6 技术状态管理探讨 六技术状态审核.docx

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6技术状态管理探讨六技术状态审核

技术状态审核

一、定义：

为确定技术状态项目是否符合其技术状态文件所进行的检查。

应进行两类技术状态审核，即功能技术状态审核和物理技术状态审核。

技术状态审核也可以结合产品定型（或鉴定）工作进行。

功能技术状态审核——是为证实技术状态项目是否已达到了功能技术状态文件和分配技术状态文件中规定的功能特性所进行的正式检查，应在设计定型（定型）前根据拟正式提交设计定型（定型）的样机的试验情况进行。

物理技术状态审核——是为证实已制出的技术状态项目的技术状态是否符合其产品技术状态文件所进行的正式检查，应在完成功能技术状态审核之后，或与功能技术状态审核同时，根据按正式生产工艺制造的首批（个）生产件的试验与检验情况进行。

审核完成后，最终建立产品基线。

功能特性——产品的性能指标、设计约束条件和使用保障要求。

其中包括诸如使用范围、速度、杀伤力等性能指标以及可靠性、维修性和安全性等要求。

物理特性——产品的形体特性，如组成、尺寸、表面状态、形状、配合、公差、重量等。

审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的检查并形成文件的过程。

二、说明：

（1）对于复杂的技术状态项目，功能技术状态审核应在整个技术状态项目的研制过程中不断深入。

在完成了技术状态项目的鉴定试验并在最终的系统功能技术状态审核时，评审了所有的技术状态项目的问题后，功能技术状态审核才算完成。

（2）物理技术状态审核包括审核用于生产硬件技术状态项目的工程图样、规范、技术资料和试验，以及设计文件清单和计算机软件技术状态项目手册。

评审还包括审核发放的工程文件和质量记录，以证实在制的技术状态项目是否符合这些文件的要求。

对于软件，软件产品规范和编制说明文件也应该是物理技术状态审核的内容。

（3）物理技术状态审核是在生产的第一个技术状态项目上进行——结合首件鉴定进行。

（4）对于新承包方提交的第一个技术状态项目，必须进行物理状态审核，即使以前在另一个承包方提交的首件上进行过物理技术状态审核。

（5）制定审核计划是技术状态审核必不可少的工作。

（6）复杂项目应分层次制定审核计划：

a．合同级；b，详细审核计划；c分承包方审核计划（需要时）。

（7）对包含不同类型的技术状态项目的合同，可以有不同的审核方法，审核计划可以不止一个。

对同一类型的技术状态项目，审核方法是通用，可以只有一个审核计划，该计划可用于所有技术状态项目。

三、功能技术状态审核——获取证据的过程。

功能技术状态审核是一项正式审核，目的是确认已满意地完成了技术状态项目的研制。

通常最终目的是验证技术状态项目的性能符合或超过规范要求。

实际上，功能技术状态审核过程，或从关键设计评审开始，或当承包方为评审或批准向顾客提供的首次试验计划、程序时开始，审核过程开始于两者中较早的一个。

关键设计评审是对技术状态项目功能特性的正式评审。

试验计划用来验证这些特性。

每次审核都要评审功能特性。

关键设计评审的参与者都致力于这个目标，虽然当时他们可能没有认识到，事实上，他们都参与并影响了功能技术状态审核。

从关键设计评审直到正式功能技术状态审核会议，所有与完成技术状态项目功能要求的工作，都是功能技术状态审核过程的一部分，最终导致正式的审核会议。

正式的功能技术状态审核会议实际上是这一个长过程的终点。

会议应包括来自承包方和顾客（政府）双方的代表，代表应是参与关键设计评审，并对技术状态项目有深刻的了解者。

正式功能技术状态审核会议准备：

（1）向顾客及参与审核单位提交如下资料：

①承包方代表。

②审核项目的标识：

a名称；b规范标识号；c，技术状态项目标识。

③技术状态项目的所有偏离、超差清单；

④适用时，用自动测试设备测试技术状态项目的试验大纲。

（2）提供有关的试验计划、试验程序、试验报告、验证结果．检验和分析等方面的情况。

（3）承包方应制定功能技术状态审核检查表，标出技术状态项目接受功能技术状态审核时，要审核的文件和要完成的工作。

功能技术状态审核检查表如下表所示。

功能技术状态审核一般包括下列内容：

（1）审查承包方的试验程序和结果是否符合规范要求。

（2）审核正式的试验计划、规范和程序，并与顾客要求对比。

检查其完整性和准确性，写明问题并使其成为功能技术状态审核备忘录的一部分。

审查接口要求和这些要求的试验。

应清楚地规定解决不符合要求之处的最后日期。

（3）对不能完全通过试验验证证实的要求，功能技术状态审核应确定是否完成了充分的分析和仿真，分析或仿真的结果是否足以保证技术状态项目满足规范的要求。

应审查所有已批准的工程更改建议，保证已纳入有关文件，得到实施并获得证实。

（4）审核试验报告，以确认这些报告是否准确地描述了各项试验。

（5）审查承包方内部的硬件技术状态项目的技术状态文件清单，以保证承包方已明确规定了硬件技术状态项目的物理技术状态并已证实了硬件技术状态项目的物理技术状态的试验数据。

（6）应有选择地提供需供应的技术状态项目零件的图纸样品，以保证关键的制造用试验数据已包含在图纸上或能按图纸提供。

（7）检查初步设计审查和关键设计审查备忘录，保证所有发现的问题已包括在内并在规定的日期内解决

（8）对软件技术状态审核还应补充下列内容：

①审查数据库特性、存储分配数据和定时、排序特性对规定要求的符合性；

②审查构成软件产品内容或说明软件产品内容或使用的所有文件的格式和完整性；

③审查在开发过程中对软件技术状态项目所做更改的记录；

④审查软件库中的软件技术状态项目的开发和非开发软件的所有版本的清单；

⑤审查软件技术状态项目所有的技术状态管理审核和软件质量保证审核的结果。

功能技术状态审核后的措施

（1）审核完成后．应发布审核备忘录。

备忘录应记录审核中发现的问题，规定解决问题日期等。

（2）对审核过的每一技术状态项目，由技术状态纪实系统记录功能技术状态审核的情况及结果。

（3）按规定，承包方应完成由其解决的问题。

物理技术状态审核

物理技术状态审核是依据技术状态项目的设计文件对制成的技术状态项目的技术状态进行的正式检查。

审核也用来确定规定的验收试验要求是否足以供质量保证部门验收正式生产的技术状态项目。

物理技术状态审核要详细审查工程图纸、规范、技术数据、用于生产的试验设计文件、以及软件技术状态项目的使用文件和支持文件，审核已发放的工程文件和质量控制记录，以确保这些文件如实地反映出已制出的技术状态项目的技术状态。

对于软件，产品规范、接口设计文件、改版说明文件都是物理技术状态审核的内容。

在理想的条件下，物理技术状态审核是在第一个生产的技术状态项目上进行。

对新选的承包方生产的技术状态项目，虽然以前在其他承包方生产时做过物理技术状态审核，现在仍然要做物理技术状态审核。

适当时，也应对分承包方的产品进行物理技术状态审核。

此时，分承包方应了解承包方或顾客的要求，按审核计划做好准备。

物理技术状态审核资料准备：

（1）承包方参与审核的代表名单（试验经理必须参加）。

（2）受审核项目的标识：

①名称；

②规范标识号；

③技术状态标识符；

④序号；

⑤图纸和零件号；

⑥组织代码。

（3）技术状态项目的偏离、超差清单

（4）技术状态项目的下列信息：

①技术状态项目的产品规范；

②技术状态项目的已批准的和未解决的更改的清单；

③问题（缺陷）清单；

④验收试验程序和相关的试验数据；

⑤工程图纸索引；

⑥使用和保障手册，包括操作手册、维修手册、零件图解手册、编程员手册、诊断手册等；

⑦器材检验和验收报告；

⑧批准的名称和铭牌；

⑨软件改版说明文件；

⑩每个技术状态项目的功能技术状态审核备忘录；

⑾质量保证计划的执行状况；

⑿项目零件清单；

⒀软件接口设计文件

在审核时，集中准备好说明项目技术状态的所有资料并提供给物理技术状态审核组。

要准备和提供的资料如下：

①现行的硬件研制规范、软件要求规范和接口要求规范已批准的版本，包括已批准的规范更改通知和已批准的偏离、超差；

②在试验期间实际已做出的所有更改的标识；

③为标识技术状态项目所要求的所有技术状态文件或同样的电子媒体显示；

④所有需要的但未完成的更改；

⑤顾客（政府）规定的零件制造指令单，或与图纸和计算机辅助设计图像有关的计算机辅助制造资料。

⑥标识抽选待审的生产产品与用于功能技术状态审核的研制产品在物理技术状态方面的差别，并向顾客（或政府）证明或验证这些差别并未降低所选产品的功能特性。

⑦物理技术状态审核检查表，如表所示。

对于元器件产品比较简单文件对应：

1）产品规范是否符合、满足顾客要求；

2）更改清单

3）有无缺陷？

4）产品试验程序和相关数据

5）工程图纸；

6）不合格评审的超差措施清单；

7）产品名牌、标志；

8）如果包含软件则需要10-12；

9）功能技术状态审核结论；

10）采购零件清单。

任务可结合产品特点选择项目。

物理技术状态审核活动：

（1）应按顾客（或政府）要求，提供每个硬件的一定数量的图纸（或计算机辅助设计图像）和相关制造作业指导书（或计算机辅助管理资料），并进行审查，以确认这些文件资料的准确性，并确保这些文件资料包括了反映在工程图纸（CAD图像）和硬件上的已认可的更改。

除非顾客（政府）另有规定，图纸（CAD图像）和相关生产作业指导书（CAM资料）的检查可以按有效的取样方法进行。

这项审查的目的是确保生产作业指导书（CAM资料）准确反映图纸（CAD图像）上的所有零件。

（2）在每份图纸（CAD图像）的审查备忘录中，至少应记录如下信息：

①图纸号／名称（包括修订版次）；

②与上述图纸相关的作业指导书、CAM资料的清单；

③缺陷或审查意见；

④反映在图纸上的零件号。

检查图纸上的零件与项目零件选用单的符合性，检查技术状态项目以确保安装了适当的零件。

（3）对每份图纸（CAD图像）和相关作业指导书，至少完成下述检查项目：

①作业指导书（CAM资料）上标识的图纸号与最新发放的图纸号的一致性；

②在作业指导书（CAM资料）上的器材清单与标注在图纸（CAD图像）上器材清单相一致；

③应将在图纸（CAD图像）上的名称说明、零件号和序号标注在作业指导书（CAM资料）上；

④审查图纸（CAD图像）和相关作业指导书，以确定所有已批准的更改均已在技术状态项上实施；

⑤检查发放记录，确保所有审查的图纸（CAD图像）均已标识；

⑥对有五处以上未解决的更改之图纸，审核组应记录该图纸（CAD图像）的号码；

⑦检查硬件技术状态项目的重要组件的图纸（CAD图像），检查从顶层图纸到零件图纸的连续性。

（4）将项目零件选择单与硬件技术状态项目图纸作对比，以确保只列入经批准的零件。

（5）审查技术状态项目基线技术状态的所有记录，通过与承包方的工程发放系统和更改控制程序进行比较，证实目前的技术状态项目的技术状态与发放的工程资料的要求一致．其中包括物理技术状态审核前供应的备件、修理件的临时发放。

（6）审核软件库或类似的内部保障活动，确保承包方对软件和文档的准确标识、控制和跟踪更改；审核承包方的工程发放和更改控制系统，以确定该系统对工程更改恰当控制、处理和按正式程序发放有关更改的能力。

（7）验收技术状态项目的试验数据和程序应符合产品规范要求。

（8）必要时，应由承包方对未通过验收试验的技术状态项目进行返修并重新试验。

试验方式或按物理技术状态审核组长的规定，或按产品规范的程序规定。

（9）确认在制造地对进行分承包方的成品的检验和试验资料。

检验和试验应在承包方（政府）代表在场的情况下进行。

（10）物理技术状态审核组应审查准备好的支持性资料（技术状态项目的所有原始文件），以确保为用户装运时，型号、数量都准确无误。

（11）经验证后，对符合产品规范的技术状态项目，批准验收。

物理技术状态审核组签字证明该技术状态项目符合要求。

（12）对每个接受审核的软件技术状态项目，审核组至少应完成下列工作：

①审查构成产品规范的所有文件的格式和完整性；

②审查功能技术状态审核备忘录中记录的不符合项和已采取的措施；

③审查设计说明的条目、符号、标号、标记、引用文件和资料说明是否适当；

④对照软件清单审查详细设计说明的准确性和完整性；

⑤检查实际的软件技术状态交付品（磁盘、磁带等），以确保交付的软件符合软件要求规范的有关要求；

⑥审查提示清单与已批准的编码标准是否相符；

⑦审查所有规定的使用和保障文件的完整性、正确性、测试准备状态审查时所提意见的采纳情况（这些手册的正式验收应在系统试验后进行，以确保程序内容正确无误）；

⑧检查有关文档，以确保软件技术状态项目与储存该软件的有关硬件之间的关系得到正确的描述。

对于固件，应确保有关信息全面说明了软件技术状态项目进入可编程零组件的安装要求并确保正确的实施安装；

⑨对使用的支持软件（承包方的或顾客的），应验证软件技术状态是否能够重新生成，重新生成的软件技术状态项目应与实际交付的软件技术状态项目进行比较，以确保两者完全相同。

物理技术状态审核后的措施

（1）顾客以书面形式通知承包方验收或拒收井提出需要纠正的不合格项，当拒收时，提出重新进行物理技术状态审核的要求。

（2）物理技术状态审核完成后，承包方应按照合同规定公布或分发物理技术状态审核备忘录副本。

在最终的备忘录中，应包括对项目零件选择清单的审查结果。

（3）承包方应按规定，完成应由其解决的问题。