内审检查表.docx

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内审检查表

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

仓库部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

7.5.4

1.顾客财产管理过程:

客户要求及客户财产的提供，是否到位如样品，原材料，客户检具/顾客财产账本记录，验收记录

2.确保客户财产的合理使用及防护，控制程序是否建立；

3.确保所有来料验收后，仓管员应确保所有物料均有物料名称/规格，以标示、文字识别于其包装箱或物料上；

向仓库主管了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实、确认:

a、哪些顾客财产；

b、顾客财产是否到了标识、验证、保护和维护；

c、已经标识的顾客财产是否存在混杂的情况；

d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。

7.5.5

1.法律法规要求、原材料、辅料、包装材料、化工品、是否符合相关要求；

2.采购订单、暂存半成品及成品、产品搬运规则要求、包装标准要求；

3.在库安全储存要求、定期检查要求/产品账目记录，先进先出、账/物/卡一致；

4.确保储存物料、产品、零件得到有效的防护，呆滞品得到有效的隔离并处理？

.

询问仓库主管是否对产品防护（标识、搬运、包装、储存和保护）作了具体规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、储存和保护的有关情况。

确认；

a、有无防护标识（如堆码标识、小心轻放标示等）的规定，是否按规定执行；

b、是否有搬运的规定和管理办法。

搬运工具、方法场地是否都适宜。

c、现场查看包装、标识过程是否符合要求。

d、现场抽查3-5种产品，检查账、物、卡、是否一致。

e、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识、记录。

编制：

王朝阳审核:

审批：

记录/日期：

1/1

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

技术/质量部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

5.3.3

5.4.1

5.5.1

5.5.3

1.本部门负责人是否理解质量方针、质量目标的含义，本部门质量目标完

2.部门负责人是否清楚履行本部门的质量职责，是否开展必要的沟通活动。

询问部门负责人并查阅相关记录。

7.4.3

有来料是否符合进料检验相关管理过程

1.检验供应商的原材料、样品、外发加工部品是否正确填写IQC检验报告？

2.抽查1-2份经检验不合格物料之IQC检验报告中MRB是否决策？

是否能满足进料检验管理过程要求？

7.5.3

所有的检验结果及报价单需注明相关之工作编号/型号/地盘名称以确保其可追溯性，以便有问题发现时可以追究其原因。

1.询问部门负责人标示与可追溯性执行状况如何？

2.抽查3-5项原材料、半成品、成品来料之产品检验状态是否是产品达到识别与可追溯性要求？

编制：

王朝阳审核:

审批：

记录/日期：

1/3

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

技术/质量部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

7.6

1.是否根据监视和测量的要求配备了必要的监视和测量装置?

2.监视和测量装置的能力是否与测量要求相一致?

3.是否对测量设备按照规定的时间间隔或使用前进行了校准或检定。

f、4.是否有表明检定或校准状态的标识？

发现测量设备偏离校准状态时，对以前测量结果的有效性进行评价记录，并根据评价结论和采取相应措施？

1．詢問部門負責人監視和測量裝置的配備及控制情況，根據產品驗收準則及監控要求，判定監視和測量裝置的測量能力及數量是否滿足要求。

2．查閱監視和測量裝置台帳，抽查3－5台／套，檢查其檢定或校準情況，是否有狀態標識，是否在有效期內？

檢定記錄是否保持。

3．除定期校準外，是否存在不定期校準或調整的情況？

對這種情況的控制是否得當？

詢問部門負責人對測量設備偏離標準狀態的文件規定，是否有此種情況出現，查閱相關措施的記錄。

8.2.3

1．是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產品實現過程監視和測量方法？

2．是否按規定的要求進行了實施？

效果如何？

1．詢問部門負責人過程的監視和測量活動的實施情況？

過程的監視和測量活動是否覆蓋了全部的產品實現過程？

2.抽查3-5份生产首件与工序制程巡检记录，是否确保制程生产产品品质合格？

8.2.4

1．是否明確了在產品實現過程的哪些階段需進行監視和測量？

對監視和測量作了哪些規定？

2．是否對產品特性按要求進行了監視和測量？

3．是否保持檢驗記錄，並有授權放行人員的簽名？

4．有無顧客批准放行產品特例情況？

是否滿足要求？

1．詢問部門負責人有關產品的監視和測量的實施情況，並索取相關文件，檢查是否規定了需進行監視和測量的產品實現階段，是否對這些階段安排了檢測點，檢驗方法等作了明確規定。

2．通過現場審核，觀察檢驗人員是否遵照規定對產品特性按要求進行了監視和測量。

3．檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準則的要求，是否有負責產品放行責任者的簽名或章印。

4．檢查顧客批准放行產品的特例情況的控制。

2/3

编制：

王朝阳审核:

审批：

记录/日期：

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

技术/质量部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

8.3

1.是否对不合格品的评审及处置的职责和许可权做出明确规定？

2.不合格产品是否得到了纠正？

纠正后是否对其进行了再次认证？

3.对交付和开始后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？

有效性如何？

1.询问部门负责人不合格品控制控制的规定及实施情况。

2.抽查3-5份不合格品处着记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新检验的记录？

8.4

1.组织对哪些资料进行了收集与分析？

采用了那些统计技术？

2.分析的结果提供了哪些资讯？

资讯的利用程度如何？

1.检查是否收集了有关的资料，通过分析资料得到顾客满意程度、产品的符合性、极其趋势以及过程和体系的资讯。

2.是否及时利用这些住处来评价体系的有效性。

3.检查组织进行了资料分析及利用资料分析资讯进行品质管制体系评价和寻找改进机会的记录。

8.5.2

1.是否根据需求对不合格制定并实施了纠正措施?

2.纠正措施是否有效？

3.重大纠正措施是否成为评审的输入？

4.是否保持相应的记录？

1.抽查3-5项不合格评审处置单，并查看相应的纠正措施报告及文件更改记录，评审实施情况是否符合规定要求。

2.查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。

.

8.5..3

1.实施了哪些预防措施？

是否符合规定要求？

对组织的改进是否起到了作用在？

是否保存了相应的记录？

2.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？

1.检查如何通过收集相应的资讯制定适宜的预防措施。

并查制定的预防措施报告及文件更改记录。

评定实施情况是否符合规定要求。

2.查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。

编制：

王朝阳审核：

审批：

记录；3/3

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

人事部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

6.2.1

6.2.2

1.组织具有质量职责的人是否具备并确定了适当的教育、培训和具有相应的技能经历；

2.是否建立员工个人档案及培训计划；

3.是否建立员工特殊工种清单及特殊工种人员有否工种资格证；

4.有无培训考核记录及定期考核评价记录；

5.是否在员工都得到了培训并按培训计划执行培训；

.1.审查部门负责人管理职责资格要求是否得到满足并在关键部门加以验证，人力资源满足情况；

2.查核人力资源档案及培训培训计划；

3.抽查4-5份培训记录是否按照培训计划执行；

4.抽查管理人员特殊工序人员2-3名的培训及考核记录，资格认可复印件。

5.3.3

5.4.1

5.5.1

5.5.3

1.部门负责人是否理解质量方针、质量目标的含义，如何宣导实施质量方针及目标，本部门目标完成情况如何？

；

2.部门负责人是否开展了必要的沟通活动。

询问部门负责人并查阅相关记录。

1/1

编制：

王朝阳审核:

审批：

记录/日期：

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

生产部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

5.3.3

5.4.1

5.5.1

5.5.3

1．本部門負責人是否理解質量方針、質量目標的含義，本部門質量目標的完成情況如何?

2．部門負責人是否清楚並履行本部門的質量職責,是否開展必要的溝通活動?

詢問部門負責人並查閱相關記錄。

7.5.1

1．是否確定了生產和服務提供的全過程？

是否規定了相應的資訊？

包括必要的作業指導書

2．是否按規定要求實施了對生產和服務提供過程的控制？

3．生產設備是否滿足生產提供的要求？

是否進行了維護和保養？

4．監視和測量設備是否齊備，其測量能力是否滿足需要？

5．識別和確定了哪些監控點或關鍵、特殊過程，對其監控活動是否滿足規定要求？

1．索取有關程式控制的文件及作業指導書，並詢問部門負責人程式控制情況。

2．有關生產提供的控制文件是否涉及了所有提供過程，是否對人員、設備、執行文件、監控要求等作了規定，是否對主要設備、設施和關鍵、特殊崗位的人員作了認可規定，是否與其他文件相協調。

3．作業場合能否獲得必要的資訊及作業指導書。

4．在生產現場抽查3－5名操作者，觀察其操作過程、對照相應的作業指導書，核實其是否按規定進行操作。

5．索閱設備檢修保養計畫，並在現場抽查4－5台設備（其中包括重要設備）檢查其檢修及維護保養情況，並核實記錄。

编制：

王朝阳审核:

审批：

记录/日期：

1/3

佰德石森五金机电设备（深圳）有限公司

内部审核检查表NO:

A版受审部门:

生产部负责人：

审核时间:

审核员:

记录员：

ISO9001要素

审核内容

审核方法

审核记录

判定结果（OK/NG）

7.5.2

1.识别和确定了哪些特殊过程？

2.对这类特殊过程是否实施了确认？

对确认的安排是否3.作了规定？

是否符合标准的要求？

是否进行了再确认？

4.是否对特殊过程的更改进行了控制？

索取作业流程图，考察生产的全过程了解具有哪些特殊过程。

查有关文件，对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记录，评定是否符合规定要求。

了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔，发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认。

7.5.3

1．是否在產品實現的全過程中使用適宜的方法標識產品？

包括