职业健康安全合规性评价管理程序.docx

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1 目 的

客观、充分地评价公司各项活动、产品和服务满足法律法规与其他要求的程序，实施改进，履行公司对遵纪守法的承诺。

2 适用范围

本程序适用于体系所覆盖的公司各部门、各单位。

3 职 责

3.1安全主管部门负责综合性职业健康安全法律法规合规性评价的组织、实施。

3.2各专业部门负责分管专业领域的职业健康安全合规性评价。

4 工作程序与要求

4.1评价依据

4.1.1公司职业健康安全管理方针。

4.1.2适用于公司职业健康安全的法律法规与其他要求。

4.2 评价内容

4.2.1评价应遵守的法律法规与其他要求及适用条款是否充分识别。

4.2.2评价适用法律法规条款融入控制目标和指标、管理方案、运行控制、应急预案和管理文件的程度。

4.2.3 评价适用法律法规与其他要求的条款得到遵守的程度。

4.2.4 评价职业健康安全绩效与法律法规要求之间存在差距的原因及影响。

4.3评价周期

4.3.1结合绩效测量和监视实施日常合规性评价。

4.3.2两次合规性评价间隔时间不得超过12个月。

4.3.3当出现下列情况时，应及时开展专项或全面合规性评价：

a） 政府出台与公司职业健康安全活动紧密相关的法律法规；

b） 公司出现较大以上职业健康安全事故；

c） 公司生产经营活动有较大的变化。

4.4 评价方式

4.4.1 根据规模、复杂程度和安全标准化管理体系的运作模式、适用法律法规与其他要求的数量种类等确定评价方式。

4.4.2可以考虑单独进行职业健康安全法律法规符合性的评价、其他要求符合性的评价，或与其他评价过程结合起来实施。

4.5 评价方法

4.5.1 应根据法律法规要求的性质决定对每项（类）法律法规要求评审的方法。

合规性评价的结果（符合／不符合）应有相应的证据加以证实。

4.5.2应综合选择使用下列合规性评价方法：

a） 审核；

b） 对文件和（或）记录的评审；

c） 对项目或工作的评审；

d） 对相关证照或手续验证；

e） 对设备设施的巡视和直接观察；

f） 查阅资料或面谈。

4.6 评价人员的能力

4.6.1各部门、各单位应特别关注合规性评价人员的能力评定和培训，并保存相关记录。

4.6.2参与合规性评价的人员应当符合下列条件和能力要求：

a） 必须熟悉相关法律法规与其他要求；

b） 熟悉公司生产、工艺、设备；

c） 熟悉公司危险和有害因素以及重大危险源；

d） 具有一定的职业健康安全管理知识；

e） 有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

4.7合规性评价的过程

4.7.1评价前应制定评价计划，经管理者代表审批后下发执行。

合规性评价计划应当包括评价目的、评价依据、评价范围、评价内容、评价方法、人员要求、评价时间以及相关部门应提前准备的资料等内容。

4.7.2收集并识别适用于公司的活动、产品和服务方面的法律法规与其他要求，以及评价符合性所需的原始资料、文件和数据。

4.7.3进行合规性评价前，受评单位应至少提供以下证据：

a） 有效的文件化程序；

b） 程序实施的客观证据；

c） 法律法规符合性的客观证据；

d） 管理层评价法律符合性的客观证据；

e） 实施了纠正和预防措施的客观证据；

f） 有以上的证据表明组织已实现了充分的、文件化的、可验证的合规性评价。

4.8合规性评价结论

4.8.1评价组应当对受评单位的合规性评价作出明确结论，评价报告应发至受评单位和有关部门，并呈送公司领导。

4.8.2合规性评价发现的偏差和问题以不符合的形式进入职业健康安全管理流程。

4.8.3 当发现严重不符合时，应建立由适宜指标和管理方案支持的、能够达到符合性的目标。

4.8.4 评价活动的各项记录由安全管理部门保存，评价结果应作为内部审核、管理评审和内部考评、外部考评的依据。

5 相关文件

5.1《法律法规与其他要求管理程序》

5.2《职业健康安全绩效测量和监视管理程序》

5.3《内部审核管理程序》

5.4《管理评审控制程序》

6 相关记录

6.1《职业健康安全合规性评价报告》