内部审核查检表.docx

1、内部审核查检表浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门： 最高管理者、管理者代表 时 间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 嘉声如何按标准的要求建立管理体系： 如何识别体系所需的各项过程，在公司运行中如何应用？ 这些过程的顺序和相互关系是否确定？ 为确保这些过程的有效实施，是否建立所需的准则和方法？ 如何确保必要的资源和信息对这些过程的实施进行监控？ 如何监视、测量和分析过程？ 如何保证必要的措施对实现这些过程的结果和持续改进？ 公司是否有外包的过程，如何进行控制，是否已在体系中进行识别？ISO90014.12. 嘉声的体系文件是否包括：形成文件的品质

2、方针和目标、品质手册、程序文件、三阶文件和要求的记录？ 品质手册是否包括：体系的范围、形成文件的程序及其相互引用、体系过程之间的相互作用的表述？ISO90014.2 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门： 最高管理者、管理者代表 时 间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告3. 嘉声如何向公司成员传达满足客户要求和法律法规重要性？ 是否制定品质方针？ 品质目标是否制定？ 如何进行管理评审？ 如何确保提供相应的资源？ISO90015.14. 最高管理者如何确保客户的要求得到确定并予以满足，如何确保增强客户满意度ISO90

3、015.25. 如何确保品质方针与公司的宗旨相适应？ 品质方针是否包括对满足要求和改进体系有效性的承诺？ 品质方针是否提供制定和满足品质目标的框架？ 如何确保品质方针在公司内得到沟通和理解？ 持续适宜性是否得到评审？ISO90015.3内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门： 最高管理者、管理者代表 时 间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告6. 最高管理者是否分解为相应的分目标，分目标与方针是否一致？ 最高管理者如何对体系进行策划？ISO90015.47. 最高管理者如何确保公司内的职责、权限得到规定和沟通？ 最高管

4、理者是否指定了管理者代表？管理者代表的职能？ 嘉声内部沟通的方式有？如何确保这些沟通有效？ISO90015.5 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门： 最高管理者、管理者代表 时 间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告8. 嘉声是如何进行管理评审的？ 嘉声管理评审的计划周期？管理评审过程是如何进行的？ 管理评审的输入包括有哪些？ 管理评审的输出包括哪些? 管理评审是如何进行记录的？ISO90015.6 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门： 最高管理者、管理者

5、代表 时 间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告9. 最高管理者提供的资源是否能确保实施、保持体系并持续改进其有效性，增强客户满意度ISO90016.110. 嘉声提供什么样的资源来达到产品符合要求？ISO90016.311. 嘉声目前的工作环境是否达到产品符合要求所需？ISO90016.412. 嘉声内审是如何安排时间的？定期和不定期在什么时候进行？ 内部审核是否制定了内审计划？ 内审计划是否涵盖了公司体系所有部分？各审核要点的时间安排是否合理？ 审核成员是如何安排的？是否交叉部门进行？内审员是否经过培训？培训是否合格？培训记录是否存在？ISO90018.2.2 内审员：

6、时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：最高管理者、管理者代表时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告13. 内审员是否准备好内部审核查检表？内部审核查检表内容是否内审计划表相符？ 内审的具体过程是如何进行的？请详细说明？ 已进行的内审查检表是否完整？ 已进行的内审不符合事项是否开具不符合项报告？不符合项报告的内容与查检表的描述是否相适应？原因分析和措施的执行是否合理、有效？ 已进行的内审是否已进行内审总结？总结内容与实际审核结果是否相符？ISO90018.2.2 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司

7、 内部审核查检表 编号受审核部门：最高管理者、管理者代表时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告14. 对于各个过程嘉声是如何进行统计的？统计结果是如何处理的？过程的监视与品质目标的关系是怎样的？ 过程的监视在具体生产中的体现如：机器运行情况、销售的配合情况、物料的使用情况、不良品的处理情况？ISO90018.2.315. 嘉声如何改进体系的有效性？ 纠正和预防措施是否有相应的程序规定？ 嘉声在哪些时候执行纠正和预防措施管理程序？ 具体的执行过程是怎样的？ 是否有相应的记录？ 抽查三份内容，查看纠正和预防措施是否有效？ISO90018.5 内审员：时间：受审核部门确认人：时

8、间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：管理部时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 嘉声的人事工作内容包括？ 嘉声近期有否新员工进厂？ 嘉声的各职位是否有规定相应的能力要求？ 新进人员是否符合规定？ 新进人员是否经过相应的上岗前培训？ 培训结果是否合格？是否有相应的记录？ISO90016.22. 嘉声对在职人员是否制定了年度教育训练计划？ 是否按照计划要求进行培训？培训是否按照培训计划的规定进行?是否有相应的培训记录表? 培训结果如何？ 是否保持相应的记录？ 员工的培训记录表与相应的培训申请表、培训需求调查表、教育训练计划是否相符？ 现有人员是

9、否发生过人员职位调整?是否有对应的? 是否有发生过人员离职?是否符合离职的规定? 3. 嘉声对员工是否有相应的奖惩安排？ 考核是否有相应的记录？ 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：文控时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 询问文控的工作流程,与文件及记录控制程序的内容是否相符? 查看受控文件清单，抽查三份文件是否符合编号、版本、制定和核准的规定？ 查看文件签收表，抽查三份文件的发放和回收是否按规定？ 是否有文件修订或废止？是否有相应的文件修改记录表?是否有按规定进行新版文件的发放和对应旧版本文件的回收?

10、外来文件是如何管理的？是否有单独列出?现有的外来文件是否是最新版本?抽查3份外来文件是否有按规定发放到相关部门?如有更新,是否按规定进行回收? 电子版本的文件有哪些？是否有专门人员管理？具体由哪些人员专门管理？ 在其他部门观察其应用的文件是否由文控发行和管制？ 记录是否已经有相应的保管期限和部门规定？在”质量记录一览表”中抽查5份记录,确认其保管期限和部门是否合理?操作是否符合规定?ISO90014.2.3、4.2.4 内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：业务时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 嘉声是如何

11、确保以客户为关注点的？如何识别、实施和满足客户的需要？ISO90015.22. 嘉声业务的具体工作内容是什么？与”业务接单和跟单流程”中的对应规定是否相符? 嘉声如何对客户订单进行评审？订单评审的结果以何种方式进行记录？对于已有的产品和新产品各抽查3份客户订单是否有相对应的”订购单”? ”订购单”是否显示客户订单要求的内容已经过评审可以满足要求?确定人是经授权的业务人员吗?评审后不能满足要求的是如何处理的?有相关记录吗? ”订购单”是否有按规定进行分发? 新产品是否有打样要求?如有,业务是否有将客户要求的样品要求、图纸等转交打样单位,是否有制定对应的”打样单”并分发给打样单位?如果是新产品或新

12、客户业务是否有相应的”样品需求评估表” 抽查客户订单与对应的制令单和提货单或送货单是否相符？对应的出货记录是否与客户订单的数量、时间相符?如不相符,此种订单变更业务是如何处理的?客户对此变更接受吗?以何种方式记录? 订单生产过程中如何是否发生过要求变更，发生变更时业务是如何处理的？客户对此变更接受吗?以何种方式记录?ISO90017.2内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：业务时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告3. 当客户发生设计变更时，是否有相应的内部联络单？发生的变更业务是如何传达给其他部门的？ 业务如何进

13、行客户满意度调查?现有的客户满意度调查表是否反映嘉声的重点客户(含现有的和潜在的)?抽查5份调查表,确认客户对于嘉声的各项是否满意?总体是否满意?如果不满意,业务是如何处理的?是否符合”纠正预防措施管理程序”的相关规定?对于现有的客户满意度调查结果公司是如何进行统计处理,作为公司持续改善的输入,实际的应用情况怎样? 对于客户产生的抱怨公司是如何进行处理的?口头抱怨、书面抱怨各如何处理? 是否曾发生过过客户口头抱怨?口头抱怨是否由业务将情况反馈给品保?是否已发放”异常处理报告”?处理报告是否已处理合理. 是否曾发生过过客户退货?退货安排是否合理?品保是否已按照”不良品处理流程”进行处理的?处理记

14、录是否反映处理过程合理.ISO90017.2ISO90018.2.1ISO90018.5.2ISO90018.3内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：业务时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告4. 是否有发生客户书面的投诉？业务是否已转给品保课?品保课是否已按照纠正预防措施管理程序的要求进行处理?处理结果是否合理? 公司对于客户财产是如何管理的?无形和有形的财产是如何区别的?客户财产清单是完整的吗?原物料、模治具、机器设备、知识产权类是否合理?日常的保管是否正常进行?是否发生过损坏客户财产的情况?如果发生,处理结果

15、是否合理?ISO90018.5.2ISO90017.5.4内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：采 购时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 嘉声对于供应商是如何管理的？对于外发加工成品的供应商是否有特别的管理措施？ 嘉声是否已完善合格供应商清单？ 抽查三家合格的供应商，供应商资信调查表是否完善？ 是否需要供应商提供相应的样品，如需要,样品需求单、检验结果等所需资料是否合格?是否完善？所送样品是否由品保判定合格?判定的记录完善吗?是否已将送样合格的样品列入留样清单.送样承认的资料是否已交文控发行至采购和品保?

16、是否在与供应商交易前进行供应商评审？”供应商审核记录表”是否完整？从”合格供应商清单”中抽查5家供应商确认它们的基本资料、送样资料和评估资料等是否完善? 供应商的定期评审是如何进行的？记录和结果如何进行过供应商的定期评估吗?如果有,对应的记录完整吗? 对于外发加工成品的供应商,嘉声需在正式外发加工前进行现场评审,评审合格后才能外发加工.现有的外发加工的供应商是否按照上述规定进行？记录合理吗？ 每个月是否对供应商进行月度表现的统计？是否形成月度表现记录上？ISO90017.4.1ISO90017.4.2内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门

17、：采 购时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告2. 询问采购的工作内容是什么?采购进行采购的依据是什么? 抽查生产性采购5份采购单, 是否有相对应的“请购单”“采购单”“欠料表”是否相符?“采购单”是否有相应规定人员的确认后进行采购？ 上述5份采购单与相应的到货情况是否相符?如果不相符的采购是如何进行处理的? 抽查采购5份嘉声采购单，与出货计划或生产计划、请购单是否对应？ 提供物料的供应商是否在合格供应商清单中？ 当物料不合格时，是否已发出相应的异常处理报告？处理结果是否合格？ISO90017.4.2ISO90018.3内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面

18、料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：仓 库时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 仓库的主要职责是什么？ 仓库现场是否有明显的区域划分？ 是否已制定相应的物料安全库存量要求？ 抽查5份嘉声采购单单，是否有相应的”进料送检单”，”原料入库单”上是否显示物料合格？物料台帐是否能与入库单进行对应？ 是否有客户提供的客供料?是否有专门的标识、隔离？是否有专门的客户财产清单？ 当生产单位现场需要退料，是否有相应的良品退回通知单？是否由品保课确认过？ISO90017.5.3ISO90017.5.5内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检

19、表 编号受审核部门：仓 库时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告2. 抽查5份”领料单”的领料时，与物料台帐是否对应？相应的料卡是否能对应? 仓库每月的“盘点明细”与台帐料卡是否相对应? 半成品入库时，是否有相应的”良品退回通知单”？台帐是否能对应？“每日仓库进出明细”是否能对应? 成品入库时，是否有相应的”成品入库单”？台帐是否能对应？ 成品出货时，是否有相应的”提货单”？台帐是否能对应？ 仓库是否有按要求每月进行盘点？抽查”盘点明细”的5份是否能对应?盘点结果是否有异常?异常是如何处理的？ 仓库是否有规定物料或成品的储存周期？现场是否有超过期限的物料或成品？ 品保是否

20、有对超过储存期限的物料或成品进行重检？ISO90017.5.3ISO90017.5.5内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：打样单位时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 打样单位的主要职能是什么? 查询是否有业务转交过来的相应的样品需求的样品规格图纸或其他品质要求和相对应的”打样单”? 上述”打样单”的对应的样品材料的准备(如对应的采购单检验结果和相应的到货情况模治具的准备情况加工要求检验要求)是否合理? 上述的”打样单”在完成过程中对应的生产记录是否完善？有否异常出现?”样品检验报告”是否完整(如检验项目是

21、否是全尺寸外观可靠性和客户的其他要求)?如果出现异常处理是否合适? 上述”打样单”对应的”样品需求单”和”打样进度表”是否能正常对应? 上述”打样单”的对应的样品客户是否接受?是否有相应的记录?ISO90017.5.3ISO90017.5.5内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：打样单位时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告2. 上述的”打样单”在完成过程中是否发生变更?如发生变更,对应的”打样单”是否正确?其他对应的资料是否在相应的变化? 抽查”样品清单”中的实际使用和保存是否合乎规定?样品编号合理吗?样品的保管

22、和使用是否正确合理? 上述”打样单”的对应的样品制作的各种记录(客户原始图纸规格要求)是否完善?ISO90017.5.3ISO90017.5.5内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：工 务时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 工务对于生产设施是如何进行管理和保养？ 新设施的采购和验证是如何进行的？请购单和项目验收记录报告中的验收情况是否完整. 查看设备台帐目录，生产机台、模治具各抽取五种，上述生产设施的编号是否按规定进行? 上述设备和模治具日常点检的主要内容是什么？确定了具体的负责人？定期点检的主要内容是什么

23、？具体的负责人是谁？确认上述生产设施的定期保养记录是否完整、正确？ 在使用过程中，设施是否发生过维修？若发生过，是否填写维修申请单和相应的记录？维修后，是否有进行过该工序的首件确认？相关记录是否完善? 模治具的外借记录是否完善进行? 是否发生过生产设施需要报废的情况？是否有报废申请单？报废申请单是否经过授权人员确认？ISO90016.3ISO90018.2.4内审员：时间：受审核部门确认人：时间：浙江嘉声复合面料有限公司 内部审核查检表 编号受审核部门：生管 时间：序号审核的内容对应标准条款审核结果的描述判定不符合报告1. 在业务下发制令单后，生产单位是如何进行生产计划安排的？生管如何進行訂單完成的跟蹤?查阅相应的”制令单”和生产计划与相应的订单完成進度是否能对应? 查看現在在生