WTO法复习重点.docx

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WTO法复习重点

GATT作为国际条约通过《临时适用议定书》（TheProtocolofProvisionalApplication）生效。

考虑到批准要求，《临时适用议定书》将GATT的三个部分做了区分，第一和第三部分分别关于最惠国待遇、关税减让和程序，缔约方应严格依循；第二部分涉及诸多实体义务，如数量限制、配额、补贴、反倾销、国民待遇等，缔约方有权使用“祖父条款”，（这与批准机关也有关系）仅要求最大限度与现行立法不相抵触。

从而使得GATT于1948年1月1日得以生效实施。

八轮多边贸易谈判

第一轮日内瓦发起谈判（1947/4-10）

第二轮安纳西谈判（1949/1-7）

第三轮托尔基谈判（1950/9-1951/4）

（台湾非法以“中国”名义退出）

第四轮日内瓦谈判（1956/1-5）

（前四轮谈判主要着眼于关税减让，主要发达国家的加权平均关税水平降至15%）

第五轮狄龙回合谈判（1960/9-1962/7）

（关税减让以外，就欧共体加入GATT展开了第24条第6款谈判）

第六轮肯尼迪回合谈判（1964/5-1967/6）

（关税减让以外，达成作为第6条实施细则的《反倾销协议》，新增了第四部分“贸易与发展”，第一次正式、明确地提出“非互惠原则”，开创了让波兰作为“中央计划经济国家”参加GATT多边贸易谈判的先例）

第七轮东京回合谈判（1973/9-1979/11）

（关税减让以外，达成进口许可证程序、海关估价、补贴与反补贴、政府采购、贸易技术壁垒、反倾销、民用航空器、牛肉和奶制品九个协议，消除祖父条款但允许成员自主加入，并通过四个重要决定）

第八轮乌拉圭回合谈判（1986/9-1994/4）→WTO

4、GATT的历史地位

■作为战后第一个多边贸易体制，形成了一套调整缔约方贸易行为的国际基本法律准则，并对国内贸易贸易的管制法律和贸易政策产生深远影响

■在互惠互利基础上削减关税，推进了战后贸易自由化（40%→4%）

■确立了对发展中国家“特殊和差别待遇条款”原则

■为各国提供了进行经济贸易关系谈判和对话的场所

5、GATT的法律缺陷

■非国际组织（临时委员会→CONTRACTINGPARTIES→执行秘书总干事（1965）→1950会间委员会→1959代表理事会）

■没有明示其法律性：

法律or契约

■争端解决机制的软弱：

1983年方设立法律部

■适用范围有限，仅适用于有形商品的贸易，而其中农产品、纺织品还游离于GATT之外

■规则不严密，缺乏约束力，例如“紧急限制”；存在灰色区域，例如“自动出口限制”

2、《马拉喀什宣言》---WTO的3成就

■1994年4月15日《马拉喀什宣言》（MerrakeshDeclaration）

■《马拉喀什宣言》总结了乌拉圭回合的三大成就：

（1）为国际贸易确立了更有力和更明确的法律体制，包括争端解决机制

（2）全球范围内关税削减40%和关于货物贸易内容更广泛的市场开放协议

（3）为服务贸易和与贸易有关的知识产权保护建立了多边纪律体制，也将投资纳入

WTO职能

■便利协定的实施、管理和运用

■为成员间就多边贸易关系进行的谈判提供场所

■管理争端解决

■进行贸易政策审议

■与IMF、IBRD及其附属机构合作

决策机制

协商一致是其基本决策机制。

■Consensus：

如果出席会议的成员均未提出正式反对，就视为以共识做出了决定。

■JohnJackson，达成共识这种方法包含着对经济实力的某种尊重，同时又不歧视或贬低中小成员。

其弱点是等于赋予任何一个成员否决权。

■如无法通过协商一致作出决定，则争论中的事项应通过投票决定。

《世界贸易组织协定》的附件

■附件1

■附件1A：

货物贸易多边协定

1994年GATT（包含了1947年GATT及其解释）

农业协定

卫生与植物检疫协定（SPS）

技术性贸易壁垒协定（TBT）

与贸易有关的投资措施协定（TRIMS）

反倾销协定

海关估价协定

装运前检验协定

原产地规则协定

进口许可程序协定

补贴与反补贴措施协定

保障措施协定

附件1B服务贸易总协定（GATS）

附件1C与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）

附件2关于争端解决规则与程序的谅解p.8

附件3贸易政策评审机制pp.8-9

附件4诸边贸易协定（脱胎于东京回合的九个协议）

民用航空器贸易协定

政府采购协定

国际奶制品协定（已于1997年年底终止）

国际牛肉协定（已于1997年年底终止）←

WTO与GATT的法律关系

1、二者的区别

■从国际组织角度看

■从国际条约角度看

■从管辖范围、宗旨、争端解决机制来看

例如，GATT序言规定“developingthefulluseoftheresourcesoftheworld”,

WTO章程的措辞则是“optimaluseoftheworld’sresourcesinaccordancewiththeobjectiveofsustainabledevelopment”

2、二者存在明显的继承与发展关系

■在宗旨方面

■在组织结构和管理职能上

■在法律规范上

《建立WTO协定》的最后条款第16条第1款规定，除另有规定外，WTO应接受GATT1947缔约方全体和GATT1947框架内各机构所遵循的决议、程序和习惯做法的指导。

■在争端解决机制上

WTO成员有哪几种形式？

当GATT与其他贸易协定发生冲突时，优先适用其他货物贸易多边协定，因为GATT是一个总括性协定，而其他货物贸易多边协定是特别的。

世界贸易组织争议解决机制的起源：

GATT第22、23条（GATT争端解决法律依据）

•肇始于1941《大西洋宪章》，以不歧视为基础的、多边的、自由的世界经济和贸易体系。

•22条，对与GATT有关的事项的协商义务，双边、多边协商（1955年新增）；

•23条第1款，如一缔约方认为，由于下列原因，它在本协定项下直接或间接获得的利益正在丧失或减损，或本协定任何目标的实现正在受到阻碍，

（a）另一缔约方未能履行其在本协定项下的义务

（b）另一缔约方实施任何措施，无论该措施是否与本协定的规定产生抵触

（c）存在任何其他情况

可以提出书面交涉或建议

•第23条第2款，如果未能达成满意的调整，可以提交缔约方全体。

•缔约方全体的两项职责：

调查；

提出适当建议（给败诉方选择余地）或裁决；

•缔约方全体的权力：

授权中止实施适当的减让或其他义务（GATT

时期唯一一次是1955年荷兰诉美国奶制品案）

•在WTO之前，GATT事实上发挥着类似于国际组织的作用，其重要表现之一就是其争端解决机制。

•GATT争端解决机制的法律渊源包括GATT1947第22条和第23条以及随后通过的一系列关于争端解决的决定、谅解和决议等。

GATT争端解决的方法（22,23条规定的）？

磋商；缔约方全体的调查；提出适当的建议或裁决；授权终止减让。

三、GATT争端解决机制的成就

•尽管GATT中不存在严格意义上国际条约中的争端解决条款，也没有规定建立一个争端解决机构来审理缔约方之间的争端。

总协定在其存在的近半个世纪里，解决了数百起贸易争端，极大地推动了贸易自由化的进程，其早期的成效尤为显著。

•GATT的争端解决机制堪与它的另一伟大的成就——关税减让相媲美。

据统计，到1993年为止，提交GATT的案件达230多起，其中由专家组裁决的达115件。

•从总体上说，GATT的争端解决机制为其缔约方在条约中规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得以贯彻执行。

发达缔约方，特别是美国和欧盟是总协定争端解决程序的主要使用者。

从争端的事由或内容来看，农产品贸易是产生争端的主要事项。

向缔约方全体呈交的专家小组报告，绝大多数都获得了通过（90%以上），对于所批准的裁决，除极少数外都得到了有效实施。

从争端解决的效率来看，关贸总协定专家小组断案的平均速度是10个月，与某些耗时较长的国际争端解决程序和国内解决程序相比，此时间并非不合理。

发展中国家的投诉成功率大体上不低于发达国家的投诉成功率。

可以说，保持如此高的成功记录和受理如此多的争端的国际争端解决程序当时只有关贸总协定的争端解决机制。

四、GATT争端解决机制的不足

*总协定争端解决机制内部缺乏协调性

自东京回合以后，在总协定争端解决基本程序以外，又形成了一系列相对独立的争端解决特别程序体系。

由于当时非关税壁垒协议的谈判是分小组进行的，各小组没有进行充分协调，使得各个特别程序与基本程序的关系不明确。

几个争端解决程序的并存，使得整个总协定争端解决机制显得沉重、繁杂，容易产生“管辖权”冲突或造成选择争端解决机制的分散性。

这种各种守则或协议中争端解决程序各自为政的现象被称为“巴尔干化”。

此外，总协定争端解决一般程序总协定第22条、第23条和规定特别程序的众多法律文件之间也缺乏一致性和连贯性。

*总协定争端解决机制缺乏明确的程序期限

各缔约方对GATT争端解决机制最大的意见是争端解

决过程太慢、拖延阻挠，以致于许多当事国不愿意把时间性

较强的案件提交总协定解决。

这对总协定的威信产生了消极的

影响。

拖延和阻挠有两种情况：

第一，在专家小组成立阶段的阻挠或拖延；

第二，因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延。

成立专家小组和通过专家小组报告都需经过GATT缔约方全体大会协商一致通过。

“协商一致原则”是GATT争端解决机制致命的弱点，使得被诉方或败诉方对专家小组的设立、专家小组报告的通过拥有否决权。

80年代以后，报告未通过的比例大幅度增加。

此外，程序过程缓慢的原因还在于各步程序缺乏明确的时间限制。

*总协定的管辖权有限

关贸总协定的管辖权仅仅局限于国际货物贸易领域，对于某些领域如国际投资、知识产权保护、服务贸易以及某些重要的敏感性商品如农产品和纺织品等无管辖权。

*实体法规范的混乱

总协定实体法混乱是总协定争端解决活动中最棘手的问题。

总协定是由一般规则和例外规则组成的临时适用的多边贸易协定，结构复杂，各种规定之间难以协调。

争端解决机制无法找到可以正式适用的明确实体规范。

关贸总协定的实体法规范和解决争端的程序法规范是相互依存的，实体法规范的混乱，必然影响程序法的运作。

GATT争端解决评价

•23条第2款授予缔约方全体准司法权，促进争端由外交解决转向法律主义方法，限制单方报复；

•专家组程序解释和发展了GATT规则，也是对GATT规则的检验；

•具体执行机构缺乏明确法律基础，损害或丧失条款也存在一定的抽象和模糊

•机制内部缺乏协调性，一些程序没有明确的程序期限，协商一致方式也在一定程度上导致不效率

一、WTO争端解决的法律基础

是《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU），来自GATT22,23却极大丰富之。

DSU一般原则

•继承与发展关贸总协定有关争端解决机制的原则

•维护权利义务平衡原则

•争端解决的渐进式原则

•禁止采取单边贸易措施的原则

•对发展中国家成员的优惠原则（法律专家帮助；磋商时限、专家的选任、特别考虑、对最不发达成员限制补偿或终止的范围和提供斡旋调停调解）

DSU条款的主要内容6）规定实行“反向协商一致”的决策原则什么是“反向协商一致”？

效果？

争端解决程序：

协商→斡旋、调解和调停（自愿程序）→专家组→上诉审议→进入执行程序

执行程序的细节：

执行？

？

仲裁，执行专家组程序，授权报复仲裁

具体时限：

专家组6个月，上诉机构程序一般是60天，磋商不超过60天。

（可展开此条）

（七）贸易报复：

条件是败诉方未实施报告、未合理补偿并经过ＤＳＢ授权；

形式分平行报复、跨部门报复、跨协定报复；

　　　　　　　　报复水平仲裁

DSU的进步与发展

一、在适用范围上,DSU的适用范围宽了许多.

它不同于GATT争端解决仅限于传统的国际货物贸易，还把农产品和纺织品贸易和与贸易有关的国际投资也纳入自己的范围。

此外，还增加了服务贸易和与贸易有关的知识产权等领域。

•二、在程序方面，“倒协商一致”原则使得一些重大问题准自动通过

排除了可能的政治阻碍风险

有助于提升争端解决报告中法律推理的质量

避免了相关利害国滥用否决权

提高了工作效率

•三、“交叉报复”机制的引入，大大强化了争端解决机制的执行方案

在第22条规定赔偿程序的时候引入了交叉报复机制，根据条文，若胜诉方认为中止同一协议项下其他方面的许可权或其他义务并不切实可行或卓有成效，且情况十分严重，则它可以设法中止另一有关协议项下的许可权或其它各项义务。

•四、WTO争端解决机制允许上诉机构对专家组裁决进行法律审查

这是比GATT争端解决机制更为进步的一个最突出特征，也是国际贸易争端解决机制的新特征，使得争端解决对WTO规则的贡献度大大加强。

•五、DSU更强调WTO争端解决程序的解释与适用的“规则导向”而非“权力导向”,呈现司法化（Judicialization）趋势.

为国际贸易争端的解决创造了一个更为完善的规则和程序体制，使多边贸易体制更具可靠性和可预测性。

WTO争端解决机制的若干不足

1．争端解决期限过长

依照DSU的规定，对于大部分争端的解决，从协商到请求设立专家小组、到通过上诉机构报告、到获得补偿或中止减让或其他义务，大约需要2-3年的时间，这还不包括国内受损害部门或产业游说本国政府将争议诉诸WTO花费的时日。

根据世界银行有关专家研究，在1995-2004年WTO争端解决活动中，协商平均时间为221.76天，专家组平均时间为386.89天（几乎13个月），上诉平均时间为88.73天，仲裁确定的合理执行期限（RPT）平均时间为12.13月，双方协商同意的合理执行期限（RPT）平均时间为9.18月，执行专家组平均时间为208.62天，执行上诉平均时间为83天。

总的来说，除上诉和合理执行期限（RPT）外，其他每个阶段都超出了DSU规定的时间表。

•2．救济措施不完善

•

（1）关于补偿。

DSU允许当事方采取一定的措施，使其因另一当事方的不当措施造成的利益损害得到补偿。

但补偿只能作为一种临时措施在另一当事方尚未取消其与相关协议不相符的措施时采用；规定的补偿并不容易获得，因为“补偿是自愿的”，是否给予补偿完全取决于违反协议一方的考虑。

•

（2）关于报复。

很多情况下，在较弱小国家和大国发生贸易纠纷时，小国采取的贸易报复并没有足够的压力来促使大国撤销其采取的违反协议的措施，而目前WTO争端解决机制中的报复及交叉报复只限于在争端当事双方之间使用。

WTO5大原则

•贸易无歧视原则

•贸易更自由原则

•贸易可预见性原则

•促进公平竞争原则

•鼓励发展与经济改革原则

WTO最惠国待遇是普遍的，立即的、无条件的最惠国待遇

2、普遍最惠国待遇的含义

•普遍的含义

“普遍”（General）意味着

“多边”（multilateral）

•凡是GATT/WTO的缔约方/成员，均得享受其他缔约方/成员给予任何其他国家任何产品的利益、优惠、特权、豁免

3、普遍最惠国待遇的意义

•从贸易谈判结果角度，使GATT/WTO体制成为“多边”贸易体制

•GATT/WTO首要基本原则——非歧视原则

GATT/建立WTO协议序言，

“消除国际贸易中的歧视待遇”（GATT）

“消除国际贸易关系中的歧视待遇”（WTO）

•ITO（国际）——MTO（多边）——WTO（世界）

普遍的（关键）——最惠国待遇

4、国际法上的最惠国待遇

•联合国国际法委员会1978年7月拟定的《关于最惠国条款的条文草案》第18条，“受惠国依据最惠国条款，为了自身或为了与之有确定关系的人或事的利益取得权利，不因施惠国已给予第三国以国民待遇这一事实而受影响。

”

•同时根据其第5条的规定:

“最惠国待遇是施惠国给予受惠国或者与该受惠国有确定关系的人或事的待遇不低于施惠国给予第三国或与之有上述关系的人或事的待遇。

”（人-事-物）

5、立即、无条件的MFN

•Immediately：

即时享有，无需特别程序和通知

•Unconditional：

不要求受惠国和其他国家给予相同的关税与贸易待遇。

6、普遍的、无条件的最惠国待遇的作用

（1）进出口贸易中的非歧视待遇；

（2）创造相对公平竞争的国际市场

WTO最惠国待遇适用的四个方面：

进出口关税和费用；征收方法；进出口规则和手续;国内税和法规的国民待遇有关的事项

•对发展中国家成员的单方面优惠安排（普惠制）：

GATT第四篇：

普惠制（GSP,generalizedsystemofpreference）

•由来：

GATT体系内发达国家对发展中国家的非互惠性特别优待措施，作为MFN的例外

•关键：

原产地规则

区域一体化例外

*GATT第24条

关税同盟（CustomsUnion）

•国家（或地区）之间（单独关税区）——区内取消关税

——区外统一关税

•以欧共体（EC）为代表

自由贸易区（FreeTradeArea,FTA）

•国家（或地区）之间更紧密的经济关系——内外保留关税

——区内更大自由

•北美自由贸易区（NAFTA），内地与港澳（CEPA）

此外还有临时协定

土耳其案上诉机构结论

•上诉机构基本支持专家组的结论，但在解释上进一步加强了目的论的解释方法，将对第24条第5款的解释建立在第4款阐明的关税同盟的目标上，进而将对关税同盟的评价标准置于全球贸易体制的大背景下。

上诉机构批评专家组在报告中仅仅不经意地提到第24条第5款的前言，认为该前言是解决问题的关键条款。

上诉机构将第5款前言中的“因此”（accordingly）一词作为第4款和第5款的连接，进而得出结论，第5款前言及第5款中列明的条件和要求都必须在第4款中阐明的RTAS的目的下解释。

第5款前言明确规定GATT的规定不得阻止成立关税同盟，这即是说GATT的规定不应使关税同盟成为不可能，第24条在某种情况下可以证明与GATT的其他规定不一致的措施的正当性，并进而作为不一致裁定的可能抗辩。

•结合第4款，这一例外的援引必须满足严格的条件，以关税同盟为例，这些条件是：

第一，该措施是在关税同盟建立时采取的，且该关税同盟完全符合第24条第5（a）和8（a）；第二，如果不采取该措施，该关税同盟就不能建立。

货物贸易协定适用对象：

产品；服务贸易协定：

服务&服务提供者；知识产权协定：

？

？

？

？

国民待遇是（定义）？

国民待遇与最惠国待遇的关系

•都是非歧视待遇的核心内容。

•分别导致外外平等和内外平等。

•最惠国待遇主要在入境和清关过程中，国民待遇通常在清关进入后作用。

前者是后者的必要前提，后者是前者的实际保证和实施条件。

二者有时具有相互转换性。

WTO国民待遇的基本含义

外国人在法律地位、诉讼程序、以及投资等方面享有不低于本国的待遇，

从而消除给予外国人在货物贸易、服务贸易、投资、知识产权方面的歧视

性待遇。

在WTO框架下，国民待遇在服务贸易下是特别的，作为具体承诺的，而在其他是作为普遍的，而最惠国都是作为普遍性的。

（比较国民待遇&MFN）

WTO中的国民待遇原则VS最惠国待遇原则

•在WTO框架下，除了极少数法定例外，最惠国待遇

原则的适用是无条件的。

•而国民待遇原则的适用，对进口产品和外国人持有的知识产权的保护是无条件的，但对于已经承诺对其他WTO成员开放的各个服务行业来说，其适用取决于谈判达成的具体条件。

在服务贸易领域，任何成员都没有给予其他成员普遍国民待遇的义务。

只有在其他成员的服务或者服务提供者满足本国服务具体承诺表中施加的限制条件后，才享有国民待遇。

第3条第1款

各缔约方认识到，国内税和其他国内费用，影响产品的国内销售、标价出售、购买、运输、分销或使用的法律、法规和规定，以及要求产品的混合、加工或使用的特定数量或比例的国内数量法规，不得以为国内生产提供保护的目的对进口产品或国产品适用。

第3条第2款

•任何缔约方领土的产品进口输入到另一成员方领土时，不得对其直接或间接征收超过对同类国产品直接或间接征收的任何种类的国内税或

其他国内费用。

•此外，缔约方不得以违反第1款所列原则的方式，对进口产品或国产品实施国内税或其他费用。

国内税—不以征收时间地点为限

•对于适用于进口产品和同类国产品的任何国内税或其他国内费用或本条第1款所指类型的任何法律、法规或规定，如在进口时或在进口口岸对进口产品征收或执行，仍应被视为国内税、其他国内费用或第1款所指类型的法律、法规或规定。

如1947年法国代表所指的周转税与奢侈税。

国内税—不以成员国内法规定为限

•为进口成员法律定为国内税也可能实际上为关税，因为：

1、它们是在货物入境进口时并作为入境

条件征收的；

2、它们是专门针对进口产品实行的，

与本国对相同国内产品征的同类税费毫无关系。

第2款第1句

•同类产品应作狭义解释。

专家组认为它是直接竞争或可替代产品的一个分类。

•同类产品并不要求每一方面都完全相同。

非统一的关税分类表只能作为参考。

•对同类产品的判断应考虑的因素包括：

产品的最终用户、因国家而异的消费者的喜好和习惯、产品的特点性质与质量。

•专家组和上诉机构认定伏特加和日本烧酒是同类产品，其他烈酒则与日本烧酒成分有很大分别，属直接竞争或可替代产品。

•伏特加和日本烧酒每一酒精单位分别为9927和6228日元的税，虽然差别很少但仍符合高于的含义。

证明直接竞争或可替代产品：

有比较大的税收待遇，为了保护国内产品，直接是直接竞争或可替代产品

证明同类国产品？

？

？

？

？

第2款第2句

•专家组指出，除产品成份和关税分类外，应着重考虑相关产品的替代性，考察市场推广技巧和消费者对相关产品的市场取向，并得出其他过滤烈酒与日本烧酒是直接竞争或可替代产品的肯定结论。

•税务差别待遇应达到差异的最低标准。

•上诉机构认为，在确定是否为保护本地生产时，不需要考虑动机，而应对措施的结构和实施做全面客观分析，以及措施的标准和整体情况。

第3条第4款

•一成员方领土的产品进口到任何其他成员方领土时，在有关影响其国内销售、标价出售、购买、运输、分销或使用的所有法律、法规和规定方面，所享受的待遇不得低于同类国产品所享受的待遇。

•但基于运输工具的经济使用而与产品国别无关的国内差别运输费的实施例外。

四、WTO的国民待遇范围

•WTO的国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务和服务提供者、知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国产品、服务和服务提供者、知识产权所有者和持有者所享有的待遇。

•国民待遇限于民商事而非政治方面的待遇。

•与MFN相辅相成，相互补充。

GATT的一般例外条款——第20条g.与保护可用尽的自然资源有关的措施，如此类措施与限制国内生产或消费一同实施；

▪第20条的适用，一般分两步：

1、确定具体措施是否符合第20条的具体某项

2、确定该措施的实施方式是否符合第20条导言规定的条件

▪第20条导言对实施方式规定了三个条件：

1、不在情形相同的国家之间构成任意歧视；

2、不在情形相同的国家之间构成不合理歧视

3、不得对国际贸