内部审核查检表.docx
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内部审核查检表
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
嘉声如何按标准的要求建立管理体系：
●如何识别体系所需的各项过程，在公司运行中如何应用？
●这些过程的顺序和相互关系是否确定？
●为确保这些过程的有效实施，是否建立所需的准则和方法？
●如何确保必要的资源和信息对这些过程的实施进行监控？
●如何监视、测量和分析过程？
●如何保证必要的措施对实现这些过程的结果和持续改进？
●公司是否有外包的过程，如何进行控制，是否已在体系中进行识别？
ISO9001 4.1
2.
●嘉声的体系文件是否包括：
形成文件的品质方针和目标、品质手册、程序文件、三阶文件和要求的记录？
●品质手册是否包括：
体系的范围、形成文件的程序及其相互引用、体系过程之间的相互作用的表述？
ISO9001 4.2
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
3.
●嘉声如何向公司成员传达满足客户要求和法律法规重要性？
●是否制定品质方针？
●品质目标是否制定？
●如何进行管理评审？
●如何确保提供相应的资源？
ISO9001 5.1
4.
最高管理者如何确保客户的要求得到确定并予以满足，如何确保增强客户满意度
ISO9001 5.2
5.
●如何确保品质方针与公司的宗旨相适应？
●品质方针是否包括对满足要求和改进体系有效性的承诺？
●品质方针是否提供制定和满足品质目标的框架？
●如何确保品质方针在公司内得到沟通和理解？
●持续适宜性是否得到评审？
ISO9001 5.3
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
6.
●最高管理者是否分解为相应的分目标，分目标与方针是否一致？
●最高管理者如何对体系进行策划？
ISO9001 5.4
7.
●最高管理者如何确保公司内的职责、权限得到规定和沟通？
●最高管理者是否指定了管理者代表？
管理者代表的职能？
●嘉声内部沟通的方式有？
如何确保这些沟通有效？
ISO9001 5.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
8.
●嘉声是如何进行管理评审的？
●嘉声管理评审的计划周期？
管理评审过程是如何进行的？
●管理评审的输入包括有哪些？
●管理评审的输出包括哪些?
●管理评审是如何进行记录的？
ISO9001 5.6
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
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审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
9.
最高管理者提供的资源是否能确保实施、保持体系并持续改进其有效性，增强客户满意度
ISO9001 6.1
10.
●嘉声提供什么样的资源来达到产品符合要求？
ISO9001 6.3
11.
●嘉声目前的工作环境是否达到产品符合要求所需？
ISO9001 6.4
12.
●嘉声内审是如何安排时间的？
定期和不定期在什么时候进行？
●内部审核是否制定了内审计划？
●内审计划是否涵盖了公司体系所有部分？
各审核要点的时间安排是否合理？
●审核成员是如何安排的？
是否交叉部门进行？
内审员是否经过培训？
培训是否合格？
培训记录是否存在？
ISO9001 8.2.2
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
13.
●内审员是否准备好内部审核查检表？
内部审核查检表内容是否内审计划表相符？
●内审的具体过程是如何进行的？
请详细说明？
●已进行的内审查检表是否完整？
●已进行的内审不符合事项是否开具不符合项报告？
不符合项报告的内容与查检表的描述是否相适应？
原因分析和措施的执行是否合理、有效？
●已进行的内审是否已进行内审总结？
总结内容与实际审核结果是否相符？
ISO9001 8.2.2
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
最高管理者、管理者代表 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
14.
●对于各个过程嘉声是如何进行统计的？
统计结果是如何处理的？
过程的监视与品质目标的关系是怎样的？
●过程的监视在具体生产中的体现如：
机器运行情况、销售的配合情况、物料的使用情况、不良品的处理情况？
ISO9001 8.2.3
15.
●嘉声如何改进体系的有效性？
●纠正和预防措施是否有相应的程序规定？
●嘉声在哪些时候执行纠正和预防措施管理程序？
●具体的执行过程是怎样的？
●是否有相应的记录？
●抽查三份内容，查看纠正和预防措施是否有效？
ISO9001 8.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
管理部 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●嘉声的人事工作内容包括？
●嘉声近期有否新员工进厂？
●嘉声的各职位是否有规定相应的能力要求？
●新进人员是否符合规定？
●新进人员是否经过相应的上岗前培训？
●培训结果是否合格？
是否有相应的记录？
ISO9001 6.2
2.
●嘉声对在职人员是否制定了年度教育训练计划？
●是否按照计划要求进行培训？
培训是否按照培训计划的规定进行?
是否有相应的培训记录表?
●培训结果如何？
●是否保持相应的记录？
●员工的培训记录表与相应的培训申请表、培训需求调查表、教育训练计划是否相符？
●现有人员是否发生过人员职位调整?
是否有对应的?
●是否有发生过人员离职?
是否符合离职的规定?
3.
●嘉声对员工是否有相应的奖惩安排？
●考核是否有相应的记录？
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
文控 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●询问文控的工作流程,与文件及记录控制程序的内容是否相符?
●查看受控文件清单，抽查三份文件是否符合编号、版本、制定和核准的规定？
●查看文件签收表，抽查三份文件的发放和回收是否按规定？
●是否有文件修订或废止？
是否有相应的文件修改记录表?
是否有按规定进行新版文件的发放和对应旧版本文件的回收?
●外来文件是如何管理的？
是否有单独列出?
现有的外来文件是否是最新版本?
抽查3份外来文件是否有按规定发放到相关部门?
如有更新,是否按规定进行回收?
●电子版本的文件有哪些？
是否有专门人员管理？
具体由哪些人员专门管理？
●在其他部门观察其应用的文件是否由文控发行和管制？
●记录是否已经有相应的保管期限和部门规定？
在”质量记录一览表”中抽查5份记录,确认其保管期限和部门是否合理?
操作是否符合规定?
ISO9001 4.2.3、4.2.4
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
业务 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●嘉声是如何确保以客户为关注点的？
如何识别、实施和满足客户的需要？
ISO9001 5.2
2.
●嘉声业务的具体工作内容是什么？
与”业务接单和跟单流程”中的对应规定是否相符?
●嘉声如何对客户订单进行评审？
订单评审的结果以何种方式进行记录？
对于已有的产品和新产品各抽查3份客户订单是否有相对应的”订购单”?
”订购单”是否显示客户订单要求的内容已经过评审可以满足要求?
确定人是经授权的业务人员吗?
评审后不能满足要求的是如何处理的?
有相关记录吗?
”订购单”是否有按规定进行分发?
●新产品是否有打样要求?
如有,业务是否有将客户要求的样品要求、图纸等转交打样单位,是否有制定对应的”打样单”并分发给打样单位?
如果是新产品或新客户业务是否有相应的”样品需求评估表”
●抽查客户订单与对应的制令单和提货单或送货单是否相符？
对应的出货记录是否与客户订单的数量、时间相符?
如不相符,此种订单变更业务是如何处理的?
客户对此变更接受吗?
以何种方式记录?
●订单生产过程中如何是否发生过要求变更，发生变更时业务是如何处理的？
客户对此变更接受吗?
以何种方式记录?
ISO9001 7.2
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
业务 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
3.
●当客户发生设计变更时，是否有相应的内部联络单？
发生的变更业务是如何传达给其他部门的？
●业务如何进行客户满意度调查?
现有的客户满意度调查表是否反映嘉声的重点客户（含现有的和潜在的）?
抽查5份调查表,确认客户对于嘉声的各项是否满意?
总体是否满意?
如果不满意,业务是如何处理的?
是否符合”纠正预防措施管理程序”的相关规定?
对于现有的客户满意度调查结果公司是如何进行统计处理,作为公司持续改善的输入,实际的应用情况怎样?
●对于客户产生的抱怨公司是如何进行处理的?
口头抱怨、书面抱怨各如何处理?
●是否曾发生过过客户口头抱怨?
口头抱怨是否由业务将情况反馈给品保?
是否已发放”异常处理报告”?
处理报告是否已处理合理.
●是否曾发生过过客户退货?
退货安排是否合理?
品保是否已按照”不良品处理流程”进行处理的?
处理记录是否反映处理过程合理.
ISO9001 7.2
ISO9001 8.2.1
ISO9001 8.5.2
ISO9001 8.3
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
业务 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
4.
●是否有发生客户书面的投诉？
业务是否已转给品保课?
品保课是否已按照纠正预防措施管理程序的要求进行处理?
处理结果是否合理?
●公司对于客户财产是如何管理的?
无形和有形的财产是如何区别的?
客户财产清单是完整的吗?
原物料、模治具、机器设备、知识产权类是否合理?
日常的保管是否正常进行?
是否发生过损坏客户财产的情况?
如果发生,处理结果是否合理?
ISO9001 8.5.2
ISO9001 7.5.4
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
采购 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●嘉声对于供应商是如何管理的？
对于外发加工成品的供应商是否有特别的管理措施？
●嘉声是否已完善合格供应商清单？
●抽查三家合格的供应商，供应商资信调查表是否完善？
●是否需要供应商提供相应的样品，如需要,样品需求单、检验结果等所需资料是否合格?
是否完善？
所送样品是否由品保判定合格?
判定的记录完善吗?
是否已将送样合格的样品列入留样清单.送样承认的资料是否已交文控发行至采购和品保?
●是否在与供应商交易前进行供应商评审？
”供应商审核记录表”是否完整？
从”合格供应商清单”中抽查5家供应商确认它们的基本资料、送样资料和评估资料等是否完善?
●供应商的定期评审是如何进行的？
记录和结果如何进行过供应商的定期评估吗?
如果有,对应的记录完整吗?
●对于外发加工成品的供应商,嘉声需在正式外发加工前进行现场评审,评审合格后才能外发加工.现有的外发加工的供应商是否按照上述规定进行？
记录合理吗？
●每个月是否对供应商进行月度表现的统计？
是否形成月度表现记录上？
ISO9001 7.4.1
ISO9001 7.4.2
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
采购 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
2.
●询问采购的工作内容是什么?
采购进行采购的依据是什么?
●抽查生产性采购5份采购单,是否有相对应的“请购单”﹑“采购单”﹑“欠料表”是否相符?
“采购单”是否有相应规定人员的确认后进行采购？
●上述5份采购单与相应的到货情况是否相符?
如果不相符的采购是如何进行处理的?
●抽查采购5份嘉声采购单，与出货计划或生产计划、请购单是否对应？
●提供物料的供应商是否在合格供应商清单中？
●当物料不合格时，是否已发出相应的异常处理报告？
处理结果是否合格？
ISO9001 7.4.2
ISO9001 8.3
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
仓库 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●仓库的主要职责是什么？
●仓库现场是否有明显的区域划分？
●是否已制定相应的物料安全库存量要求？
●抽查5份嘉声采购单单，是否有相应的”进料送检单”，”原料入库单”上是否显示物料合格？
物料台帐是否能与入库单进行对应？
●是否有客户提供的客供料?
是否有专门的标识、隔离？
是否有专门的客户财产清单？
●当生产单位现场需要退料，是否有相应的良品退回通知单？
是否由品保课确认过？
ISO9001 7.5.3
ISO9001 7.5.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
仓库 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
2.
●抽查5份”领料单”的领料时，与物料台帐是否对应？
相应的料卡是否能对应?
●仓库每月的“盘点明细”与台帐﹑料卡是否相对应?
●半成品入库时，是否有相应的”良品退回通知单”？
台帐是否能对应？
“每日仓库进出明细”是否能对应?
●成品入库时，是否有相应的”成品入库单”？
台帐是否能对应？
●成品出货时，是否有相应的”提货单”？
台帐是否能对应？
●仓库是否有按要求每月进行盘点？
抽查”盘点明细”的5份是否能对应?
盘点结果是否有异常?
异常是如何处理的？
●仓库是否有规定物料或成品的储存周期？
现场是否有超过期限的物料或成品？
●品保是否有对超过储存期限的物料或成品进行重检？
ISO9001 7.5.3
ISO9001 7.5.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
打样单位 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●打样单位的主要职能是什么?
●查询是否有业务转交过来的相应的样品需求的样品规格﹑图纸或其他品质要求和相对应的”打样单”?
●上述”打样单”的对应的样品材料的准备（如对应的采购单﹑检验结果和相应的到货情况﹑模治具的准备情况﹑加工要求﹑检验要求）是否合理?
●上述的”打样单”在完成过程中对应的生产记录是否完善？
有否异常出现?
”样品检验报告”是否完整（如检验项目是否是全尺寸﹑外观﹑可靠性和客户的其他要求）?
如果出现异常处理是否合适?
●上述”打样单”对应的”样品需求单”和”打样进度表”是否能正常对应?
●上述”打样单”的对应的样品客户是否接受?
是否有相应的记录?
ISO9001 7.5.3
ISO9001 7.5.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
打样单位 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
2.
●上述的”打样单”在完成过程中是否发生变更?
如发生变更,对应的”打样单”是否正确?
其他对应的资料是否在相应的变化?
●抽查”样品清单”中的实际使用和保存是否合乎规定?
样品编号合理吗?
样品的保管和使用是否正确﹑合理?
●上述”打样单”的对应的样品制作的各种记录（客户原始图纸﹑规格要求）是否完善?
ISO9001 7.5.3
ISO9001 7.5.5
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
工务 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●工务对于生产设施是如何进行管理和保养？
●新设施的采购和验证是如何 进行的？
请购单和项目验收记录报告中的验收情况是否完整.
●查看设备台帐目录，生产机台、模治具各抽取五种，上述生产设施的编号是否按规定进行?
●上述设备和模治具日常点检的主要内容是什么？
确定了具体的负责人？
定期点检的主要内容是什么？
具体的负责人是谁？
确认上述生产设施的定期保养记录是否完整、正确？
●在使用过程中，设施是否发生过维修？
若发生过，是否填写维修申请单和相应的记录？
维修后，是否有进行过该工序的首件确认？
相关记录是否完善?
●模治具的外借记录是否完善进行?
●是否发生过生产设施需要报废的情况？
是否有报废申请单？
报废申请单是否经过授权人员确认？
ISO9001 6.3
ISO9001 8.2.4
内审员：
时间：
受审核部门确认人：
时间：
浙江嘉声复合面料有限公司
内部审核查检表 编号
受审核部门：
生管 时间：
序号
审核的内容
对应标准条款
审核结果的描述
判定
不符合报告
1.
●在业务下发制令单后，生产单位是如何进行生产计划安排的？
生管如何進行訂單完成的跟蹤?
查阅相应的”制令单”和生产计划与相应的订单完成進度是否能对应?
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