进一步调查取证；
（二）有法律依据，即对这种违法行为法律、法规和规章明文规定可以处罚；（三）处罚较轻，即对公民处以50元以下的罚款或者警告，对组织处以1000元以下的罚款或者警告。
二、简易程序是相对一般程序而言，简化了程序，但并不意味着可以忽视程序。
应当遵守下列程序：
（一）向当事人出示执法证件；
（二）口头告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利；（三）听取当事人的陈述和申辩。
对当事人提出的事实、理由和证据进行复核（可在当场处罚决定书下方写明“已让当事人陈述和申辩”，并让当事人签名，表明履行了行政处罚事先告知程序）；（四）填写预定格式、编有号码的水行政处罚决定书；（五）将水行政处罚决定书当场交当事人；（六）在五日内（在水上当场处罚，自抵岸之日起五日内）将水行政处罚决定报所属水行政处罚机关备案。
三、填写注意事项：
（一）当事人栏，当事人为个人的要准确填写姓名、性别、出生年月日、身份证号码等基本信息。
当事人为法人或其他组织的要准确填写单位全称，营业执照或机构代码编号。
（二）住址（住所）栏，当事人为个人原则上按身份证地址填写，实际住址与身份证地址不一致的，在填写身份证地址后，一并填写现住址。
当事人为法人或其他组织的，按营业执照或机构代码证上的地址（住所）填写。
（三）法定代表人（负责人）及职务栏，只适用于当事人是法人或其他组织单位填写，个人的不需填写。
四、根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十六条的规定，给予罚款处罚的，当事人应当自收到处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳。
因此，有关罚款缴纳时间，应据此规定填写缴纳期限，并具体写明到什么银行缴交罚款等基本信息。
五、本文书分两联，存根联由执法单位收执，交当事人联送当事人。
同时，本文书设计当事人签字、执法人员签字一栏，目的在于简化当场处罚手续，可不需另外制作送达回执。
中山市水务局
责令停止违法行为通知书（存根联）
中水〔〕停第号
（当事人姓名或名称）：
据初步调查，
违反了
的规定，现根据的规定，责令你（单位）立即停止违法行为，听候处理。
年月日
执法人员：
执法证号：
执法人员：
执法证号：
当事人签收：
签收时间：
年月日时分
中山市水务局
责令停止违法行为通知书（通知联）
中水〔〕停第号
：
据初步调查，你（单位）
违反了
的规定，现根据的规定，责令你（单位）立即停止违法行为，听候处理。
年月日
制作说明
一、本文书根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》和其他水利法规中，对违反水利管理法规的行为应当“责令停止违法行为”的规定制作。
二、通过调查取证，确定当事人有违反水法规的行为事实后，应当根据案情的需要及时向当事人发出该文书，目的在于及时制止违法行为，防止违法后果的继续扩大，对日后处理违法案件很有帮助。
三、注意准确写清楚当事人的违法行为事实，包括行为实施的时间、地点和行为内容等基本事实。
四、该文书属于具体行政行为，当事人可依法申请复议或者提起诉讼。
（文书没有告知当事人救济的权利，主要考虑责令停止违法行为只是处罚或处理的前奏，进一步作出处理时，相关法律文书仍会告知当事人享有救济权利）。
受理、立案呈批表
案件来源
案发时间
案发
地点
当事人
基本情况
案情简要
承办人意见
承办机构
负责人意见
审核机构
负责人意见
主管领导
意见
备注：
主管领导批准时间为立案时间
制作说明
一、本表是根据《水行政处罚实施办法》第二十四条的规定制作的。
立案审批表是执法办案机构对已具备立案条件的，拟作出立案决定前，呈请本机关领导审批的内部文书。
二、 在作为立案审批表填写时，应注意以下问题：
1、当事人情况一栏，分单位和个人两种情况。
单位写清楚单位全称、住所、法定代表人（负责人）姓名和职务、执照号码或机构代码等；个人写清楚姓名、性别、出生年月日、住址、身份证号等基本信息。
2、“案发地点”指违法行为发生地。
包括行为着手地、经过地、实施地和危害结果发生地。
3、“案件来源”一栏，是指案件根据什么线索发现的。
在实际办案中，线索主要来自于：
①依据职权检查发现的；②上级机关交办的或有关部门移送的；③受害人申诉、控告的；④其他人员检举、揭发的。
具体案件属于哪一种情况，应据实填写。
4、案情简介。
简要地叙述初步掌握的违法事实。
因为处在立案阶段，对当事人的违法事实尚需经过调查认定程序，此时不可能很详细。
5、“承办人意见”，由承办人提出是否立案及进一步查处的建议意见，并签名。
6、承办机构负责人意见栏，应写清楚是否同意立案，指定承办人，并签名。
7、审核机构，指负责执法指导监督的机构，就是否符合立案条件，提出审核意见。
根据机构设置情况而定，未设相应机构的可暂略此项。
8、主管领导意见栏，应由主管领导写出审批意见，是否同意立案，并签名。
调查（询问）笔录
总页第页
被调查（询问）人：
性别年龄民族
身份证号单位及职务电话
住址：
与当事人关系:
调查（询问）时间:
年月日时分至年月日时分
调查（询问）地点：
调查（询问）人：
，记录人：
问：
答：
第页
被调查（询问）人：
调查人：
记录人：
制作说明
一、本文书是根据《中华人民共和国行政处罚法》第37条的规定制作的
二、调查（询问）笔录是为了查清案情，对当事人进行询问,向其他相关人员进行调查了解而制作的有关调查（询问）情况和内容的书面记录。
三、制作调查（询问）笔录，事前、事中和事后要注意如下事项:
1、在调查（询问）之前，办案人员和记录人员都要认真熟悉案情，在此基础上拟订好调查（询问）提纲，提纲应尽可能全面具体，富有逻辑，做到心中有数，避免遗漏和想到哪问哪的尴尬场面。
2、调查（询问）开始时，一方面，要向被调查（询问）人员表明身份和出示证件，还要向被调查（询问）人员宣讲如实接受询问和调查的法律义务，以及隐匿违法行为或作伪证的法律后果，促使他们如实提供情况。
另一方面，要查验被调查（询问）人的身份及工作关系证明和与当事人的关系等，并将上述情况在笔录的首部中填明。
3、在调查（询问）过程中，询问人员要对有关违法行为的时间、地点、人员、手段、过程、结果、目的以及所涉及的违法物品的名称、数量、来源、进销价格、牟利情况等重要情节要问清楚，必要时可重复提问，以便让记录人员记录清楚。
记录人员记录时应如实记录，对回答中的方言土语应注释清楚,不失原意。
如果询问时进行了录音、录像的，也要边录边记，然后整理出比较准确的记录。
此外，办案人员还可及时要求当事人及证人提供随身携带的有关材料，并由其在材料上签名或盖章，拒绝签名、盖章的，应在笔录上注明。
4、为了保证笔录的真实性、合法性，记录完毕，要将笔录交被调查（询问）人员阅读核对，没有阅读能力的，要向其宣读。
若发现笔录有漏记、错记，应允许被调查（询问）人员补充或更正，并让其在补充或更改处签名或摁上手印，让其在笔录上逐页签名，在笔录最后写明“以上我已看过，与我所述无异”或“记录属实”等字样，若被调查（询问）人员拒绝签名或盖章的，应在笔录上注明。
最后，由办案人员签名。
中山市水务局询问调查通知书（存根联）
中水询〔〕第号
：
你（单位）
涉嫌违反了有关规定，现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条等有关规定，请你（单位）于年月日时分（派员）携带有关资料到接受询问调查。
携带资料：
当事人签收：
执法人员：
年月日
┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄--
中山市水务局询问调查通知书（通知联）
中水询〔〕第号
：
你（单位）
涉嫌违反了有关规定，现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条等有关规定，请你（单位）于年月日时分（派员）携带有关资料到接受询问调查。
携带资料：
执法人员：
地址：
电话：
年月日
制作说明
一、这是根据《行政处罚法》第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。
当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。
询问或者检查应当制作笔录。
”的规定制作的。
二、一般情况下应当在违法现场进行询问调查。
当被调查人不了解情况，需要向当事人询问而当事人又不在现场的，可以采用该通知。
中山市水务局案件移送函（存根）
中水〔〕移第号
案由
当事人（姓名或名称）：
法定代表人：
职务电话
地址：
邮编：
移送原因
受移送机关移送日期
批准人：
经办人：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中山市水务局案件移送函
中水〔〕移第号
：
我单位于年月日查处的
一案，经核实不属我单位管辖范围，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关规定属你单位管辖，现移送你单位处理。
案件处理结果请函告我局。
特此移送。
年月日
附有关材料件：
1、
2、
制作说明
一、案件移送函是水行政主管部门发现受理的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的机关时，给对方发出的书面通知。
二、移送主要发生在三种情况下：
①是办案机关发现所查处的案件不属于自己管辖，而属于其他水行政主管部门管辖，主要是因为地域管辖不清造成的；
②是发现案件应属于其他行政机关管辖，可能是由于部门分工不清或职权交叉引起的；
③是发现违法行为构成犯罪，需要移送司法机关追究当事人刑事责任的。
三、在填写此表时有以下问题值得注意：
1、在“案由”一栏写清初步认定的违法行为的性质。
2、移送原因应根据具体案件填写清楚。
3、在案件移送中，一般都有相应的材料，为了便于受移送的机关进一步查处案件，如果有相关的证据材料等的，应随案移送，并在移送函附件栏中注明材料名称。
中山市水务局案件移送告知书（存根）
中水〔〕移告第号
（当事人姓名或名称）：
我单位受理的
一案，经核实不属我机关管辖范围，现已按有关法律法规规定，于年月日移送至处理，请你（单位）自行与其联系。
移送人：
电话：
当事人（签名）：
年月日
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中山市水务局案件移送告知书
中水〔〕移告第号
（当事人姓名或名称）：
我单位受理的
一案，经核实不属我机关管辖范围，现已按有关法律法规规定，于年月日移送至处理，请你（单位）自行与其联系。
移送人：
电话：
年月日
先行登记保存呈批表
因案件的取证需要，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款规定，需对下列物品先行登记保存：
物品名称
规格型号
单位
数量
登记地点
备注
案件承办人意见：
年月日
办案机构负责人意见：
年月日
机关负责人意见：
年月日
制作说明
一、本文书是根据《中华人民共和国行政处罚法》第37条和《水行政处罚实施办法》第28、29条的规定制作的。
是水行政主管部门在办案过程中依法采取先行登记保存证据措施时向机关负责人申请批准的文书。
采取先行登记保存证据措施，应当经过本机关负责人批准，履行审批手续。
二、采取证据保存措施其先决条件是“在证据可能灭失或以后难以取得的情况下”，不具备该条件的，则没有必要采取先行登记保存证据措施。
三、对于先行登记保存的证据，应当登记造册，开具清单，并予以封存固定，贴上水行政主管部门的封条，原则上原地保存，只有原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的，才异地保存。
中山市水务局先行登记保存通知书
中水[]保存第号
：
因，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款规定，对你（单位）（详见先行登记保存清单）先行登记保存。
先行登记保存的期限为七日：
年月日至年月日，保存方式：
；保存地点：
。
在此保存期限内，你（单位）或者有关人员不得销毁或者转移保存的证据。
年月日
附：
先行登记保存证据清单
中山市水务局先行登记保存清单
物品名称
规格型号
单位
数量
登记地点
完好程度
备注：
执法人员：
执法证号：
执法人员：
执法证号：
见证人：
记录人：
年月日
当事人（签名）：
年月日时分
先行登记保存通知书及清单制作说明
一、先行登记保存的证据，应当登记造册，开具清单，并予以封存固定，贴上水行政主管部门的封条，原则上原地保存，只有原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的，才异地保存。
二、登记保存，应当有当事人在场。
当事人不在场或者拒绝到场的，执法人员可以邀请有关人员参加。
当事人不在场或者拒绝到场的，应有邀请的有关人员签名或者盖章；当事人拒绝签名、盖章或者接收的，应当有两名以上执法人员在清单上注明情况。
登记保存物品时，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的可以异地保存。
三、先行登记保存证据通知书及清单根据保存方式和地点的不同需要制作一式两份或一式三份。
由当事人或执法机构保管保存物品的，制作一式两份，一份送达给当事人，一份附卷。
由第三人保管保存物品的，先行登记保存清单需制作一式三份，一份送达给当事人，一份附卷，一份随保存物品交保存单位。
中山市水务局
先行登记保存物品处理告知书
：
你（单位）于年月日被我单位先行登记保存的物品，现根据有关规定作如下处理：
年月日
制作说明
一、本文书样本是根据《中华人民共和国行政处罚法》第37条和《水行政处罚实施办法》第28条的规定制作的。
先行登记保存证据处理告知书是水行政主管部门在规定的期限内对先行登记保存的证据依法作出处理市发给当事人的书面文书。
二、《水行政处罚实施办法》第28条规定：
“水政监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法。
在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经水行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存。
水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定：
（一）需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；
（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；（三）依法需退还当事人的，退还当事人；（四）法律、法规规定的其他处理方式。
”
三、《中华人民共和国行政处罚法》和《水行政处罚实施办法》都规定行政处罚机关对先行登记保存的证据应当在7日内作出处理决定，因此，水行政主管部门应当特别注意期限问题。
四、对先行登记保存证据如何处理应当在处理决定栏中填写明确，即：
（一）需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；
（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；（三）依法需退还当事人的，退还当事人；（四）法律、法规规定的其他处理方式。
现场勘验笔录
总页第页
案由：
勘验时间：
年月日时分至日时分天气情况：
现场场所：
当事人：
勘验人：
，记录人：
见证人：
单位或住所：
勘验情况记载（包括提取物证说明）
勘验人：
记录人：
当事人:
见证人：
年月日
总页第页
现场勘验示意图
↑北
勘验人：
记录人：
当事人:
见证人：
年月日
制作说明
一、勘验笔录是指行政机关执法人员在调查取证的过程中，对涉案的但又不能、不便拿走的证据（例如、违法建筑物等）进行勘验、检查、检验、测量、拍照、绘图后所制作的笔录。
勘验笔录的记录手段一般以文字记录为主，辅之以绘图、照片、录像等。
二、现场检查（勘验）笔录，应当当场制作。
现场检查（勘验）人员必须两人以上，出示执法证件，表明身份。
三、行政执法人员原则上应邀请见证人见证，通知当事人或者其成年家属到场；当事人或者其成年家属拒不到场的，不影响勘验的进行。
不过要注意应在勘验笔录中载明情况。
对于确实无法通知当事人的勘验活动，应当在笔录记明。
四、勘验现场时绘制的现场图，是勘验笔录的一部分应当注明绘制的时间、方位、绘制人姓名等内容。
如果勘验活动只是对勘验案件有关的现场，且仅仅绘制了现场图，也应有必要的文字陈述。
五、勘验笔录制作完毕后应当交当事人阅读或向其宣读并由当事人填写意见并签名同时见证人和两名以上检查执法人员签名。
当事人拒绝签名（章）或不能签名（章）的应当注明拒绝和不能签名（章）的原因。
现场笔录
时间：
年月日时分至时分
地点：
天气情况：
执法人员：
记录人：
当事人：
见证人：
单位或住所：
现场检查情况：
检查人：
记录人：
当事人：
见证人：
制作说明
一、现场笔录是由行政执法人员在现场对案件发生过程中的事实予以记载的证据种类，是行政执法过程中特有的证据形式。
二、现场笔录与勘验笔录的区别，勘验笔录所反映的是静态的客观情况，且一般是案件发生以后进行的；而现场笔录则是对执法现场当时的情况所作的记录，一般为动态的事实，而且往往反映的是制作笔录当时的情况。
三、现场笔录的制作的要求
1、现场笔录制作的时间是在行政案件发生过程中，制作的地点是在案件发生的现场。
现场笔录的最基本特征是其现场性、即时性，必须由执法人员现场制作。
2、现场笔录的内容是行政执法人员对自己耳闻目睹、检验、检查等案件事实的记载。
3、现场笔录应当载明时间、地点和内容，并由执法人员和当事人签名。
当事人拒绝签名的，应当载明原因。
有其他人在场的，应由其他在场人作为见证人签名证明。
鉴定结论
案由：
鉴定内容：
鉴定时间：
鉴定方式和经过：
鉴定结论：
鉴定人：
鉴定单位（盖章）
年月日
制作说明
一、鉴定结论是行政执法证据的一种形式，是指具有鉴定权的鉴定机构内的具有法定资格的鉴定人员或者受其指派、聘用的具有专业知识的鉴定人员，利用现代科学技术方法，就案件事实中某些专门性问题进行鉴别或者判断所作出的结论。
二、参与科学
升级会员 