客户资金托管协议适用于人民币账户三方协议.docx
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客户资金托管协议适用于人民币账户三方协议
编号:
浦发银行
SPDBANK
客户资金托管协议
（适用于人民币账户一三方协议）
客户资金托管协议
（适用于人民币账户一三方协议）
甲方：
主要营业地址：
联系人：
电话：
乙方：
主要营业地址：
联系人：
电话：
丙方：
上海浦东发展银行股份有限公司分行（以下称“托管行”）
主要营业地址：
联系人：
电话：
鉴于：
甲、乙双方于年月日签署了编号为［］的
《》，根据该合同中甲、乙双方约定的资金使用管理规定，
甲方拟在托管行开立托管账户，甲乙双方共同委托托管行根据本协议约定对存入托管账户内
的资金进行划款支付；托管行同意接受前述委托。
三方特此达成协议如下：
第一条定义
1•定义：
本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定
义：
托管账户：
指甲方按照本协议第二条第3款第
（1）项规定开立的账户；
收款账户清单：
指乙方按照本协议附件三格式提供给托管行的列示托管资金支付的收款账户的清单；
托管资金：
指存入托管账户并由托管行按照本协议规定进行托管的资金；
划款通知书：
指如附件二格式的纸质划款通知书；
不可抗力：
指第六条第1款所规定的各类事件；
营业日：
指托管行对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调
整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
2•在本协议上下文中，凡提及甲乙双方，应被解释为包括其各自权益及义务的继承人和受让人。
3•法律法规：
在本协议中凡提及任何一项法律、法规，除非上下文另有规定，应被解释为包括法律、法规、规章、地方性法规、司法解释及其他任何可适用之规定的当前或者随后任何有效的修订版本。
第二条文件提交、账户开立、托管资金存入
1.在本协议签署之日起［］个营业日内，甲方应当向托管行提交下列文件、资料：
（1）甲方申请开立托管账户应提交的托管账户开立文件，并确认托管行的一个指定印
章为本协议项下托管账户专用印章之一；
（2）（该项可选）□乙方的一个指定印章为本协议项下托管账户专用印章之一；
（3）甲方签发划款通知书的有效印鉴及其合法授权文件；
（4）其他托管行要求甲方提交的文件或者资料。
2.对于托管行根据本协议第二条第1款的规定接收的文件、资料原件，托管行应妥善保管。
3.在本协议签订之后［］个营业日内：
甲方应当在托管行开立［填入币种］资金托管专用账户，用于接收存入的托
管资金，该账户资金不计息按照活期/协定/其他账户计息。
托管行在托管账户开立的次日，向甲方和乙方发出附件一格式的托管账户开户通知书。
4.乙方应在托管账户开立之后的［］个营业日内向托管行提交本协议附件三格式的收款
账户清单，用于托管行对划款指令中收款账户的审核，该收款账户清单以托管行实际收到为
准。
乙方可以对提交给托管行的收款账户清单进行变更，但在托管行实际收到变更后的收款
账户清单之前，托管行对于划款指令的审核仍以变更前的收款账户清单为准。
5.托管账户开立之后［］个营业日内，托管资金应足额存入托管账户。
6•托管资金实际到账日期为托管起始日，托管终止日根据本协议第七条第1款的规定确
定，托管期间为托管起始日到托管终止日的期间。
托管期间的展期应由协议双方协商一致后
确定。
第三条托管资金的管理
1•本协议项下拟托管资金为：
人民币元整［填入大写金
额］。
2.甲方及乙方确认，在托管资金根据本协议第二条第5款的规定存入托管账户之日起，
为确保托管期间托管行顺利履行本协议项下的托管义务，托管行有权根据内部的有关账户管
理规定，对该托管账户进行托管账户控制管理。
3•除本协议另有规定外，托管行所进行的划款，仅指按照本协议第三条的有关规定将托管资金从托管账户划入本协议附件三乙方提供的收款账户清单里所列明的收款账户中。
4、托管行有权根据甲方的划款通知书进行划款，只要：
（1）划款通知书如附件二格式，需要加盖甲方公章、托管账户开户时预留的全部印鉴及授权签发人的签字，且加盖的印章、授权签发人签字应与预留印鉴、预留签字样本相符；
（2）戈U款通知书指定的划入账户为本协议附件三乙方提供的收款账户清单中所列示的收款账户范围内；
（3）划款通知书载明的划款日晚于划款通知书的送达日；
（4）划款通知书所指定的划款金额及汇划费用不大于托管账户资金余额。
第四条独立性
1•甲方及乙方特此确认：
托管行按照本协议履行的托管义务独立于甲乙双方因其各类
交易活动或管理活动而产生的各项权利和义务。
托管行仅根据本协议的规定进行划款，且仅
审核相关文件的印鉴或格式与本协议要求或者预留的印鉴或格式表面相符即可，只要托管行
系按照本协议的规定进行划款，即不对甲乙双方因此所产生的任何损失承担任何形式的责任。
2•甲乙双方应确保其与本合同项下托管资金相关的自身交易合同及与之相关的所有交
易的合法性及有效性，因交易合同以及与之相关的交易本身的合法性及有效性的问题导致的任何侵权、损害赔偿及其他民事、刑事及其他法律责任，均由甲方及乙方自行承担，如果因此造成托管行的任何损失，甲方及乙方还应当承担全部的赔偿责任。
3.一旦发生第四条第2款所述事项导致司法或行政干预，托管行有权将其视为不可抗力，并按照本协议第六条第2款的有关规定终止托管。
4.甲乙双方同意负责与相关债权人（如有）进行沟通，以确保托管账户内的资金不会遭
受任何债权人的追索，也不会遭受有关法院或政府机构的查封、冻结等强制执行措施。
如由于甲乙两方中任何一方的原因导致托管账户内的资金被具有强制力的国家机关冻结、扣押及
执行，由该方自行承担任何法律后果。
第五条托管费及汇划费
1.本协议项下托管费为元人民币，汇划费不包括在内，应从托管账
户中支付。
除发生第七条第1款第（5）项规定的托管行主动辞职的情况外，本协议项下的托管费和汇划费均应全额支付。
2•甲乙两方特此确认：
任何情况下，托管行均有权从托管账户中主动扣收托管费和汇划费。
第六条不可抗力事件
1•在托管期间，下列事件构成不可抗力：
包括但不限于因法律法规的变化，政府干预，国家重大政策调整，任何通讯或电脑系统故障、停止运作或瘫痪，战争，以及火灾、暴雨、地震、飓风等自然灾害等原因导致托管行无法履行本协议项下的义务。
2•在托管期间，如果发生上述不可抗力事件，托管行应通知甲方及乙方终止托管，但对甲方及乙方因此所发生的损失，托管行不承担任何形式的责任。
第七条托管终止
1•托管终止日为下述日期之先到之日：
（1）托管起始日起［］个月的期间届满；
（2）发生本协议第六条第1款所规定的不可抗力事件，托管行通知甲方及乙方终止托管发生之日；
（3）托管账户资金全部划出托管账户之日；
（4）乙方书面通知托管行终止托管发生之日；
（5）在未发生不可抗力的情况下，托管行有权通知甲方和乙方终止托管，并由托管行
将托管账户资金余额划入接替托管人托管账户之日或自通知之日起三十（30）个营业日期间
届满。
2•发生第七条第1款第（5）项规定的情形，托管费按照前述第五条第1款规定的托管
费X［（填入实际托管月份数）/第七条第1款第
（1）项规定的托管期间］收取。
3.发生第七条第1款第（5）项规定的情形，自通知发出之日起三十（30）个营业日内,甲方及乙方应确定接替托管人，托管行将按照甲方及乙方的指示，将托管账户资金余额划入开立于接替托管人的指定账户。
4•托管终止日，除非甲方的书面通知中另有指令，对于托管账户中的资金余额，托管行在扣除其应收的托管费和汇划费之后，托管行有权将托管账户内的全部资金划回本协议项
下向托管账户划入托管资金的账户（托管账户被有权机关冻结或采取其他强制措施的除外）
托管行的托管责任即告解除。
5•托管终止后，托管账户开立方应及时将托管账户销户。
第八条通知
1•本协议项下的各项通知或者指令均应采用书面方式（本协议另有约定的除外）。
本协议各方书面通知或指令的授权签发人预留签字样本如下。
2•以书面形式提交的通知或者指令，应寄至以下地址，如果相关信息发生变动，变动的一方应当立即通知其他各方：
托管行：
甲方：
乙方
地址：
地址：
地址
邮编：
邮编：
邮编
电话：
电话：
电话
传真：
传真：
传真：
收件人：
收件人：
收件人：
通知授权签发人：
通知或指令授权签发人：
通知授权签发人：
授权签发人签字样本：
授权签发人签字样本：
授权签发人签字样本
第九条其他约定条款
第十条法律适用、司法管辖及其他
1•有关本协议的签署、履行及任何争议，均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并按其解释。
本协议项下的任何争议，各方应当友好协商解决，若协商不成，可向托管行住所地的人民法院提起诉讼。
2•本协议经甲方和乙方法定代表人或者授权代理人签字（或盖章）并加盖公章，及托
管行法定代表人/负责人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章（或合同专用章）后生效。
除本协议另有规定外，本协议直至协议双方按照本协议的规定履行完毕各自的义务后终止。
3•甲乙双方在此确认，双方均已充分了解和知悉托管行反对其员工利用职务之便谋取
任何形式利益之立场，并承诺将本着廉洁公平原则避免此类情形，不向托管行的员工私自提供任何形式的回扣、礼金、有价证券、贵重物品、各种奖励、私人费用补偿、私人旅游、高消费娱乐等不当利益。
4•根据本协议的附件格式所签署的文件作为本协议不可分割的组成部分，并在其签署
时生效。
5•本协议正本一式份，其中甲方执份、托管行执份，乙方
执份，执份，每份具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
（本页为签署页，无正文）
本协议由下述各方于年月日签署。
双方确认，在签署本协议时，双方已
就全部条款进行了详细地说明和讨论，各方对本协议的全部条款均无疑义，并对当事人有关权利义务与责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。
附件一
开户通知书（格式）
致:
（填入甲方公司名称）
兹就贵公司及我行于年_月_日签署的编号为［］的《客户资金托管协议》（适
用于人民币账户一三方协议）（以下简称托管协议）出具本函。
托管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。
根据托管协议第二条第3款的规定，我行特此通知贵公司，相关托管账户已在我行开立，
账户信息如下：
托管账户
账户名：
账号：
账户行：
托管行：
上海浦东发展银行股份有限公司行
（章）负责人或授权签发人（签字或盖章）：
年—月—日
附件二
划款通知书（格式）
致：
上海浦东发展银行股份有限公司行，
兹就贵行、我公司于年—月_日（填入签署日期）签署的编号为［］的《客户
资金托管协议》（适用于人民币账户一三方协议）（以下简称托管协议）出具本函。
托管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。
根据托管协议第三条的有关规定，我公司特此向贵行发送本通知书，请贵行按照托管协
议第三条的规定在年_月_日（填入划款日）将托管资金（填
入金额币种）划入以下账户：
账户一：
账户名：
账号：
账户行：
账户二：
账户名：
账号：
账户行：
同时我公司再次确认：
贵行有权从所划资金中首先扣除贵行应收的托管费及汇划费用
后，将余额划入上述收款账户。
甲方（公章）：
托管账户开户预留印鉴：
法定代表人或授权签发人（签字）：
年_月_日附件三
收款账户清单（格式）
编号：
上海浦东发展银行股份有限公司行：
鉴于我司与贵行于年月一日签署的编号为［］的《客户资金托管协议》（适
用于人民币账户一三方协议）（以下简称托管协议），按照前述托管协议中有关托管账户中资金支付托管的约定，我司特向贵行提供以下收款账户清单：
序号
户名
开户行
账号
乙方（公章）
法定代表人或授权签发人（签字）：
年月日
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