论金融危机形势下重庆专利发展的战略环境.docx

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论金融危机形势下重庆专利发展的战略环境

论金融危机形势下重庆专利发展的战略环境

重庆市摩托车（汽车）知识产权信息中心阎波

摘要：

本文根据重庆专利发展的现状，借助于SWOT战略分析方法，对当前金融危机形势下重庆专利发展的战略环境进行分析，总结出重庆专利发展的优势、劣势、机会和威胁，并结合重庆地区的产业特点和专利发展环境，提出促进重庆专利发展的对策建议。

关键词：

知识产权战略环境金融危机现状对策

专利是知识产权中与科技创新联系最为密切的指标之一，在知识经济时代，专利的发展逐渐成为体现一个国家、一个地区的经济和科技发展水平的标志。

尤其在当前美国金融危机的影响下，专利更加体现出其核心竞争力的价值，成为许多企业渡过难关的重要保证。

温家宝总理在企业调研时曾指出“竞争力就是知识产权，是专利，是标准”，可以说专利是对国家和经济最具安全性、竞争力和可持续发展的重要因素。

随着近年来我国经济的快速发展，专利在我国已经进入高速发展的黄金时期，据WIPO（世界知识产权组织）发布的《2008专利报告》显示2006年我国的专利申请量已达到12.885万件，居世界第五位。

2008年国务院决定实施《国家知识产权战略纲要》，全国各省市纷纷加强了专利发展的力度，北京提出要建立知识产权首善之区，上海提出要建成知识产权保护最有力之地，我们重庆也提出了“创建知识产权保护模范城市”的口号。

2009年国务院3号文件为重庆发展作出黄金定位，为重庆的专利事业发展打下了坚实的政策基础。

重庆作为我国最年轻的直辖市和西部重镇，要实现“314”总体部署和“建设成为长江上游科技创新的中心和科研成果转化的基地”的战略目标，必须将大力发展专利作为提升地区科技水平的重要举措。

一、重庆专利发展现状

重庆直辖以来，市政府在促进自主知识产权发展方面，进行了大胆的探索和实践，各项专利指标均取得了一定进步，但同全国专利发达地区相比，仍有不小差距，总结起来共有两大亮点、五个不足。

亮点一：

职务发明申请比重和企业有效专利量均位居全国前列，专利实施率较高

职务发明申请比重和企业有效专利量是反映专利实施率的重要指标。

据国家知识产权局数据统计，2008年，重庆市职务发明申请比重为63.5%，排在全国第四位，西部第一位，仅次于上海、北京、天津三个直辖市。

而截止到2008年底，重庆市拥有的企业专利有效量为7139件，排在全国第七位，西部地区第一位。

从实际调查情况看，重庆企业专利技术实施率平均超过70%，总体专利实施率达到50%以上，在西部地区处于领先地位。

亮点二：

专利产出率较高，科研效率明显

专利产出率是《洛桑年鉴》里评价地区科技竞争力的重要指标，其含义指单位研发投入所产生的职务发明专利申请量。

2007年重庆的专利产出率为85.3件/亿元，排在全国第6位（排名见下图），高于全国平均专利产出率69.5件/亿元。

（数据来自国家统计年鉴及国家知识产权局统计年报）

不足一：

专利总量增速缓慢，发展落后于全国平均水平

2008年重庆市的专利申请量为8324件，专利授权量为4820件，分别排在全国的第17位和第15位，同西部地区的省市比较，重庆的专利申请量仅相当于四川省的34%和陕西省的70%。

从重庆的专利增长发展趋势来看，近三年重庆市专利申请年均增长率仅为10%，在全国31个省市中仅排在倒数第5位，远低于全国平均24.4%的年均增长率。

不足二：

专利含金量低、产业化效益不高

发明专利拥有量是评价地区专利质量和水平的重要指标。

2008年重庆市获得授权发明专利仅有532件，这个数量仅相当于北京的的十二分之一，上海的八分之一，天津的三分之一。

从发明专利所占的比例来看，重庆市获得的授权发明专利占授权专利总数的11%，落后于全国平均水平2.2个百分点。

专利质量较低导致产业化效益不高，产品附加值比较低，对利润率贡献不大。

不足三：

企业专利覆盖率较低，行业专利发展不平衡

2008年，重庆市工业企业五十强中仅有不到一半的企业有专利授权，77户重点增长工业企业中仅有40%的企业有专利授权，民营企业五十强中更是仅有16%的企业有专利授权，由此可以看出，重庆大部分企业专利意识薄弱。

从行业的专利布局来看，2008年重庆工业五十强里汽摩企业专利数量占五十强企业专利总和的90%以上，而石油天然气、化工、装备制造等其他重点支柱产业专利授权量不足10%，行业专利发展极不平衡，严重影响重点产业竞争力。

不足四：

GDP专利密度和人口专利密度较低，对经济持续增长的支撑不足

GDP专利密度和人口专利密度是专利与经济相联系的重要指标，已被世界知识产权组织列为评价地区科技竞争力的重要内容。

200７年重庆市GDP专利密度为1.63件/亿元，人口专利密度为238件/百万人，分别仅相当于全国平均值的68%和54%。

重庆较为落后的GDP专利密度和人口专利密度难以对重庆经济的持续增长形成有效支撑。

不足五：

境外专利申请量不足，与对外开放要求不适应

2008年重庆境外专利申请数为96件，仅相当于上海的15.7%、北京的8.4%、广东的2.3%。

重庆目前能够开展涉外专利代理服务的中介机构仅有一家，服务机构的数量和水平均有所不足。

综上所述，重庆的专利发展现状仍处于较为落后的水平，同重庆作为西部地区重要增长极的主体地位不相适应。

要促进重庆专利持续快速发展，必须深刻剖析重庆专利发展的内外环境，找到一条适合重庆自身特点的专利发展之路。

二、重庆专利发展的战略环境分析

SWOT是一常用的战略分析工具，主要用于探讨组织的优势（Strengths）、劣势（Weakness）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）。

它包括分析问题的两个层面：

一是从产业环境和社会环境层面的分析来把握组织面临的机会与威胁；二是从组织技术层面和管理层面分析组织自身的优势和劣势。

通过对重庆专利发展的SWOT分析，能够对重庆专利发展的战略环境中有较全面的了解，从而制定出相应的对策。

（一）重庆专利发展的优势分析

1、老工业基地的底蕴为重庆专利发展提供了良好的基础

重庆市是我国的六大工业基地之一，具有较好的工业发展基础和较完善的工业配套服务。

直辖以来，重庆的基础建设和硬件配套设施不断升级，现有工业企业9万余家，其中规模以上工业企业2243户，逐渐形成了汽车摩托车、装备制造、电力能源、重化工和电子等五大支柱产业，这些产业不仅是重庆的经济发展的中坚力量，也是重庆科技创新活动最集中的区域，为重庆专利增长提供了良好的发展土壤。

2、大量外资企业的进入为重庆的知识产权发展带来了创新要素

重庆直辖以来，随着投资环境的改善，大批跨国公司的分公司、办事处、代表处纷纷在重庆安家落户。

到2008年底，重庆外资企业已累计批准4500多家，其中入驻的世界500强企业有102家。

这些外资企业在带动地区经济发展的同时，也带来了相应的知识产权创造、保护以及利用的先进理念和管理技术。

3、“新特区”优惠政策有利于重庆专利发展

重庆作为西部地区唯一的直辖市，拥有西部开发、库区开发和少数民族地区的系列优惠政策。

2007年重庆成为全国首批城乡综合配套改革试验区，2008年又成立了内陆第一个保税港区，尤其是2009年国务院3号文件《国务院关于推进重庆市统筹城乡改革和发展的意见》把建立统筹城乡社会保障体系提到国家战略的高度，为我市统筹城乡社会保障体系建设定位导航。

这一系列优惠政策有利于吸引更多的高新技术项目到重庆投产，促进重庆专利发展。

4、重庆教育事业的蓬勃发展为重庆的专利事业创造了良好的人文环境和人才资源

重庆高等教育在改革开放中获得了快速发展，基本形成了系科专业齐全、能够培育多层次专门人才的现代化高等教育体系。

目前重庆总共有38所普通高等院校，在校学生近45万人，每年招收大学生10余万人，其中研究生1万余人。

2007年重庆还成立了西南地区首个知识产权本科学院，能够为重庆的知识产权发展提供大量专业人才。

（二）重庆专利发展的劣势分析

1、经济基础薄弱，科研投入不高

据重庆市统计局2007年的《直辖十年重庆市经济发展比较研究》，2006年重庆GDP为3491.57亿元，仅排在西部第六位，1997-2006年GDP年均增长10.2%，在西部地区仅列第8位。

较为薄弱的经济基础使得重庆的科研投入一直不高，2007年重庆的R&D投入为47亿元，仅排在全国第21位。

2、政策支持力度不足

专利申请的费用问题是阻碍专利发展的重要因素之一。

目前重庆市的专利资助政策在资助额和资助面上都比较窄，不仅无法和国内经济发达地区相比，也落后于西部的四川和陕西等地区。

如成都的专利申请人可获得的资助额大约是重庆的两倍，陕西的专利申请人可获得申请费用的全额资助，几乎没有经济上的负担。

因此，近三年来四川和陕西的专利申请年均增长率分别为32.1%和41.9%，远高于重庆10%的年均增长率。

3、专利法制建设还不健全

目前，重庆市专利法制建设还不健全，主要表现在专利保护力量薄弱和专利利益分配机制不完善两方面。

在专利保护方面，由于专利行政执法力量不够，在跨省侵权方面力量不足，企业一旦遭遇侵权，维权成本相当高。

在利益分配机制方面，职务发明报酬纠纷时有发生，目前《专利法》规定的职务发明奖酬制度在实际操作过程中矛盾重重。

若严格执行职务发明奖励制度，一些企业因经济负担过重而不愿多申请专利；而若不严格执行职务发明奖励制度，则有伤科技人员积极性。

4、高级知识产权人才匮乏

目前重庆具有专利代理执业资格的人才大约60人，约为四川省专利代理人数的一半。

2007年全国专利代理人考试重庆地区的通过率仅有3%，远低于全国10%的通过率，由此可见，重庆高级知识产权人才严重不足，在开展专利许可贸易和实施专利转化、专利评估等业务方面尤其显得能力不足。

5、企业专利意识淡薄、行业仿制率较高

重庆市专利申请主要集中在汽摩、医药和医疗器械企业，专利覆盖率低。

大多数企业专利意识单薄，缺乏自主知识产权和专利技术，仅靠初级加工获取微薄利润。

一些企业为抢占市场进行行业仿制，侵权风险非常大。

6、专利市场不成熟

目前重庆的专利市场尚不成熟，主要表现在两个方面：

一是专利技术交易市场不成熟，专利技术的质押、评估、风险投资、融资等一系列政策尚处于起步阶段，许多专利技术难以转化为生产力；二是专利人才从业环境不成熟，中介机构普遍规模较小，在人才管理和培养方面还不完善，专利人才相对其他地区待遇偏低。

（三）重庆专利发展的机会分析

1、沿海产业转移为重庆专利发展提供良好机遇

近年来，随着沿海地区土地、劳动力、能源等生产要素供给趋紧、新一轮国际国内产业转移正在加速。

重庆以其良好的地理人文环境和政策优势，已成为内陆承接沿海产业的首选，海尔、格力、美的、长虹、康佳、中集、云天化、如意、福耀等国内一大批知名企业相继落户重庆。

历史经验表明，产业转移在带动地区经济发展的同时，必然能够带动地区的科技创新发展。

广东、江苏等省作为我国改革开放初期承接发达国家和港澳台地区产业转移的主要基地，专利申请量已连续多年位居国内前列。

2、金融危机对重庆制造的影响相对较小

重庆地处西部内陆，外贸依存度较低，受金融危机的影响相对较小。

重庆的一些大企业纷纷利用这一时机，低价引进发达国家和地区的先进技术和设备，同时大力发展自主创新，进行产业升级，这将有利于重庆缩小与发达地区的专利差距。

3、外地人才回流为重庆的专利人才储备提供有利条件

当前金融危机加大了重庆人才回流的趋势，在提高重庆人才数量的同时也提高了人才质量。

一些高级技术人才的回流不仅能够满足重庆企业自主研发的需要，也对重庆专利发展所需要的复合型人才形成很好的补充。

4、重庆创建知识产权模范城市的意见出台，为重庆专利发展指明了方向

2009年，重庆市政府审议通过了《重庆市人民政府关于创建知识产权保护模范城市的意见》，《意见》提出用5年时间使重庆成为创新活力强劲、运用成效显著、保护水平一流、管理体系高效的知识产权保护模范城市的战略目标，并在专利发展方面具体提出了专利授权量年均增长25%以上，人口专利密度、GDP专利密度、境外专利申请量保持西部领先，进入全国前列的目标。

该意见的出台，为重庆专利发展指明了方向，同时也为重庆专利发展提供了有力保障。

（四）重庆专利发展的威胁分析

1、知识产权发达国家运用知识产权战略“圈地”、“设障”，使重庆专利发展面临较大威胁

近年来众多的涉外知识产权纠纷表明，在我国加入世界贸易组织后跨国公司加紧了在我国进行的知识产权“圈地运动”，越来越多的国外大型企业，凭借丰富的知识产权经验和强大的知识产权优势，向国内企业发出颇具威慑的挑战。

同时在当前金融危机的影响下，美日等发达国家更注重利用知识产权壁垒来限制产品进口，我市许多外贸企业，尤其是出口大户汽摩企业的出口严重受阻。

发达国家的知识产权“圈地”、“设障”使重庆专利发展面临更大的挑战。

2、全国各省市专利的快速发展对重庆提出了更高的要求

近年来，在国家知识产权战略的带动下，全国各地都加快了专利事业的发展,尤其是与重庆同处西部的四川、陕西等省市。

从下图重庆与成都近年来专利发展的对比中可以看出，重庆的专利申请量从2003年领先成都到2008年连成都的一半都不到，发展严重落后。

随着重庆创建知识产权模范城市的战略提出，重庆必须对专利发展提出更高的要求，才能确立成为长江上游科技创新中心的主体地位。

成都、重庆历年专利申请比较图

3、城乡二元化结构矛盾突出，郊区专利发展受到限制

目前，重庆大部分高校和科研机构、专业人才、重点企业都集中在主城9区，2008年重庆市主城9区的专利申请量约占全市专利申请量的80%，而在重庆广大的郊区科技资源缺乏、科技人员水平不高。

城乡二元结构成为影响重庆知识经济发展的重大障碍。

三、重庆专利发展的对策和建议

按照深入贯彻落实党的科学发展观的要求，重庆市的专利发展应当在借鉴国内先进省市及国外发达国家的成功经验的同时，立足重庆市的市情，统筹当前工作与长远发展，走一条适合重庆自身特点的专利发展道路。

根据当前重庆专利发展的不足和所处的战略环境，按照发扬优势、改进劣势，把握机会、回避威胁的原则，我们应当做好专利管理、专利服务、专利资助、普及宣传、人才培养五方面的工作。

（一）推进专利科学管理

针对我市经济基础薄弱、专利法制建设尚不健全的劣势以及城乡二元结构的矛盾，应当加强专利管理机构的科学管理，发挥各部门联动作用，建立统一高效的专利行政管理体系。

首先在管理机构设置方面，应当建立与直辖市相适应的行政管理机构，进一步明确区县（自治县）科技主管部门的专利行政管理职责，把专利管理工作深入到各区县（自治县）。

在促进专利创造和专利实施方面，要求市发改委、市经委、市科委、市外经贸委、市知识产权局等经济管理部门发挥联动作用，把专利指标纳入重大项目立项和验收评价当中，并建立科学的知识产权资产评估办法和知识产权核算指标体系。

在专利保护方面，健全知识产权执法协作机制，完善联席会议和案件通报制度，适时、有针对地开展重点产业、重点领域联合执法，坚决打击行业仿制，进一步完善知识产权执法工作体系，稳步推进区县（自治县）专利委托执法工作。

在专利利益协调方面，通过市知识产权局组织各大企业协商，建立良好的专利利益分配机制，完善职务发明人奖励制度，保障职务发明的发明人和设计人的合法利益。

（二）提高专利服务水平

针对我市专利市场尚不成熟的劣势，以及面临的海外知识产权壁垒威胁，应当大力提高我市的专利服务水平，在加强公益性专利服务建设、推进中介服务机构发展、引进国外专利服务机构三方面积极开展工作。

在公益性专利服务建设方面，发挥国家知识产权局专利局重庆代办处、重庆市保护知识产权举报投诉服务中心等服务平台的作用，完善功能，提升服务质量。

加强重庆摩托车（汽车）知识产权信息中心建设，使之不仅能开展一般的基础性专利信息服务，还能在深度专利信息咨询、专利技术交易、专利战略研究等方面为全市企业服务提升知识产权服务能力。

在推进中介服务机构发展方面，加快发展知识产权代理、信息服务、资产评估、司法鉴定、许可转让等各类中介服务机构。

鼓励知识产权中介服务机构向专业化、规模化和国际化方向发展。

加强对中介机构和中介服务人员的执业监督和管理力度，营造公平有序的市场竞争环境。

在引进国外专利服务机构方面，吸收引进一些国际知名事务来渝设立办事处，并积极做好引导工作，通过开展海外维权援助行动为国外机构和重庆企业牵线搭桥。

（三）加大专利资助力度

针对我市政策支持力度不足的劣势，应当改进专利资助办法，加大专利资助力度，减轻专利申请人的经济负担。

首先要建立资金保障体系，在市级和各级区县（自治县）财政方面建立知识产权专项资金，保障全市专利的创造、运用、保护和管理工作。

其次要改进我市的专利资助办法，主要措施有：

（1）提高专利资助标准，使专利资助费用达到西部其他地区同等标准；

（2）扩大专利资助范围，不仅在专利申请费上资助，重点放在专利授权后的年费资助；

（3）转换专利资助方式，重点资助那些通过代理机构申请的专利，这样一方面提高了专利申请质量，同时又支持了中介机构的发展。

（四）普及宣传专利知识

针对我市企业专利意识薄弱、专利增长缓慢的不足，应当做好专利宣传和引导工作，提升全民专利意识，促进专利申请量稳定增长。

首先，引导我市专利结构均衡发展。

近年来重庆市专利增长缓慢的主要原因是实用新型和外观设计专利下降明显，2008年重庆市4820件授权专利中，实用新型增幅为10.6%，外观设计增幅为-28.8%，分别低于全国平均水平7.4和36.5个百分点。

就重庆目前的市情来看，实用新型和外观设计专利的研发成本要远低于发明专利，但对于重庆企业巩固产品市场却能起到相当关键的作用。

因此重庆当前的专利发展的要重视实用新型和外观设计的增长，既鼓励重点企业研发核心技术申请发明专利，也要鼓励中小企业在资金有限的情况下多申请实用新型和外观设计专利。

其次，积极宣传专利保护意识。

深入中小企业开展专利培训活动，指导企业制定和实施知识产权战略，完善知识产权工作制度，积极开展知识产权试点企业工作。

力争做到我市工业五十强企业三分之二以上，重点增长企业一半以上拥有专利。

第三，实施重点企业专利引领工程。

从国内专利发达地区的情况看，规模以上企业是带动当地专利发展的主力军，例如广东省的华为技术有限公司，连续多年专利申请量位居国内第一，如今已成为国际专利申请量排名第一的企业。

重庆市政府也应当围绕我市产业发展的重点领域，扶持一批技术含量高、市场前景好、带动效应强的重点企业，激励企业实施专利战略，在专利资助、专利技术实施、高新技术产品出口等方面给予政策支持，形成一批国家级知识产权示范企业，带动地区专利水平的提升。

（五）加强人才培养体制

针对我市高级专利人才匮乏的劣势，应当加强我市的专利人才培养。

当前我国高素质专利人才普遍缺乏，大部分专利人才主要集中在北京、上海和广东等地区。

重庆现有的市场环境引进外地人才的优势不大，更需要做好自身人才的培养工作。

一方面要开展高校和中小学知识产权意识的普及教育，在大中专院校、市行政学院、区县行政学校等开设知识产权课程，推动重庆知识产权学院等高校开展知识产权人才培养；另一方面要将知识产权知识列入专业技术人员公需科目继续教育内容，实施《重庆市专利专业人员资格考试试行办法》，对企事业单位从事专利管理工作的人员进行职称评定，将知识产权获取情况纳入管理人员、专业技术人员职称晋升的评价指标体系。

参考文献：

[1]韩华林.上海知识产权战略研究.优秀专利调查研究报告集.北京:

知识产权出版社,2006

[2]吕薇.我国知识产权工作面临的形势和问题.优秀专利调查研究报告集.北京:

知识产权出版社,2006

[3]重庆市知识产权局.重庆市自主知识产权（专利）产业化示范项目调查论证与扶持建设

[4]黄庆.专利评价指标体系研究.优秀专利调查研究报告集.北京:

知识产权出版社,2006

[5]重庆市摩托车（汽车）知识产权信息中心．2008年重庆市专利统计简报第一期

[6]重庆市统计局．2008年重庆统计年鉴

[7]重庆市知识产权局．重庆市人民政府关于创建知识产权保护模范城市的意见

[8]以知识产权战略应对金融危机.（2008-11-9）中国企业新闻网（）

[9]打造内陆高地,重庆承接产业转移.（2008）新华网重庆频道（）