证券投资学题库第1章.docx
《证券投资学题库第1章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资学题库第1章.docx（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券投资学题库第1章
第1章证券投资要素
一、判断题
1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：
是
2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：
是
3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：
非
4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：
是
5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动
答案：
非
6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：
非
7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：
是
8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：
非
9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：
非
10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：
是
11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
答案：
非
12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
答案：
是
13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：
非
14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：
是
15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：
非
16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：
是
17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：
非
18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：
是
19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
答案：
非
20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
答案：
非
21．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案：
是
22．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
答案：
非
23．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
答案：
是
24．基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：
是
25．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：
是
26．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
答案：
非
27．专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案：
是
28．证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。
答案：
非
29．风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴公司在创业期或拓展期所融通的资金。
答案：
是
30．注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案：
是
二、单项选择题
1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
答案：
A
2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：
C
3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：
C
4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A股票B国债
C公司债D证券投资基金
答案：
B
5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
答案：
D
6．有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案：
D
7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
答案：
B
8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：
B
9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。
A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制
答案：
C
10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：
A
11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。
A累积优先股票B参与优先股票
C可转换优先股票D可赎回优先股票
答案：
B
12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
答案：
A
13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
答案：
D
14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案：
A
15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
答案：
C
16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券
答案：
B
17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案：
C
18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案：
A
19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。
A直接B间接C集合D分散
答案：
C
20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
答案：
A
21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A有明确的存续期限B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易
答案：
C
22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D货币基金
答案：
D
24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
B
25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。
A国内基金B国际基金
C离岸基金D海外基金
答案：
C
26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
答案：
A
27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商
答案：
B
28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
答案：
A
30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案：
B
三、多项选择题
1．证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
答案：
ABCD
2．个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
答案：
ABCD
3．机构投资者的特点主要有：
______。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
答案：
ABCD
4．参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案：
ABCD
5．证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案：
ABC
6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
答案：
BCD
7．股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
答案：
ABD
8．按股东的权益分类，股票可分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
答案：
ABCD
9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权
答案：
ABCD
10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A同股同利原则B纳税优先原则
C公积金优先原则D无盈余无股利原则
答案：
ABCD
11．优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
答案：
ABCD
12．我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
答案：
ABCD
1
升级会员 