等级保护20二级通用要求测评方法.docx

等级保护20二级通用要求测评方法.docx

《等级保护20二级通用要求测评方法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《等级保护20二级通用要求测评方法.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

等级保护20二级通用要求测评方法

安全物理环境

物理位置选择

测评单元（L2-PES1-01）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。

b）测评对象：

记录类文档和机房。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查所在建筑物是否具有建筑物抗震设防审批文档；

2）应核查机房是否不存在雨水渗漏；

3）应核查机房门窗是否不存在因风导致的尘土严重；

4）应核查屋顶、墙体、门窗和地面等是否没有破损开裂。

d）单元判定：

如果1）~4）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-PES1-02）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，否则应加强防水和防潮措施。

b）测评对象：

机房。

c）测评实施：

应核查机房是否不位于所在建筑物的顶层或地下室，如果否，则核查机房是否采取了防水和防潮措施。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

物理访问控制

测评单元（L2-PES1-03）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

机房出人口应安排专人值守或配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。

b）测评对象：

机房电子门禁系统和值守记录。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否安排专人值守或配置电子门禁系统；。

2）应核查相关记录是否能够控制、鉴别和记录进人的人员。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

防盗窃和防破坏

测评单元（L2-PES1-04）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识。

b）测评对象：

机房设备或主要部件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查机房内设备或主要部件是否固定；

2）应核查机房内设备或主要部件上是否设置了明显且不易除去的标识。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-PES1-05）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。

b）测评对象：

机房通信线缆。

c）测评实施：

应核查机房内通信线缆是否铺设在隐蔽安全处，如桥架中等。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

防雷击

测评单元（L2-PES1-06）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地。

b）测评对象：

机房。

c）测评实施：

应核查机房内机柜、设施和设备等是否进行接地处理。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

防火

测评单元（L2-PES1-07）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火。

b）测评对象：

机房防火设施。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查机房内是否设置火灾自动消防系统；

2）应核查火灾自动消防系统是否可以自动检测火情、自动报警并自动灭火。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-PES1-08）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料。

b）测评对象：

机房验收类文档。

c）测评实施：

应核查机房验收文档是否明确相关建筑材料的耐火等级。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

防水和防潮

测评单元（L2-PES1-09）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。

b）测评对象：

机房。

c）测评实施：

应核查窗户、屋顶和墙壁是否采取了防雨水渗透的措施。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-PES1-10）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。

b）测评对象：

机房。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查机房内是否采取了防止水蒸气结露的措施；

2）应核查机房内是否采取了排泄地下积水，防止地下积水滲透的措施。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

防静电

测评单元（L2-PES1-11）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施。

b）测评对象：

机房。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查机房内是否安装了防静电地板或地面；

2）应核查机房内是否采用了接地防静电措施。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

温湿度控制

测评单元（L2-PES1-12）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

b）测评对象：

机房温湿度调节设施。

c）测评实施包括以下内容。

1）应核查机房内是否配备了专用空调；

2）应核查机房内温湿度是否在设备运行所允许的范围之内。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定。

则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

电力供应

测评单元（L2-PES1-13）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。

b）测评对象：

机房供电设施。

c）测评实施：

应核查供电线路上是否配置了稳压器和过电压防护设备。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-PES1-14）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求。

b）测评对象：

机房备用供电设施。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查机房是否配备UPS等后备电源系统；

2）应核查UPS等后备电源系统是否满足设备在断电情况下的正常运行要求。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

电磁防护

测评单元（L2-PES1-15）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。

b）测评对象：

机房线缆。

c）测评实施：

应核查机房内电源线缆和通信线缆是否隔离铺设。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

安全通信网络

网络架构

测评单元（L2-CNS1-01）。

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址。

b）测评对象：

路由器、交换机、无线接人设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否依据重要性、部门等因素划分不同的网络区域；

2）应核查相关网络设备配置信息，验证划分的网络区域是否与划分原则一致。

d）单元判定；如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CNS1-02）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段。

b）测评对象：

网络拓扑。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查网络拓扑图是否与实际网络运行环境一致；

2）应核查重要网络区域是否未部署在网络边界处；

3）应核查重要网络区域与其他网络区域之间是否采取可靠的技术隔离手段，如网闸、防火墙和设备访问控制列表（ACL）等。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

通信传输

测评单元（L2-CNS1-03）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应采用校验技术保证通信过程中数据的完整性。

b）测评对象：

提供校验技术功能的设备或组件。

c）测评实施：

应核查是否在数据传输过程中使用校验技术来保护其完整性。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

可信验证

测评单元（L2-CNS1-04）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。

b）测评对象：

提供可信验证的设备或组件、提供集中审计功能的系统。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证；

2）应核查当检测到通信设备的可信性受到破坏后是否进行报警；

3）应核查验证结果是否以审计记录的形式送至安全管理中心。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全区域边界

边界防护

测评单元（L2-ABS1-01）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信。

b）测评对象：

网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查在网络边界处是否部署访问控制设备；

2）应核查设备配置信息是否指定端口进行跨越边界的网络通信，指定端口是否配置并启用了安全策略；

3）应采用其他技术手段（如非法无线网络设备定位、核查设备配置信息等）核查是否不存在其他未受控端口进行跨越边界的网络通信。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

访问控制

测评单元（L2-ABS1-02）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信。

b）测评对象：

网闸、防火墙、路由器。

交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查在网络边界或区域之间是否部署访问控制设备并启用访问控制策略；

2）应核查设备的最后一条访问控制策略是否为禁止所有网络通信。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-ABS1-03）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化。

b）测评对象：

网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否不存在多余或无效的访问控制策略；

2）应核查不同的访问控制策略之间的逻辑关系及前后排列顺序是否合理。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-ABS1-04）

该测评单元包括以下要求：

a测评指标：

应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出。

b）测评对象：

网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

c）测评实施：

应核查设备的访问控制策略中是否设定了源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等相关配置参数。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-ABS1-05）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力。

b）测评对象：

网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

c）测评实施：

应核查是否采用会话认证等机制为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

入侵防范

测评单元（L2-ABS1-06）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应在关键网络节点处监视网络攻击行为。

b）测评对象：

抗APT攻击系统、网络回溯系统、抗DDoS攻击系统、人侵保护系统和人侵检测系统或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否能够检测到以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；

2）应核查相关系统或设备的规则库版本是否已经更新到最新版本；

3）应核查相关系统或设备配置信息或安全策略是否能够覆盖网络所有关键节点。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

恶意代码防范

测评单元（L2-ABS1-07）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新。

b）测评对象：

防病毒网关和UTM等提供防恶意代码功能的系统或相关组件。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查在关键网络节点处是否部署防恶意代码产品等技术措施；

2）应核查防恶意代码产品运行是否正常，恶意代码库是否已经更新到最新。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定。

则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全审计

测评单元（L2-ABS1-08）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计。

b）测评对象：

综合安全审计系统等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否部署了综合安全审计系统或类似功能的系统平台；

2）应核查安全审计范围是否覆盖到每个用户；

3）应核查是否对重要的用户行为和重要安全事件进行了审计。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-ABS1-09）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

b）测评对象：

综合安全审计系统等。

c）测评实施：

应核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-ABS1-10）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。

b）测评对象：

综合安全审计系统等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否采取了技术措施对审计记录进行保护；

2）应核查是否采取技术措施对审计记录进行定期备份，并核查其备份策略。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

可信验证

测评单元（L2-ABS1-11）。

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验证，并在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。

b）测评对象：

提供可信验证的设备或组件。

提供集中审计功能的系统。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验证；

2）应核查当检测到边界设备的可信性受到破坏后是否进行报警；

3）应核查验证结果是否以审计记录的形式送至安全管理中心。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全计算环境

身份鉴别

测评单元（L2-CES1-01）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虛拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统。

数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查用户在登录时是否采用了身份鉴别措施；

2）应核查用户列表确认用户身份标识是否具有唯一性；

3）应核查用户配置信息是否不存在空口令用户；

4）应核查用户鉴别信息是否具有复杂度要求并定期更换。

d）单元判定：

如果1）~4）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-02）

a）测评指标：

应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统。

数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否配置并启用了登录失败处理功能；

2）应核查是否配置并启用了限制非法登录功能，非法登录达到一定次数后采取特定动作，如账户锁定等；

3）应核查是否配置并启用了登录连接超时及自动退出功能。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-03）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统。

数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施：

应核查是否采用加密等安全方式对系统进行远程管理，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。

d）单元判定：

如果以上测评实施内容为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合本测评单元指标要求。

访问控制

测评单元（L2-CES1-04）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应对登录的用户分配账户和权限。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否为用户分配了账户和权限及相关设置情况；

2）应核查是否已禁用或限制匿名、默认账户的访问权限。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-05）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否已经重命名默认账户或默认账户已被删除；

2）应核查是否已修改默认账户的默认口令。

d）单元判定：

如果1）或2）为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-06）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备。

业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否不存在多余或过期账户，管理员用户与账户之间是否一一对应；

2）应核查并测试多余的、过期的账户是否被删除或停用。

d）单元判定：

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-07）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否进行角色划分；

2）应核查管理用户的权限是否已进行分离；

3）应核查管理用户权限是否为其工作任务所需的最小权限。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

安全审计

测评单元（L2-CES1-08）

该测评单元包括以下要求：

a）测评指标：

应提供安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计。

b）测评对象：

终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端。

移动终端管理系统。

移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等。

c）测评实施包括以下内容：

1）应核查是否提供并开启了安全审计功能；

2）应核查安全审计范围是否覆盖到每个用户；

3）应核查是否对重要的用户行为和重要安全事件进行审计。

d）单元判定：

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L2-CES1-09）

该测评单元包括以下