招标业务管理审核工作手册.docx
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招标业务管理审核工作手册
招标管理审计工作手册
一、审计操作要点
二、招标工作前期审核
三、招标文件内容审核
四、工程量清单审核
五、招标控制价（标底）审核
六、投标文件及报价审核
审计操作要点
审计事项
提供资料
审核要点
审核措施
招标文件的审核
1、招标文件
审核暂定价格材料或甲供材料的价格是否正确，计价要求、评标方法及标准是否合理、合法；审核工程量清单是否满足设计图纸和招标文件的要求；单项工程量清单是否正确完整。
成立招投标审核小组，配合建设单位招投标小组的工作；协助建设单位制订施工合同并参与合同谈判；将法律法规、计价规范和建设单位要求构筑清晰的审计监督管理平台。
严格确定合同计价体系，建立设计施工、监理、造价等单位在控制工程造价，配合跟踪审计的责任机制，化解潜在的不形成工程主体实物工作量的费用。
组织图纸会审，运用价值工程理论进行分析。
2、工程量清单
3、设计图纸
工程量清单的审核
4、答疑纪要
5、工程量计算书
投标文件的审核
1、投标文件
审核投标文件是否满足招标文件和设计图纸的要求；投标报价是否真正符合市场竞争的要求，是否有围标、串标、抬标等现象，是否采用了不良的投标技巧。
审查报价数据计算的正确性，分析报价构成的合理性，工程量报价清单子目内容是否与招标文件一致；审查措施项目清单是否跟施工组织设计的施工方案相配套。
算的正确性，分析报价构成的合理性，工程量报价清单子目内容是否与招标文件一致；审查措施项目清单是否跟施工组织设计的施工方案相配套。
2、投标报价
投标报价的审核
1、标底
2、工程量计算书
施工合同条款的审核
1、招标文件
审核合同的主体是否合法；合同的形式是否符合本工程的特点和要求；是否有满足本工程质量、工期、投资的相应措施，对工程变更、工程款（进度款）的支付、主要材料（设备）定价、索赔等条款是否完整；合同所有条款是否符合合同法的要求和规定。
招标前期工作审查审计程序表
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
审查目标：
招标条件是否具备、招标方案是否经过审批、标段划分是否合理、投标单位是否具备执行能力
审计程序
工作底稿索引
执行人
一、编制《招标前期资料完整情况调查表》，收集与招标前期工作相关的资料，判断招标所需的基本条件是否具备。
A-1
二、执行如下审计程序，对有关建设项目信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。
A-2
1、编制《招标项目基本情况表》，了解招标范围和内容，招标程序时间计划，是否符合招标法规和公司规定。
A-3
2、编制《建设项目标段（或分包）划分调查表》，检查标段的划分是否适当，是否符合专业要求和施工界面衔接需要，是否存在标段划分过细，增加工程成本和管理成本的问题。
A-4
3、编制《拟投标单位基本情况汇总表》，了解入围投标单位基本情况，如采用邀请招投标方式时，是否有三个以上投标人参加投标。
A-5
4、编制《招标申请（计划、方案）审批情况调查表》，检查是否依据公司制度规定，向履行审批手续并取得批准。
A-6
5、检查资格预审记录文件，审查资格预审是否按照规定进行操作。
A-7
6、检查是否存在有意违反招投标程序的时间规定而导致的串标风险。
A-8
三、根据审查过程中发现的问题，编制工作底稿，提出相应改进建议。
A-9
索引：
A-1
招标前期资料完整情况调查表
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
资料名称
是/否取得/不适用
备注
工作底稿索引
执行人
工程立项审批文件、项目可研、概算书（如有）
招标申请OA审批流程
建设用地的合同和材料
施工图审查备案单、审查合格书
建设工程规划许可证
资格预审文件（如有）
投标单位考察报告
经审批的招标文件
经审批的工程量清单
经审批的招标控制价
经审批的招标计划或方案
已经成立的项目管理机构图
项目临时水电协议
项目原地块拆迁完成情况记录（如有）
索引：
A-3
招标项目基本情况表（土建）
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
招标项目名称
工程规模
建筑面积：
m2,投资额：
万元
结构质式
基础类型：
，上部结构类型：
最大跨度：
，地下层数：
，地上层数：
建设地点
资金来源
招标方式
招标范围
招标内容
招标控制价
投标人资质等级
资格审查方式
工程质量要求
工期要求
定额工期：
日历天；要求工期：
日历天；
评标办法
招标单位
代理单位
代理单位产生方式
招标编号
项目负责人
联系电话
办公：
手机：
招标工作内容、地点安排如下：
工作内容
时间
地点
发布招标公告或发出投标邀请函
年月日
发售招标文件和招标图纸及资料
年月日至年月日
招标文件质疑时限
年月日17：
00时止
递交投标文件
年月日
开标、评标
年月日
确定中标人
年月日后
发放中标通知书
招投标情况书面报告备案
发放中标通知书后十五天内
招标项目基本情况表（材料、机电采购安装）
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
招标项目名称
采购规模
主要设备名称及数量：
投资额：
万元
技术要求
使用地点
资金来源
招标方式
招标范围（可附表）
招标内容（可附表）
预算价格
投标人资质等级
资格审查方式
质量保证要求
采购入库要求
入库日期：
；安装要求工期：
日历天；
评标办法
招标单位
代理单位
代理单位产生方式
招标编号
项目负责人
联系电话
办公：
手机：
招标工作内容、地点安排如下：
工作内容
时间
地点
发布招标公告或发出投标邀请函
年月日
发售招标文件和招标图纸及资料
年月日至年月日
招标文件质疑时限
年月日17：
00时止
递交投标文件
年月日
开标、评标
年月日
确定中标人
年月日后
发放中标通知书
招投标情况书面报告备案
发放中标通知书后十五天内
索引：
A-4
建设项目标段（或分包）划分调查表
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
标段号
标段名称
主要工程内容
招标范围
所属项目
划分依据
工作底稿
索引号：
招标采购项目名称
审计事项
会计期间或者截止日期
截至年月日
审计人员
编制日期
年月日
审计
结论
或者
审计
查出
问题
摘要
及其
依据
复核意见
复核人员
复核日期
年月日
共页第页附件（共页）
索引：
A-5
招标申请（计划、方案）审批情况调查表
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
公司名称
招标工程
金额范围
招标类型
项目名称
招标文件
要点
招标范围
工期
履约保证金
付款方式
工程结算
工程保修金
保修期
招标申请审批流程
主要经办部门（人）
中间审核部门（人）
最终审批部门（人）
OA审批流程粘贴处
索引：
A-6
拟投标单位基本情况汇总表
企业名称
地址电话
企业性质
法人
企业资质及证号
技术负责人及职称
上级主管部门
工商营业执照号
开户银行及帐号
经营范围和方式
企业资金
企业编制职工人数
其中：
技术人员
固定资产
流动资产
招标文件审核程序表
单位名称：
编制人：
日期:
项目名称：
复核人：
日期:
索引号：
审查目标：
工程发包范围的是否明确，项目标段的划分是否合理，报价说明是否清楚、全面，结算方式的选择是否合理，评标办法中商务标的占分比例是否合理；评标标底价计算方法是否合理，是否能达到引导合理较低价中标的结果，是否有对不平衡报价有效控制措施；
审核项目
审核程序
工作底稿索引
执行人
投
标
人
须
知
检查招标文件主要内容是否齐全
B-1
检查招标文件计划工期、计划开工日期、计划竣工日期是否明确、一致；
B-2
检查对投标人的资质条件的要求，是否与招标公告（投标邀请书）中的要求一致，是否明确对安全生产许可证的要求
B-3
检查类似工程业绩的要求是否与招标公告（投标邀请书）中的要求一致
B-4
检查拟任项目经理建造师级别、专业的要求是否合法
B-5
检查投标有效期的约定是否适当（一般不得低于60天）
B-7
检查投标保证金缴纳的金额、方式、时间是否符合相关规定；投标保证金退还的方式时间是否符合相关规定；没收投标保证金的规定是否合法；
B-8
检查评标委员会组建的相关规定是否符合公司规定
B-9
检查履约保证金缴纳的金额及支付担保是否合理
B-10
检查招标文件公布的招标是否与编制的预算价一致
B-11
检查中标候选人的确定及排序是否符合法规和公司制度一般规定
B-12
评
标
办
法
初步评审阶段各评审因素和评审标准的设置是否与投标人须知及前附表的要求一致；
B-13
采用经评审的最低投标价法的，是否有对低于成本报价的评审、认定内容；
B-14
采用经评审的最低投标价法的，量化评审因素和评审标准是否合法、合理；
B-15
采用综合评估法的，商务标和技术标的权重设置是否合理，施工组织设计评分标准和项目
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