监理大纲.docx
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监理大纲
大同煤矿集团圣厚源煤业有限公司
矿井兼并重组整合项目
监
理
大
纲
技术负责人：
总监理工程师：
山西省煤炭建设监理有限公司
目录
一、综合说明-3-
（一）、编制依据-3-
（二）、工程项目概况-3-
（三）、监理目标-4-
（四）、监理工作内容-4-
二、监理工作范围-11-
三、监理组织机构及其工作职责-11-
（一）、组织机构图-11-
（二）、岗位职责-11-
四、监理工作程序-15-
（一）、施工阶段监理工序总程序-15-
（二）、施工过程中监理工作的具体程序-15-
五、工程质量控制-23-
（一）、工程质量控制的依据-23-
（二）、工程质量控制的原则-23-
（三）、工程质量控制的主体-24-
（四）、施工阶段质量控制程序-24-
（五）、工程质量控制监理工作的方法-25-
（六）、工程质量控制的措施-29-
（七）、施工图纸的审核-35-
（八）、常用建筑材料质量监理措施-35-
六、工程进度控制-39-
（一）、工程进度控制的原则：
-39-
（二）、工程进度控制的基本程序-39-
（三）、施工阶段工程控制的措施-39-
七、工程造价控制-45-
（一）、工程造价控制的依据-45-
（二）、工程造价控制的原则-46-
（三）、工程造价控制措施-46-
（四）、施工阶段的工程造价控制-48-
（五）、合同、索赔及风险管理的造价控制-57-
（六）、工程结算的审核-64-
八、合同管理-65-
（一）、合同签订前的管理-65-
（二）、合同签订后的管理-66-
（三）、设计变更、工程洽商的管理-67-
（四）、工程暂停及复工的管理-68-
（五）、工程延期的管理-69-
（六）、合同争议-70-
（七）、合同违约的处理-70-
九、信息与档案管理-71-
（一）、信息管理的方法-71-
（二）、信息管理的措施-72-
（三）、工程档案资料的管理-75-
十、旁站监理方案-79-
（一）、旁站监理工作程序-79-
（二）、旁站监理人员的主要职责-79-
十一、施工安全管理-80-
（一）、施工安全监理依据-80-
（二）、施工安全监理机构-80-
（三）、施工安全监理目标-80-
（四）、施工安全监理程序-80-
（五）、施工安全控制监理工作措施-81-
（六）、施工安全监理工作技术措施-82-
（七）、施工常见事故的预防-88-
十二、监理的协调工作-90-
（一）、监理的协调程序-90-
（二）、建设工程监理组织协调的方法-90-
（三）、项目监理机构内部的协调-93-
（四）、监理与业主的协调-95-
（五）、监理与承包商的协调-95-
（六）、监理与设计单位的协调-97-
十三、针对性监控难点-98-
（一）、井巷施工监理控制要点及措施-98-
（二）、土建工程监理重点及措施-102-
（三）、安装工程监理重点及措施-111-
十四、对招标单位（业主）的合理化建议-119-
十五、监理职业准则和行为规范-120-
（一）、监理职业准则-120-
（二）、监理行为规范-121-
一、综合说明
（一）、编制依据
⑴依据设计文件的要求，监理招标工程项目的材料、设备、施工须达到现行中华人民共和国以及省、自治区、直辖市或行业的工程建设标准、规范的要求。
⑵GB0319-2000建设工程监理规范。
⑶国家相关的现行的施工技术规范、试验规程及质量评定标准。
⑷其他有关规范。
（二）、工程项目概况
⑴项目名称：
大同煤矿集团圣厚源煤业有限公司矿井兼并重组整合项目。
⑵工程概况：
根据山西省煤矿企业兼并重组整合工作领导组办公室晋煤重组办发[2009]36号文件《关于朔州市平鲁区煤矿企业兼并重组整合方案（部分）的批复》，批复山西平鲁圣厚煤业有限公司为单独保留矿井，生产能力为0.9Mt/a，能力不增加。
重组后企业核准名称为大同煤矿集团圣厚源煤业有限公司。
兼并重组整合
矿井基本情况
兼并重组整合前煤矿名称
兼并重组整合后煤矿名称
山西平鲁圣厚煤业有限公司
大同煤矿集团圣厚源煤业有限公司
矿区面积（km2）
4.5968
4.5968
核定生产能力（万t/a）
90
90
批准开采煤层
4、9、11
4-11
矿区范围坐标
由14点坐标圈定
同前
原山西平鲁圣厚源煤业有限公司从2008年开始进行机械化升级改造，生产能力从30万吨/年增加到90万吨/年，但该矿并未做30-90万吨/年机械化升级改造初设及专篇，作为兼并重组整合单独保留矿井。
⑶建设地点：
朔州市平鲁区下面高乡
⑷矿井设计生产能力：
90万t/a，服务年限75.7a。
（三）、监理目标
⑴投资目标：
55322.94万元
⑵建设工期：
22个月
⑶质量目标：
合格
（四）、监理工作内容
1、技术及图纸
⑴熟悉设计资料与施工合同文件。
⑵组织有关单位（包括设计单位、承包单位等）进行技术交底。
对交底澄清的问题做好记录，并整理出纪要报建设单位备案。
⑶参加由委托单位主持的重大技术问题的讨论。
⑷对于工程实施过程中发生的设计变更，应对工程质量、进度、投资等方面进行评估，提出意见报建设单位决策。
⑸审查并批准承包单位提交的施工组织设计，施工技术方案，技术措施安排，临建工程设计等。
⑹会同设计单位对有关工程图纸的变更做出解释和说明，发出图纸变更令，在现场协助设计方代表解决施工期间出现的设计、技术问题。
2、进度控制
⑴督促建设单位按合同规定落实必须提供的施工条件，组织向承包单位移交施工场地，检查承包单位的开工准备情况，按照合同规定及授权，发布工程开工令。
⑵依据合同确定的工程控制性进度计划，审查并批准承包单位提交的施工总进度计划、资源配置，检查其实施情况，督促承包单位实现合同工期目标。
⑶若发生由于承包单位的原因使工期延误时应督促承包单位提出补救措施。
如属于建设单位的原因引起工期延误，应向建设单位提出报告，并提出补救措施的意见供建设单位决策。
⑷审查和批准承包单位提出的施工方案和施工进度计划，负责控制进度，跟踪检查、记录计划的实施情况。
当发生实际进度与计划进度有实质性偏差时，及时向承包单位发出书面指示，向建设单位提出“进度分析报告”。
⑸主持监理合同授权范围内的有关协调工作，写出工程进度协调会议纪要，提出监理对工程进度的意见。
⑹在收到承包单位月进度报告后，7天提出审查意见，并将审查意见及承包单位的进度报告建设单位备案。
3、质量控制
⑴审查并批准承包单位提交的施工组织设计，并将审查意见报建设单位备案。
⑵核查承包单位关键技术工种、岗位进场人员的资质，包括技术水平、工作能力、工作态度等，核查承包单位进场的施工机械设备的数量、质量、种类、能力及状况，对不符合合同规定要求的人员和设备，有权其更换或添置。
⑶审批承包单位采用的技术规范及施工规程等质量标准文件。
⑷审查承包单位的质量控制体系和措施，检查质量文件落实情况。
依据施工合同规定，对施工前的准备工作进行检查，对施工工序、资源投入进行监理。
督促承包单位严格执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，确保质量满足合同要求。
⑸审查、批准由承包单位提交的质量检查要求和规定，依据合同与规范制定各类施工质量检查的补充规定。
及时检查、抽查工程质量，特别是覆盖的基础工程和隐蔽工程。
对工程质量进行签证和评定，严格控制工程质量。
主要内容包括：
①审批承包单位在施工过程中各工序的质量自检报告，按施工合同的要求进行质量控制和评定。
②对承包单位试验室的各种试验仪器及试验程序、方法、成果进行全面检查。
③承包单位未按设计图纸、技术规范、操作规程进行施工时，依据合同应责令其停工、返工，并报告建设单位。
④对未签证或验收不合格的工程，通知承包单位限期返工，重新验收合格，方可进入下一道工序，或交付使用，并及时报告建设单位。
⑤审查用于永久工程的各种工程材料、构件的合格证，材质化验单，严禁使用不合格产品，并督促其退场。
⑥在施工现场对质量、安全、施工活动等进行跟班检查，关键工序实行旁站监理，并做好现场监理日记。
⑦监督检查承包单位的施工测量工作。
⑧对已完成的施工工序，提出明确的评价意见。
重大质量问题的处理方案报建设单位批准后执行。
⑨根据国家有关验收规程和合同规定，进行单元工程验收和组织隐蔽工程验收。
审查承包单位提交的阶段验收和竣工验收有关资料，参加阶段验收和竣工验收。
参与工程移交，同时做好各种资料的收集、整理、归档的工作。
⑩监督、检查承包单位安全施工、文明施工。
4、投资控制
⑴审查、批准承包单位提交的资金流和年度用款计划，并报建设单位备案。
⑵审查承包单位提交的计量申请，签发工程计量认证书。
审查承包单位提交的支付申请，按施工合同规定，签发支付证书。
工程结束时核实最终工程量，审查承包单位的最终结算申请，报建设单位批准。
⑶按照合同规定及建设单位授权，确定工程变更项目，分析并与各方协商确定变更的工期与费用，发布变更指令。
⑷定期向建设单位提交监理项目的投资控制分析报告。
5、合同管理
⑴根据施工进度计划，检查发包单位按合同规定提供各项施工条件的落实情况、支付情况，并于工程施工需要的合理时段内提前以书面意见报发包单位。
⑵全面管理工程承包合同的执行，随时依据施工情况，研究合同执行中的问题，并采取相应的措施，减少并处理好争议，协调处理合同双方的关系，促进工程的实施。
建立合同档案，监督合同双方，认真履行合同中规定的职责和义务，实现工程进度、工程质量和投资控制的要求。
全面掌握承包单位的项目负责人、技术负责人的基本情况，对不能满意地履行合同的任何成员提出警告直到逐出工地。
⑶分析、研究评价承包单位可能提出的索赔要求，参与研究协助做出对索赔的处理意见和决定。
⑷参与工程合同争议、仲裁等有关问题的处理，提出必要的证据资料、意见和分析报告。
6、信息管理
⑴核实并掌握工地的各种情况，详细记录工地与工程有关的所有信息，定期向建设单位报告工地情况，重大或重要事项随时向建设单位报告。
⑵按时提交旬报、月报、年报，包括进度分析、质量控制，投资分析等报告，以及各类专题报告，年终总结和最终监理报告。
⑶及时向建设单位抄送监理单位和承包单位之间的来往文函。
⑷做好有关工程资料和文件的汇总管理工作，随时接受建设单位及政府有关质监部门的督促检查。
7、安全管理
⑴认真学习贯彻执行国家安全技术、劳动保护方针、政策、法令、规程制度和上级相关规定。
⑵对工程项目的安全生产监理管理全面负责，监理项目部在开工前应认真检查施工现场的安全生产条件。
包括：
①建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程；
②安全投入符合安全生产要求；
③设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；
④项目经理、安全员和特种作业人员持证上岗；
⑤现场作业人员必须进行开工前安全教育和培训，并取得合格证；
⑥依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
⑦施工现场、安全设施、设备、工艺必须符合有关安全生产法律、法规、标准和规程得要求。
⑧必须建立危害防治措施，为操作人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
⑨必须有生产安全事故应急救援预案、应急救援人员、配备必要的应急救援器材、设备；
⑩冬季、雨季等季节性施工方案的制定情况；
⑪施工总平面布置图是否合理，办公、宿舍、食堂等临时设施的设置以及施工现场场地、道路、排污、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准规范和文明施工的要求。
⑶工程开工前建立部门必须审查施工组织设计中的安全技术措施和施工现场临时用电方案，施工组织设计并经施工单位技术负责人签字。
⑷审查达到一定规模的危险性较大的分部、分项工程专项施工方案，并附具安全验算结果，施工单位技术负责人必须签字。
⑸现场监理人员每天应对施工现场安全情况进行巡视配合安全生产主管部门做好监督管理工作，对监理过程中发现存在安全事故隐患的部位，及时书面要求施工单位整改；情况严重的，责令施工单位暂时停止施工并呈报建设单位，施工单位拒绝不整改或者不停止施工的，及时向有关主管部门。
⑹监理部门在做监理规划和工作实施细则时，应把监理对安全生产的管理措施，作为一项必要的内容列入工作规划中，规划安全管理程序。
⑺做好每周的监理例会，把安全监理管理工作作为一项重要的议事内容，加强对施工单位安全管理工作协调，对现场安全技术存在的问题进行分析，总结制定有效对策。
⑻对每日施工运行过程中安全技术、安全管理措施落实情况在监理日志中做好专项记录，月报中列出专项对每月的安全运行情况进行分析，总结管理方法。
⑼在实施监理过程对安全隐患的处理方法：
①对有关安全的主要部位、关键部位加强监理旁站，督促施工单位安检人员到位；
②督促承包单位对脚手架、塔吊、龙门架梯垂直度、模版支撑系统、架体刚度、强度、施工用电和漏电系数进行检查，对不符合要求者指令停止整改。
③通过指令性文件对施工承包单位施工安全中存在的问题责令承包单位限期予以改正。
④要求施工单位对其使用防护用具及机械设备提供出厂“三证”。
⑤利用支付手段，协调施工单位安全生产走向正规。
二、监理工作范围
负责该项目施工及保养阶段全过程监理。
三、监理组织机构及其工作职责
（一）、组织机构图如下：
总监理工程师全面负责项目监理部内部的协调工作，履行总监理工程师职责；各专业监理工程师、监理员对总监负责。
（二）、岗位职责
1、总监理工程师职责
总监理工程师是监理公司派往项目监理机构的全权负责人。
主要负责制定各种监理程序和有关制度；对重大技术问题决策；办理和批准监理工程师的报告及各类合同管理方面的文件。
其具体工作主要有以下几点：
⑴保持与建设单位的密切联系，明确其要求；
⑵确定工程监理机构和主要人员职责；
⑶与各承建单位负责人联系，确定工作相互配合的问题及有关需要提供的资料；
⑷审核承建单位编写的开工报告，批准开工；
⑸确认承建单位选择的分包单位；
⑹审查施工组织设计，施工技术方案和施工进度计划，提出合理化建议；
⑺审查承建单位提供的材料和设备清单及其所列的规格和数量；
⑻督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准；
⑼调解建设单位与承建单位之间的争议；
⑽检查工程使用的材料、构件和设备的质量是否符合要求；
⑾检查工程进度和施工质量，验收分部、分项工程，签署工程付款凭证；
⑿主持整理工程项目的监理资料；
⒀向建设单位提供所有索赔和争议的事实分析资料，提出监理方的意见；
⒁组织设计单位和承建单位，进行工程竣工初步验收；
⒂审查工程结算，审核各项合同完成的最终价值；
⒃按时间向建设单位报告上述有关事项。
2、总监代表职责
⑴负责总监指定或交办的监理工作；
⑵按总监的授权，行使总监的部分职责和权利；
⑶总监不得将下列工作委托总监代表：
①主持编写监理规划，审批项目监理实施细则；
②签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
③审核签认竣工结算；
④调解业主与承包商的合同争议，处理索赔，审批工程延期；
⑤根据工程项目的进展进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
3、专业监理工程师职责
专业监理工程师是总监理工程师工作的具体执行者。
主要工作是分别从各自的专业方面，查看工程是否按设计意图进行，是否按合同要求施工，并检查承建单位是否履行了合同规定的各项职责。
专业监理工程师还具有承上启下的作用。
向上，他对总监理工程师负责，作为其助手，经常要报告工程的进展情况；向下，他又领导监理员的工作。
所以，专业监理工程师在施工现场的监理工作中，起着十分重要的作用。
在总监理工程师的委托下，专业监理工程师可承担以下的全部或部分的职责：
⑴协调各承包单位的关系，核准详细的施工计划，核实总监理工程师是否已给承包单位所有必要的指示，并获得认可；
⑵核实所有工程所需材料的采购情况，检查进场材料是否符合要求；
⑶注意施工中出现缺陷的工艺和材料，提出补救这些缺陷的措施；
⑷核对建筑物的定位、标高和布局等方面是否符合设计图纸和合同要求；
⑸必要时，发布进一步指示，及下一步工作的细节；
⑹为了付款和计算款额，计量已完成的工作量；
⑺保存所有测量和试验记录，并使计划和实际进行的施工相一致；
⑻提供所有索赔和争议处理的联系渠道，并提供有关的事实情况；
⑼检查已完成的工程是否符合要求，经过试验能否达到正常要求功能；
⑽查明分项合同完成工作的最终价值；
⑾按时向总监理工程师报告上述事项。
4、监理员职责
监理员是在专业监理工程师指导下进行工作的人员，他们的具体工作主要为：
⑴不断掌握工程全面进展信息，并及时报告专业监理工程师，以使专业监理工程师能熟悉工程的所有各部分情况；
⑵经常不断地巡视工程，并记录工程进展的详细情况和与工程有关的情况；
⑶关键部位的旁站监理。
担任监理员的人员具有一定技术专长，并有丰富现场经验的专业人员，要能及时发现并纠正工程施工过程中的不合理情况。
四、监理工作程序
（一）、施工阶段监理工序总程序（见图1）
（二）、施工过程中监理工作的具体程序
1、工程质量控制的基本程序
⑴工程材料、构配件和设备质量控制基本程序；（见图2）
⑵分包单位资质审查基本程序；（见图3）
⑶分项、分部工程签认基本程序；（见图4）
⑷单位工程验收基本程序；（见图5）
⑸工程质量事故处理程序。
（见图6）
2、工程进度控制的基本程序（见图7）
3、工程造价控制的基本程序
⑴工程款支付基本程序；（见图8）
⑵工程款竣工结算基本程序。
（见图9）
4、安全生产和文明施工监理程序（见图10）
5、合同管理的基本程序
⑴工程变更管理的基本程序；（见图11）
⑵工程延期管理的基本程序；（见图12）
⑶费用索赔管理的基本程序；（见图13）
⑷合同争议调解的基本程序；（见图14）
⑸违约处理的基本程序；（见图15）
⑹工程暂停及复工管理的基本程序。
（见图16）
6、信息管理程序（见图17）
7、施工组织设计审核程序（见图18）
五、工程质量控制
（一）、工程质量控制的依据
⑴工程合同文件
工程施工承包合同文件和委托工程监理合同文件分别规定了参与建设的各方在质量控制方面权利和义务的条款，有关各方必须履行在合同中的承若。
尤其是监理单位，既要履行监理合同，又要监督施工单位履行施工承包合同有关的质量条款。
因此，监理人员必须熟悉这些合同条款，据此进行质量监控。
⑵设计文件
经过批准的设计图纸和技术说明书等设计文件，无疑是质量控制的重要依据。
在未经原设计单位和图纸审核部门许可时不能修改设计。
⑶国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件。
⑷有关质量检验与控制的专业技术标准和规范。
⑸工程项目质量评定标准。
⑹有关工程材料、半成品、构配件质量控制方面的专业技术标准。
⑺控制施工工序质量等方面技术性标准规范：
专业工程施工作业方面的操作规程、专业工程施工质量验收规范。
（二）、工程质量控制的原则
⑴坚持质量第一原则。
⑵坚持以人为核心的原则。
⑶坚持以预防为主的原则。
⑷坚持质量标准的原则。
⑸坚持守法、诚信、公正、科学的职业道德原则。
（三）、工程质量控制的主体
⑴自控主体：
工程质量自控主体是指工程勘察/设计单位、施工承包单位、材料供应单位等。
⑵工程质量的监控主体是指工程质量监督单位和工程监理单位。
（四）、施工阶段质量控制程序
1、审批开工报告
承包单位在各分项、分部和单位工程开工前，应向项目监理部提供开工报告，开工报告内容应包括工程实施计划和实施方案；工程控制质量指标及检验频率和方法；材料、设备、劳动力及现场管理人员等的准备情况；放样测量、标准试验、施工图等基本资料。
开工报告经项目监理部审查批准后方可施工。
2、承包单位的自检报告
承包单位的自检人员按照专业监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序（工艺）完成后首先进行自检，自检合格后，申报专业监理工程师进行检查认可。
3、工序检查认可
专业监理工程师应在承包人的自检合格并提出报验申请后，对每道工序完工后进行检查验收并签认，对不合格的工序应指示承包人进行缺陷修补或返工。
前道工序未经检查认可，后道工序不得进行。
4、中间交工报告
当组成一个工程的单项、分部或分项检验批工程完工后，承包人的专检人员应再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提出交工报告，自检资料不全的报告，专业监理工程师拒绝验收。
5、中间交工证书
专业监理工程师对按工程量清算的分项完工的单项工程进行一次系统的检查验收，必要时测量或抽样试验；检查合格后，提请总监签发工程检验认可书，未经中间交工检验或检验不合格的工程，不得交付下项工程使用或进行下项工程项目的施工。
6、中间计量
对填发了工程检验认可书的工程，方可进行计量。
完工项目的工序资料不全可暂不计量支付。
（五）、工程质量控制监理工作的方法
在项目施工监理实施过程中，我们采用目标管理作为本工程监理的总方法，即确定总目标，分目标，制定措施；分工明确，责任清楚，奖罚分明；建立监理信息控制制度，信息联系网络，加强信息提炼和分析，利用计算机进行信息及数据处理；预先计划，建立会议制度、时候检查制度。
充分发挥工程技术监理服务的职能，即计划职能，协调职能，控制职能和监督职能。
1、施工准备阶段及施工阶段
在施工准备阶段及施工阶段，项目监理部的质量控制方法主要有：
⑴施工准备工作、各道工序施工情况的检查核实。
施工准备工作、各道工序施工情况的检查核实分两方面内容：
一方面，在工程施工全过程中，监理工作人员需要经常对施工单位所报送的各类报表、质量数据进行检查核实，这是指内业方面；另一方面，指外业方面的检查核实，如施工人员组织、施工机械配备、材料质量、施工放样等。
⑵原材料、半成品进场抽样验收。
在材料质量判断中，有许多必须经过试验才能得出结论，因此，原材料、半成品进场的抽样验收将是项目监理部进行工程质量检查和控制的重要手段，是监理工作人员确认各种原材料、半成品和施工部位质量的主要依据，是项目监理部坚持一切用数据说话的基础。
原材料、半成品进场抽样验收的内容以能控制各工程项目施工质量的技术指标为依据。
⑶施工测量、放样复核。
测量、放样复核也是项目监理部进行工程质量检查和控制的重要手段之一。
在监理过程中，项目监理部将自备测量仪器，对施工现场各部平面位置、高层、几何尺寸等的所有测量、放样工作进行复核。
⑷重点工序、关键部位的旁站监理。
重点供需、关键部位的旁站监理，也是项目监理部进行工程质量检查和控制的重要手段之一。
项目监理部将通过加强监理人员的现场旁站工作，来进一步体现“监督合同中有关质量标准、要求的实施；纠正不符合工程设计要求、施工技术标准和承包合同的工程和施工行为”。
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