部办案中应重视的方法与技巧强烈推荐收藏_精品文档_精品文档.doc

部办案中应重视的方法与技巧强烈推荐收藏_精品文档_精品文档.doc

《部办案中应重视的方法与技巧强烈推荐收藏_精品文档_精品文档.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《部办案中应重视的方法与技巧强烈推荐收藏_精品文档_精品文档.doc（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

纪检监察干部办案中应重视的方法与技巧

（强烈推荐收藏）

在市场经济条件下，经济活动日益呈现出复杂多样的特点，领导干部违纪违法案件与过去相比，类型、规模、性质以及涉案人数等都发生了明显的变化。

特别是作案手段越来越隐蔽，反调查能力越来越强，对抗形式也越来越多样，向高智能化、高科技化方向发展，案情错综复杂，窝案串案多、涉及人员多、违纪违法金额大、涉及法律法规方面的新问题、新情况突出，查处难度增大。

因此，纪检监察干部在查办案件过程中，必须勤思考、多动脑，注意把握不同情况，具体问题具体分析，因人制宜、因事制宜、因时制宜，因势利导，灵活处置，随机应变，有针对性地采取不同的方法和技巧，才能使查办案件达到事半功倍的效果。

一、分析案情、理清思路、明确重点、做好准备

古代著名的军事家孙武曾经说过：

“备前则后寡，备后则前寡，备左则右寡，备右则左寡。

无所不备，则无所不寡。

”毛泽东同志也曾经指出：

“指挥员正确的部署来源于正确的决心，正确的决心来源于正确的判断，正确的判断来源于周到的、必要的侦察和对于各种侦察材料联系起来的思索。

”打仗不打无准备之仗，办案也不办无准备之案。

纪检监察干部查办案件，涉及对象多是领导干部，政治性强，智商高，牵涉面广，人际关系复杂，社会影响大，如果不做好充分准备，全面考虑，稍不注意就会出现偏差，使案件搁浅，甚至产生不良的影响和后果。

不仅打草惊蛇，使查办案件陷入困境，甚至损害纪检监察机关的声誉，产生不良的政治影响。

鉴于纪检监察机关查办案件的对象具有一定的特殊性和复杂性，因此，办案人员在办案前要想到查什么、怎么查，要从可能产生的政治、经济和社会效果全面考虑，认真分析案情，理清查案思路，做好充分准备，这是十分必要的。

1、认真分析举报线索，仔细排查重点疑点。

在纪检监察机关查办的案件线索中，多数来源于职工群众的举报，而多数举报信访件是不署名或假名举报。

或出于反腐败的正义感、责任感，或是当事人举报，这样的线索客观、具体，比较真实可靠，可查性强，成案率高。

对这样的线索，办案人员要尽可能找到举报人调查核实，可尽快打开局面。

有的是出于泄私愤、图报复，对一些领导干部存在个人恩怨，对一些问题只是捕风捉影，道听途说，这样的线索往往是添枝加叶，小题大做，言过其实的多，扩大事实的多。

对这样的案件线索，要把握举报人的心理，矫正好心态，排除干扰，去伪存真，明辨是非，认真分析线索的可查性，仔细推敲可查线索中的重点和疑点，不要放过看来不重要的线索，也不要按有错线索去推断，做到求真务实，为查办案件工作的开展打下良好的基础。

2、抓住主要矛盾，制定周密的调查方案。

在全面、认真地分析案情，明确重点和非重点后，一定要抓住主要矛盾，列出调查提纲，理清工作思路，明确查什么、怎么查，制定出周密的调查方案。

毛泽东同志在《矛盾论》中说过，抓住了主要矛盾，次要矛盾就迎刃而解。

因此，无论做什么事情，都要学会抓主要矛盾，查办案件更是如此。

办案人员接到案件后，无论所反映的问题有多么严重、涉案金额有多大、涉及人员有多少、情节有多么复杂、范围有多广，必须全面、认真地分析反映材料，熟悉案情线索，明确查案重点，做到心中有数。

要先准确、集中地从一两个关键线索中抓住能够按照党纪政纪和法规处理的问题入手。

按照先求立案、再求发展、先取小胜、再获大胜的办案思路，筛选案件线索，紧紧抓住有利于取得阶段性成果的要害问题，采取积极稳妥、谨慎、隐蔽的方法进行调查取证。

二、掌握涉案人员心理，采取相应的心理对策

掌握和运用心理学，是纪检监察干部的必备知识，掌握涉案人员的心理特点和变化，对于办案人员突破案件具有十分重要的意义。

要根据被调查人员的不同年龄、职位、性格、气质、思维方式，主、次要责任等不同特点，采取不同的谈话语言、谈话角度和谈话方式。

涉案人员的心理特征常见主要有以下几种表现：

1、侥幸心理。

这样的审查对象自认为自己做得很诡秘、巧妙，不会被发现，感到在管理的漏洞中可以浑水摸鱼而不会留下证据，觉得自己的“铁哥们”和“铁关系”不会出卖自己并会想方设法保护自己，总认为自己违纪违法行为可以逃避党纪国法的制裁。

对这种心理人员，要采取政策攻心，用典型案例进行引导，攻破心理防线和实体防线，使审查对象真正感到说实话、交代问题对自己有利，配合组织调查。

2、恐惧心理。

这样的审查对象害怕违纪违法问题暴露后受到纪律和法律的惩处，会丢面子，无脸见人，而产生罪责感。

对这种心理的人员，要循循善诱，矫正好心态，使其正确面对现实和存在的问题，从而达到消除恐惧心理的目的。

3、避重就轻心理。

这样的审查对象故意避重就轻、避实就虚，寻找借口，推脱责任，说小不说大，说轻不说重，说现象不说本质，说过程不说问题，企图蒙混过关。

对这种心理的人员，要找准案件的切入点，利用有力的充分证据，单刀直入，击中要害，使其无退路，在证据面前就范。

4、表功心理。

这样的审查对象凭借自己的地位和以前的荣誉光环表功，大讲自己的成绩和功劳，骄傲自大，企图以成绩和功劳迷惑办案人员。

对这种心理的人员，首先让他“住嘴”，明确地告诉他目前自己所处的环境，是因为违纪违法问题而接受纪检监察部门的审查，不是工会组织等其他部门对其立功授奖，要面对现实，正确对待自己的功与过，从而打消企图以成绩和功劳来遮挡问题的念头。

　5、对抗心理。

这样的审查对象对组织的调查存在抵触情绪，表现出强烈的不满和敌视，明争暗抗，寻找理由，回避问题，拒不认错。

对这种心理的人员，要寻找其自身的弱点，狠打“痛点”，刚柔并济，综合运用政策、法律法规和典型案例的教育启发作用，使其心理上受到震慑，认识到早交代、早解脱，早交代、能从宽。

同时，要充分利用有力的证据围堵，使其在证据面前，感到事情已经败露，不得不认错。

但一定要注意不能不分先后，和盘托出，让涉案人员掌握了底细，造成被动。

当涉案人员认识到问题的严重性时，又要给其政策和机会及出路，让其信任组织，从而克服消极对抗心理。

6、认错懊悔心理。

这样的审查对象在事实和证据面前，为了争取组织的从宽处理，在政策的感召下，从心态上由不认错到配合组织交代问题后表现一种懊悔心理。

对这种心理的人员，要充分体现教育与惩处相结合的原则，要关心他们，体贴他们，让他们真正感到组织的关怀、教育和挽救。

三、正确使用“两规”措施，严格遵守办案纪律

“两规”是党内法规和国家法律赋予纪检监察机关查办案件、特别是突破大案要案，与腐败分子作斗争的一项重要措施。

它于法有据，于情有理，符合我国现阶段的国情，有助于排除干扰，及时突破大案要案。

很多大案要案，都是通过采取“两规”措施而成功突破的。

在我接触的审查对象中就有这样的说法：

“这违纪、那违规，最害怕的是‘两规’”。

这说明了“两规”措施对于震慑腐败分子，查办案件具有十分重要的作用。

在使用“两规”措施过程中，一定要严格执行中纪委（2001）15号文件《关于进一步规范使用“两规”、“两指”措施的通知》和有关规定，严格执行使用条件，严格审批程序，严禁逼供、打骂和体罚，加强安全防范措施，严加看管，严防出现伤亡事故。

办案人员要严格遵守办案纪律，实行文明办案，人性化办案。

总之，正确使用“两规”措施，敢于使用是前提，善于使用是关键，慎重使用是保证。

从而达到既要严格执行政策和纪律，又要有效地推进案件查处工作的顺利开展。

四、认真做好谈话笔录，提高笔录质量

在纪检监察机关办案中，办案人员与涉案人员谈话是调查取证中最直接、最重要、最基础性的工作，涉案人员的口供陈述，是通过办案人员以笔录的形式表现出来作为证据的。

因此，认真做好谈话笔录，提高笔录质量是查办案件的关键。

1、记录人要具备三种能力。

首先，文字表达能力和书写流畅能力。

不仅书写速度快，而要字体规范，内容清楚。

其次逻辑思维能力和语言概括能力。

对涉案人员所证实、陈述的案件事实，要综合归纳和概括。

再是全面掌握案情，关注关键问题的能力。

对案件的主要事实和关键性情节、关键性问题，记录要求详细、具体、准确。

　2、要做好记录前充分准备。

在接触涉案人员之前，办案人员必须全面掌握案件材料，熟悉案情。

要有明确的分工，谁问谁记，先问哪些问题，后问哪些问题，都要做到心中有数。

要共同研究拟定周密的调查计划和谈话要点，制定谈话和笔录提纲，明确谈话的目的和任务，二人既分工明确，又密切配合，使谈话和记录有条不紊地进行。

准备要充分，包括思想准备、物质准备和对突如其来变化的随机应变准备。

3、认真制作笔录，提高笔录质量。

一是第一份笔录应该记录涉案人员的基本情况、简历、家庭状况、经济收入状况、以前是否受过处理和处罚、是否人大代表以及与其他涉案人员之间的关系等。

二是在记录涉案人员口供陈述时，要重视情节，把握关键，掌握好哪些该详记、哪些该略记，特别是一些关键的字眼、字词、俗语，一个字也不能漏掉。

对于大概、大约、好像、印象、如果等一类闪烁其词的字词，一般不用，但确实对某些事情记不清时可暂且先用，待以后回忆清楚后再更正，以免到定性处理时说证据不确凿。

三是对一些有抵触对抗情绪、狡辩或沉默不语的涉案人员，也要记录谈话时的边线，这可以记载涉案人员的态度。

四是坚持一事一清。

记录时一定要把一件事问清楚后再记清楚，切忌一会说东、一会记西。

对于重要证词千万不要怕费力，不能图省事，因为打破一个人的心理防线不容易，找到一个证人也不容易，要趁热打铁，一气呵成，如果丢失机会，会增加不少工作量或使证据丧失有效力。

五是当记录人记完后，记录人或谈话人要对记录进行认真检查、细看，当面修改不准确的词句或有矛盾的地方，然后，让被调查人签署意见和姓名、日期、按指印。

总之，纪检监察干部查办案件，不仅是一项艺术性、专业性、综合性很强的工作，而且是一项思维复杂、操作多变、运作繁杂的系统工程。

在案件调查过程中，从案件线索的分析、筛选，调查方案的制定，突破口的选择，到谈话艺术，办案技巧，谈话笔录的制作等程序和环节，都要紧紧相连，环环相扣。

因此，纪检监察干部要善于学习，勤于思考，积极探索新形势下案件发生的特点和规律，研究办案策略和方法，才能掌握办案工作的主动权，提高办案本领，才能在办案中有所作为，抓得准、办得好，才能确保办案工作取得良好的社会效果。

浅谈当前贿赂案件的侦破

李国海

　　当前职务犯罪案件中以贿赂案件为最多，贿赂犯罪案件不仅数量增多，查处的难度也日益增大，随着科技的进步，贿赂案件的作案手段也呈现出智能化、行动诡秘化等特点，犯罪交易绝大部分都是在“一对一”的情况下进行，犯罪证据也相对较为单一，少有佐证，而且犯罪嫌疑人的反侦查意识也在不断增强，反侦查能力也在不断提高，这给我们检察机关侦破贿赂案件增加了相当的难度。

在这样严峻的形势下，如何与犯罪嫌疑人斗智斗勇，并运用侦查技能破获贿赂犯罪，成为我们当前亟待解决的问题，也是我们目前冲破桎梏，取得反腐成果的关键。

本人通过学习和实践，就此问题的解决作一探析。

　　一、充分做好案件初查工作

　　贿赂犯罪案件的侦查，是一项充满艰辛、困苦的工作。

侦查人员需要无比的勇气，坚定的决心，与犯罪分子斗智斗勇。

特别是在初查环节上，侦查人员更要开拓创新，创造性开展工作，尽最大可能收集更多的犯罪信息和资料，为下一阶段侦破案件打下坚实的基础。

　1、充分收集初查对象的基本情况。

包括以下两个方面：

（1）侦查人员可以通过公安、银行、房管、工商、税务、证券等单位将侦查对象的家庭情况、财产情况收集掌握。

（2）通过特殊的社会人事关系，收集各种与案件有关的资料和信息，包括侦查对象的性格、爱好、待人处世、生活作风、政治背景、社会关系、活动范围以及其单位内部人员组成，内部运作，职权范围等等。

　　2、合理选择初查突破口。

突破口是指对查清全案具有关键意义，而又易于突破的薄弱环节或薄弱对象。

侦查人员要合理选择好初查的突破口，对提高案件线索的成案率有重要的作用。

（1）选择在犯罪事实方面被查对象容易疏忽的环节。

被查对象对其主要的犯罪事实或易出问题