董秘资格考试容易出错的题DOC.docx
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董秘资格考试容易出错的题DOC
3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网
站进行公告。
A、董事会
B、上市公司
C、监事会
D、交易所
4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，
违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内
又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并
及时披露相关情况。
1、上市公司
B、公司监事会
C、公司董事会
D、辖区证监局
1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制
定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
A、涉及股东权益的重大方案
B、公司发展计划
C、融资计划
D、年度经营计划
1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：
上市公司以本公司
股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。
A、一次性激励
B、年度性激励
C、长期性激励
D、专项性激励
7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
薪酬
与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交
（）审议。
A、董事会
B、年度股东大会
C、临时股东会
D、证券交易所
8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告
董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。
A、财务顾问意见
B、监事会意见
C、关联人声明
D、独立董事意见
12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。
A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3
B、出席会议的股东所持表决权的1/2
C、出席会议的股东所持表决权的2/3
D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2
13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计
文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A、30日内
B、3个月内
C、60日内
D、12个月内
3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的（），以及公司认为
应当激励的其他员工。
A、董事;
D、监事;
C、高级管理人员;
D、核心技术（业务）人员;
E、独立董事;
4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式
解决标的股票来源:
A、向激励对象发行股份；
B、回购本公司股份；
C、法律、行政法规允许的其他方式；
D、大股东或控股股东的自有股份；
10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所
发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关
专业机构及签字人员采取（）等措施，并移交相关专业机构主管部门处
理。
A、监管谈话
B、罚款
C、出具警示函
D、责令整改签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。
1、上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、
有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定
报刊等材料。
对
1、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东
或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（）通
过。
A、出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上；
B、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；
C、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数；
D、出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3；
7、上市公司只能在公司住所地召开股东大会。
（错或章程规定地点）
10、东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过1/3同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
半数
1、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。
A、6个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
6、监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续（）以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
A、90日
B、60日
C、30日
D、20日
7、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）工作日。
A、3个
B、7个
C、5个
D、2个
9、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在
股东大会结束后（）内实施具体方案。
A、20个工作日
B、30个工作日
C、1个月
D、2个月
3、股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。
A、股票交易清单；
B、股票账户卡；
C、身份证；
D、能够表明其身份的有效证件或证明；
4、（）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的
合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
A、召集人；
B、会计师；
C、律师；
D、监事；
6、股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。
A、律师；
B、独立董事；
C、股东代表；
D、监事代表；
11、董事辞职自辞职报告送达董事会时生效对
1、公司依照相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股
份总额的5%；用于收购的资金应当（）；所收购的股份应当1年内转让
给激励对象。
A、从公司的税前利润中支出
B、从公司的盈余公积中支出
C、从公司的税后利润中支出
D、从公司的资本公积中支出
3、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权
书面请求监事会向人民法院提起诉讼；
A、180日以上
B、150日以上
C、90日以上
D、60日以上
6、董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
（）。
A、1/5
B、1/4
C、1/3
D、1/2
8、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（）。
A、法定公积金的50%
B、注册资本的50%
C、法定公积金的25%
D、注册资本的25%
1、依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、
董事、监事、经理和其他高级管理人员。
A、起诉股东；
B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；
C、起诉公司；
D、起诉监事会；
2、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（）。
A、证券事务代表；
B、公司的副经理；
C、董事会秘书；
D、财务负责人；
4、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列哪些方式增加资本：
A、公开发行股份；
B、非公开发行股份；
C、向现有股东派送红股；
D、以公积金转增股本；
20、在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。
另行聘请
1、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实
际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本
决议之日起（）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务。
A、2个工作日出现本办法第十四条规定情形的
B、3个工作日
C、2日
D、3日
4、收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上
市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的
（）。
A、20%
B、30%
C、10%
D、5%
5、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，
拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说
明，并予公告；自公告之日起（）内，该收购人不得再次对同一上市公司
进行收购。
A、24个月
B、18个月
C、12个月
D、6个月
6、在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收购公司董事会应当将被收
购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出
机构，抄送证券交易所，并予公告。
A、15日
B、20日
C、30日
D、15个工作日
7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的
要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收购人取得该种股票
所支付的最高价格。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
8、有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份
的申请：
A、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；
B、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司
股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；
C、经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，
导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年
内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；
D、中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的
其他情形；
16、有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；
B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员
选任；（半数）
D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产
生重大影响；
E、中国证监会认定的其他情形；
2、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代
为办理。
（对）
2、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、开户银行
1、董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事
会办公室印章。
（对）
4、董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行（对）
8、董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决
议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同
意。
（对）
1、根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管
部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。
A、三日
B、十日
C、五日
D、十五日
3、提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议
在（）不应当再审议内容相同的提案。
A、一个月内
B、二个月内
C、三个月内
D、六个月内
1、上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，
包括下列哪些形式：
A、首次公开发行股票；
B、配股、增发；
C、实施股权激励计划募集的资金；
D、发行可转换公司债券；
E、发行分离交易的可转换公司债券；
以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。
4、募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报
告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投
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