扎根理论研究方法论.pdf

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公共行政评论!

#年第$期!

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费小冬，美国扎根理论学院，博士。

本文是根据作者的博士论文中研究方法论章节所改写的。

如需进一步获知关于扎根理论研究方法论在该项研究中的应用策略，请参考!

#，!

%。

扎根理论研究方法论：

要素、研究程序和评判标准费小冬!

【摘&要】在过去的四十多年中，作为一套完整和独立的研究方法论，扎根理论在社会科学中被广泛应用于诸多研究领域。

但是，基于世界各地的研究者对扎根理论的原始版本缺乏了解和掌握，所以往往用作定性数据分析的方法、而非研究方法论。

本文在介绍和解释扎根理论研究方法论的不同版本及和其他方法论之比较的基础上，主要介绍原始版本的扎根理论之要素、研究程序和评判标准。

本文的目的在于强调任何社会科学研究所应当遵从的“相关性”和“严谨性”及“研究方法论本身所隐含的学术态度和导向”。

【关键词】扎根理论研究方法论&社会科学研究方法&定性研究一、引&言本文的目的在于介绍扎根理论研究方法论（$%&（）*+&%,-*+&）&.&$,）（/.01%23*%011，（）%），该方法论被称为在社会科学中使用最为广泛却误解最深的研究方法论之一（3）04,，!

）；3+0+25&%.,，!

）；6（7#（28#（9&.（，（*）。

今天，该方法论在许多学科领域得到了广泛的应用，譬如，健康科学、教育学、心理学、社会学、管理学以及性别研究等等（/.01%，（+；/.01%2:

&.*&（，!

%）。

本文将介绍扎根理论研究方法论的不同版本进而与其他研究方法论进行比较，并介绍扎根理论研究方法论的要素、研究扎根理论研究方法论!

#公共行政评论!

#年第$期程序及评判标准。

二、扎根理论研究方法论的不同版本及与其他研究方法论的比较%在现有的研究方法论文献中，至少存在着$个扎根理论研究方法论的版本：

格莱瑟（!

#$%&）和斯特劳斯（（&#）$）的原始版本（*&+,+-#.%&$+*-）；斯特劳斯和科宾（/*&0+-）的程序化版本（1&*2%3）&#+$%3.%&$+*-）；查美斯（/4#&5#6）的构建型扎根理论（74%/*-$（&）2（+.+$（$811&*#24（*!

&*）-3%374%*&9）。

对使用不同版本的扎根理论研究者而言，鉴于社会科学里大范围的范式、学科背景、研究领域以及研究者各自研究问题等方面的差异，学界在扎根理论的版本选择问题上缺乏共识（:

%$，&（）。

在现有的诸多关于扎根理论研究方法论的文献中，绝大部分是被认为违背和脱离原始版本的（;#.%$，!

&：

）（*+）$）。

关于斯特劳斯和科宾的指令性扎根理论方式，有研究者已经观察到，他们的扎根理论研究方法论已经变得相当程序化和过于公式化（#4-，&），转引自;#.%$，!

&：

）!

）。

在讨论不同版本的扎根理论研究方法论的同时，研究实践中扎根理论和定性数据分析二者的界限往往并不清楚。

事实上，正统地专栏公共行政评论!

#年第$期!

#应用原创的扎根理论版本（!

#$%&（）#*），不同于使用扎根的（+#$%&）数据采集和分析的方式，也不同于任何扎根理论研究方法论和定性数据分析的综合使用（,-.+/，!

）。

将扎根理论研究方法论和定性数据分析作对比，前者是关注自然呈现（0+%1）和发现（&.21#3*），并非精确性（411$41*）和验证核查（3.5.14-.#%）（6#/，!

%）。

很多扎根理论研究最终都变成了描述性的研究，这将使现实存在但尚未被关注的社会过程缺乏抽象概念化（718，&$）。

尽管在社会科学中结合不同研究方法论的特征和要素来展开研究是一种普遍的方式，扎根理论研究方法论却与案例研究方法不同后者很少用到不断比较的方法（9#-）/:

，&#）。

又如巴克等（748-4:

;，&!

）和格莱瑟（!

:

42，!

&）分别指出的，扎根理论研究方法论也不同于现象学和行动研究。

此外，扎根理论研究方法论和民族志之间也有一定的兼容性，就样本选择的性质及从自然的环境中收集数据这两方面来说，两者有一些相同之处（,-.+/，!

）。

就研究成果的可推广性来说，扎根理论既可以是本地的和实质的，又可以是延伸的和形式的理论成果；但民族志强调的是对有关某一特定地点的解读（,-.+/，!

）。

从更深层次上来说，扎根理论研究方法论和民族志是互补的，前者形式化并延伸了通过民族志所得到的有限的理论成份（,-.+/，!

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（#）。

也就是说，扎根理论研究方法论和民族志之间的共通之处可以提升到详细解读的层面，与此同时，也可以延伸或验证现有理论。

这样的研究成果是不可以从其他研究方法论的单独使用中获得的（,-.+/，!

：

!

（）。

三、扎根理论研究方法论的要素

（一）阅读和使用文献（4&.%+4%&$2.%+:

.-4-$）文献回顾可谓是扎根理论研究方法论较之其他研究方法论最具扎根理论研究方法论!

#公共行政评论!

#年第$期差异性和争议性的研究步骤。

格莱瑟指出，阅读文献很重要，但是要在不同于研究者掌握的实质领域（!

#!

$%&$（）*）+,）进行文献阅读（-+%!

）.，%&#：

$%），并进一步指出，无论与现有研究的联系是多是少，任何研究者（在展开研究之前）都不缺乏相关的知识（/01+%!

，!

（：

!

（&）。

同样，纵览文献可以起到两个作用：

获得在某个课题领域中所涉及的诸多问题的感觉，辨析出扎根理论研究方法论有待弥补的不足之处（23$456+）7，%&）。

上述观点都强调的是，具备一个开放的思想并不等于没有思想（8.）!

9）+，%&））。

扎根理论研究者通常在展开田野工作前已注意到相关的实质文献，因此他们完全可以带着背景知识进行实质领域的研究（23$456+）7，%&）。

这种观点与研究者所普遍持有的期望是一致的，他们在展开一项扎根理论研究时，应当避免进行特定的文献回顾（/01+%!

，!

（）。

同时，对研究者来说，忽略其研究领域中的理论文献或避免对它们进行事先的概念化，都是相当困难的（6+3）.，%&）。

格莱瑟建议说，解决（上述）问题的方法之一是，研究者可以建立和阐述他们从现有文献中所得到的假设，让它们变成数据的一部分，然后和现实中出现的社会现象不断进行比较（-+%!

）.，%&#：

%!

）。

在理想的状态下，扎根理论者最终形成理论，再结合现有文献，应当会超出其原有的范围和限制。

也就是说，那样所形成的理论将超出前期研究的范畴和深度（-+%!

）.，%&#）。

在这个过程中，扎根理论研究者如此综合而来的理论和现有文献所获得的则是更加广泛的理论覆盖（-+%!

）.，%&!

）。

当扎根理论达到理论饱和时，在某一实质研究领域中的文献寻找和回顾可以在更深层次进行结合现已成形的理论，把它们作为数据不断做比较（-+%!

）.，%&#）。

这也就是说，当一切皆为数据时，现有文献同时提供了另一个视角，所以阅读文献在现代的扎根理论研究中是可以有一席之地的（:

;8%+&，!

$：

!

（）。

当范畴特别是中心范畴在研究过程中或即将完成时被发现，将之与现有相关文献作比较。

对相关文献的回顾除了可以在数据收集前进行，也可以在收集期间或之后进行（23$4专栏公共行政评论!

#年第$期!

#!

#$%&，%&）。

当概念化的数据分析完成之后，相关领域里的文献才会被回顾和比较，从而判断某项研究如何、从何处与现有文献相呼应（（）*+）,，%&（）。

当然，自然形成的理论也影响了一个研究者对即将要回顾的文献所作出的判断和决定（-./0$）1，!

））。

这种阅读和使用文献的方式，可以让扎根理论研究者保持自由和开放的态度去对待那些发现、自然形成的概念、研究问题以及那些从数据中获得的解读（2$）1%*，%&#）。

文献回顾延迟进行被认为是扎根理论研究方法论的一个显著特征（（）*+）,，%&（；34）$#5，!

$）。

麦卡琳（34）$#5，!

$）指出，这样的文献回顾方式不是扎根理论研究方法论的独具之处，只是很多研究者觉得很难实现这种做法而已，因为他们的研究方法训练并教会他们在展开研究之前（进入田野前）从现有文献中寻找不足之处和漏洞所在。

在扎根理论研究方法论中，初期文献回顾阶段，如果有所展开的话，其目的在于回顾某一个研究兴趣在现有文献中的理论知识和实证视角。

避免一个特定的、研究项目之前的文献回顾，其目的是让扎根理论研究者尽量自由、开放地去发现概念、研究问题并对数据进行分析（2$）1%*，%&#：

））。

这样做的目的也是为了防止已知的文献对后来数据分析和解读所带来的污染。

在研究开始就把它们（现知文献）放在一边同时也容许研究者进行理论采样并不断进行其他相关数据比较（2$）1%*，%&#）。

从扎根理论研究方法的视角来看，研究初期阶段的文献回顾与其他研究方法论有着目的和作用上的不同。

扎根理论研究方法论初期的文献回顾，如果有所进行的话，提供给研究者初期指导兴趣和学术视角，其出发点是发展而绝非限制研究思想（（）*+）,，%&（），也可以阐明研究者已经收集到的任何理论资源（6）71.5，%&*：

!

%（）。

需要反复强调的是，回顾现有文献的目的不在于指出现有文献中的漏洞和不足之处，从而形成研究者的研究问题（2$）1%*，%&#）。

格莱瑟和斯特劳斯明确指出，在研究的早期，社会学家可能有一个由本地概念所组成的不完整的理论框架，用于说明他要研究的社会结扎根理论研究方法论!

#公共行政评论!

#年第$期构中一些主要的和大致的特征及其在某些情况中的社会过程（!

#$%&（）&#*$，%&（：

）*）。

他们进一步指出，社会学者应当有足够的理论敏感性，这样可以让他在呈现的数据中去概念化并形成一个理论（!

#$%&（）&#*$，%&（：

））。

古德琳（!

+*,-./，!

%）也类似地指出，没有一个人从一张完全空白的白纸开始进行研究。

扎根理论研究不是“非”理论，而是提倡开放的思想和信任数据的意愿。

而且，它要求在数据采集后、初期理论和概念开始形成后再进行详细的文献回顾（!

+*,-./，!

%：

!

$）。

也有学者指出，大家通常会误以为扎根理论研究者在不需要了解所有前期研究知识的前提下，就可进入所要研究的社会现象中展开研究（（*,#01，!

：

$））。

相反，研究者必须指出和暂时放弃他所已知的，以求在没有事先假设的前提下处理数据（2#345#.61./#$，%&：

%）#）。

这意味着，研究者不允许让事先想象的概念和假设来引导数据收集（（7#78+&%1，!

：

%#!

（）。

我们也要清醒地意识到，研究线索是通过对数据的处理而得到的，并非通过在传统研究设计中详细的文献回顾而得到的。

而且，扎根理论研究中文献回顾展开的方式，不可以作为研究者对其所要进入研究的社会事实缺乏文献或有待回答的理论问题之理解的理由（（7#78+&%1，!

：

%#!

（）。

作者认为，初学扎根理论研究方法论的研究者在进行一个研究项目初期阶段，由于受到其他研究方法论训练的影响，不可避免地会先去查阅关于某一个研究问题和兴趣的相关文献。

不过，随着对扎根理论研究方法论的不断理解和掌握，其处理文献回顾的方式也应随之而改变。

（二）自然呈现（%5%&/%.3%）通过对不断涌现的数据保持充分的注意力，以便使研究者保持开放的头脑来对待研究对象所关注的问题，而不是研究者本身的专业问题，这是扎根理论研究者所要具备的基本条件之一（87#&5#9，%&*）。

就像之前所提到的，扎根理论研究者要特别关注该研究中研究问题的形成。

研究问题必须是充分灵活、广泛的，是开放式的，专栏公共行政评论!

#年第$期!

#这样才有助于理论在对一个社会现象各个方面的调查过程中形成（!

#$%&#（）*，%&）。

正因为扎根理论是从数据中形成的理论，研究问题应当从研究参与者中产生（+（,-）.，%&!

）。

采用这种方式来形成研究问题可以避开格莱瑟所谓的“一个规范的预测，一个有学问的事先假设，一个范式性的预测，一个文件组织”（“,/0.,$#1）2.03）4$#0/，,（）,./）52.）40/4）2$#0/，,2,.,5#6,$#42.03）4$#0/，,47（$7.,（0.6,/#-,$#0/”）（+（,-）.，%&#：

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