年度内部审核检查记录表.docx

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年度内部审核检查记录表

XXXXXX有限公司

2012年度第1次内部审核检查记录表

共页

内审员：

审核组长：

2012年度第1次内部审核检查记录表

NO:

01

JNQEM426-02

受审核部门：

总经理

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001

2000/4.2

IS014001:

2004/4.4.5

问：

本公司QEMS文件化的结构是怎样的？

查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。

问：

导入IS09000/IS014000的初衷是什么？

实施后对

IS09001:

2000/5.0/6.1

IS014001:

2004/4.2/

432/4.3.3/

4.4.1/4.6

公司的管理都有哪些改进？

问：

本公司的产品都有哪些，产品执行标准是什么？

目前的年生产能力有多少？

（污水处理能力）适用于本公司产

品生产经营的法律法规都有哪些？

本公司的顾客群都有

哪些？

采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的？

问：

QEMS实施、保持中都提供了哪些资源？

环保投入有

多少？

如每年的固废处理、排污费等。

问：

以顾客为中心的理念您是如何理解的？

2012年度第1次内部审核检查记录表

02

NO

JNQEM426-02

受审核部门：

总经理

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

问：

在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求？

（出发点）

如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工

作的人都能理解并贯彻实施？

在污染预防方面都做了哪

IS09001

些工作？

2000/5.0/6.1

IS014001:

问：

如何来确保Q/E方针的持续话宜性？

2004/4.2/

432/4.3.3/

问：

您认为制定的Q/E目标、指标与公司的方针相适应

4.4.1/4.6

吗？

目前各项目标、指标的完成情况怎样？

为完成这些既定的

目标、指标公司具体有何对策？

问：

在QEMS中您的职责有哪些？

办公室、质检科都有哪些质量环境职责？

问：

您赋予管理者代表哪些职责？

管理者代表的工作能让您满意吗？

当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如何处理？

2012年度第1次内部审核检查记录表

03

NO

JNQEM426-02

受审核部门：

总经理

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

冋：

管理评审的目的是什么？

管理评审的内容有哪些？

查：

2004年度管理评审工作的开展情况。

IS09001

问：

今年的管理评审工作打算什么时候开展？

2000/5.0/6.1

问：

您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方

IS014001:

面有待改进？

2004/4.2/

432/4.3.3/

4.4.1/4.6

2012年度第1次内部审核检查记录表

NO:

04

JNQEM426-02

受审核部门：

管理者代表

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

冋：

在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项？

体系

2000/4.1

建立、实施、保持过程能否介绍一下？

IS014001:

2004/4.1

问：

木公司QEMS文件化结构是怎样的？

IS09001:

2000/4.2.1

IS014001:

问：

您处都有哪些文件？

能否让我们看一下？

2004/4.4.4

查文件的持有及保管情况。

IS09001:

2000/4.2.3

问：

本公司的Q/E方针是什么？

您是如何理解的？

IS014001:

2004/4.4.5

IS09001:

2000/5.3

ISO14001:

2004/4.2

JNQEM426-02

受审核部门：

管理者代表

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

2000/541IS014001:

2004/4.3.3

冋：

本公司的Q/E目标、指标有哪些？

目前的完成情况怎样？

为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？

查目标/指标是否针对方针/重要环境因素，目标是否具体、指标是否量化；管理方案是否能确保目标指标的头现等。

IS09001:

2000/5.4.2

问：

体系运行以来有无新产品/过程策划？

在进行策划时应考虑哪些因素？

必要时查看有关的质量计划及实施情况材料-

IS09001:

2000/5.5.2/

5.6.2

IS014001:

kJdT°

问：

在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样

的Q/E职责？

在管理评审中您担负什么样的职责？

在污染预防方面都做了哪些工作？

2004/441/

4.6

问：

本公司的监测分析从哪些方面入手的？

能否具体谈一

ISO9001:

下。

如：

2000/8.1

顾客满意度：

ISO14001:

内审：

2004/4.5.1/

4.5.2

JNQEM426-02

受审核部门：

管理者代表

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

过程的监视测量：

IS09001:

产品的监视测量：

2000/8.1

不合格及数据分析：

IS014001:

有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评

2004/4.5.1/

价情况：

4.5.2

废水、废气、噪声、固废（一般和危险）、能资源、化

学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。

必要时查相关的记录（方案实施情况、目标指标完成汇总、

IS09001:

守法性评价相关记录等）。

2000/8.2.2/

问：

内审的目的是什么？

共有几名内审员？

今年的内审工

8.5.1

作是如何安排的？

此次内审发现的冋题将如何处理？

内

IS014001:

审报告要不要提交管理评审？

2004/4.5.5/

4.5.3

查：

2004年度第一次内审的开展情况。

关注不符合项的落实情况。

问：

您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些？

下阶段做为管理者代表您如何来米取措施，确保QEMS的持续改进？

JNQEM426-02

受审核部门：

质检科（包括测试室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

2000/423/

4.2.4

IS014001:

2004/4.4.5/

4.5.4

查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。

问质检科科长及抽问3名检验员：

公司的Q/E方针、目标

/指标是什么？

与质检科有关的目标/指标有哪些？

为实现

IS09001:

2000/5.3/

5.4.1

IS014001:

2004/4.2/

4.3.3

这些目标/指标你们将采取什么样的对策？

问质检部经理及抽问3名检验员：

在QEMS中的Q/E职责有哪些？

ISO9001:

2000/5.5.1ISO14001:

2004/441

JNQEM426-02

受审核部门：

质检科（包括测试室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

问：

在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训，效果如

2000/6.2.2

何？

下阶段培训有何打算？

IS014001:

2004/4.4.2

问：

在生产过程管理中你部具休担负什么样的职责？

1-J•1—1—/1—L*-1~1丿—L-1I，JH1J/、ITJ-2、丨1a11HJ*V、少、•

IS09001:

问：

你部都有哪些重要EA,你们是如何控制的？

产品有

2000/7.5.1

害物质限量如何监测？

IS014001:

抽问1-3名检验员：

一旦发生火警你们怎么办，灭火器如

2004/4.4.6/

何使用（验证一下灭火器是否会使用）？

公司的紧急集

4.4.7/4.3.1

合点在什么地方？

问：

在标识和可追溯性管理中具体负责哪些方面的工作，

IS09001:

我公司产品的检验状态标识是怎样来进行的？

2000/7.5.3

JNQEM426-02

受审核部门：

质检科（包括测试室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

问：

在检验和试验中负责哪些项目检测，都按什么文件

IS09001

进行？

2000/7.6/824/

查2012年6月1-3批坯布的进货检验和试验情况及“坯

838.4/

布检验报告单”。

同时查对检验发现不合格品的评审处置

4.2.4

情况。

“不合格品处理单”。

查2012年1月过程产品检验和试验情况及“半成品检

验记录”。

同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。

“不合格品处理单”、“返工、返修通知单”。

2012年度第1次内部审核检查记录表

NO:

10

JNQEM426-02

受审核部门：

质检科（包括测试室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

查2012年3月最终产品检验和试验情况及“印染产品密

度、强度、水洗尺寸变化原始记录”、“印染产品密度、强

度、色牢度、水洗尺寸变化记录”等记录。

同时查对检验

发现不合格品的评审处置情况。

“不合格品处理单”、“返工、

ISO9001:

返修通知单”。

2000/7.6/

8.2.4/

838.4/

看测试室测试设备是否有检定标识，是否得到有效的维护，同时观察测试员是否按规定实施检测。

4.2.4

抽问1名测试员：

一旦测控设备失准如何处理，是否需要

对先前的测量结果予以重新评价确认？

查有无对不合格品进行汇总，形成“不合格品项目统计表”，并进行数据统计分析。

查相关的数据统计分析资料记录。

2012年度第1次内部审核检查记录表

NO:

11

JNQEM426-02

受审核部门：

经营部（包括样品室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

2000/423/

424IS014001:

2004/4.4.5/

4.5.4

IS09001:

2000/5.3/

5.4.1/5.5.1

IS014001:

2004/4.2/

4.3.3/4.4.1

IS014001:

查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。

如：

相关产品标准是否持有。

问：

公司的Q/E方针、目标/指标是什么？

与你部有关的冃标/指标有哪些？

为实现这些冃标/指标你们将采取什么样的对策？

目前的完成情况怎样？

问：

在QEMS中的Q/E职责有哪些？

问：

你部都有哪些重要EA,你们是如何控制的？

与产品有关的EA是如何控制的？

与相关方的环境信息沟通是如何开展的？

问：

与产品要求有关的要求是如何确定、评审的，与顾客

2004/4.3.1/

443/446

沟通是怎样安排进行的？

特殊合同有过吗？

ISO9001:

2000/7.2

2012年度第1次内部审核检查记录表

12

NO

JNQEM426-02

受审核部门：

经营部（包括样品室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

查2012年5—6月3-5份“订单”、“要货单”、“打样通知

2000/7.2

单”看其评审情况，必要时查特殊合同的评审情况。

查销售合同履行登记表的建立情况。

冋：

合同订单在评审后有无更改的情况，你们是如何控制的？

查有无重¥新［评'由有关更改/的情7况有无及时寸反馈至*相

口J•查有无重新评丨审，有丿关更改口JI情况L有无时」反馈、至T相

IS09001:

关部门。

2000/7.5.1

问：

产品生产服务工作你们是如何开展的，有无顾客投诉，

IS09001:

2000/7.5.4

一旦有了如何处理，投诉处理意见由谁拟制批准？

查“电话、传真、信件记录表”的建立情况，必要时查“用

户投诉处理记录表”。

冋：

有无顾客财产向本公司提供？

顾客财产是如何来确保识别、验证、保护、防护和使用的？

一旦发现丢失、损坏或不适用时，是如何与顾客沟通的？

“顾客提供物资及使

用情况记录”。

2012年度第1次内部审核检查记录表

13

NO

JNQEM426-02

受审核部门：

经营部（包括样品室）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

问：

产品交付是如何控制的？

2000/7.5.5

查相关记录。

查样品间样品的储存、保管等情况。

IS09001:

冋：

顾客满意度你部是如何进行信息收集的？

针对顾客信

2000/8.2.1/

息意见你部是如何来分析处理的？

8.4

查2012年度“顾客满意度调查表”有无收集开展并汇总

分析。

查有无收集并开展对顾客意见的有关数据进行统计分析。

2012年度第1次内部审核检查记录表

NO:

14

JNQEM426-02

受审核部门：

生产部（包括污水处理站、锅炉房）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。

2000/423/

424

IS014001:

2004/4.4.5/

问：

公司的Q/E方针、目标/指标是什么？

与你部有关的

4.5.4

目标/指标有哪些？

为实现这些目标/指标你们将采取什么

IS09001:

2000/5.3/

5.4.1/5.5.1

IS014001:

样的对策？

目前的完成情况怎样？

在污染预防方面你们都做了哪些工作？

查管理方案检查记录表有无形成。

问：

在QEMS中的Q/E职责有哪些？

2004/4.2/

4.3.3/4.4.1

问：

你部都有哪些重要EA，你们是如何控制的？

（包括：

废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品能

IS014001:

资源等）。

2004/4.3.1/

446/447

问经理和污水处理站人员：

一旦发生化学品、油品泄漏，火灾等其他事故怎么办？

突然断电、水怎么办？

污水处理站设备检修时如何进行污水处理的？

JNQEM426-02

受审核部门：

生产部（包括污水处理站、锅炉房）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

问锅炉房人员：

一旦发生油品泄漏，火灾等其他事故怎么

办？

突然断电、水怎么办？

IS09001

2000/5.5.3

问：

平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？

IS014001:

2004/4.4.3

问：

生产计划、计划变更是如何制定和落实的？

平时对生

产计划的执行情况是如何来监督的？

生产计划完成情况

怎样？

IS09001:

查2012年2、6月生产计划的制定和落实情况。

“生产计

2000/7.5/6.4/

划”“生产调度单”、“生产档案”。

8.2.3

IS014001:

冋：

生产工艺流程能否介绍一下，关键工序都有哪些？

2004/446/

4.5.1

查05年“工序能力验证报告”有无形成。

问：

生产现场工作环境管理有哪些要求？

查现场工作环境管理情况及查有无每月组织进行检查，并形成“整改清单”。

JNQEM426-02

受审核部门：

生产部（包括污水处理站、锅炉房）

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS090012000/7.5/6.4/

823

IS014001:

2004/4.4.6/

4.5.1

问：

在产品标识和可追溯性管理中你部是如何做的？

问：

污水处理站的处理能力、原理。

现场查看污水处理站：

作业规范、操作运行记录、人员、

设施的实际控制情况等。

现场查看锅炉房：

作业规范、操

作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。

IS09001:

2000/8.3/8.4/

8.5.2/8.5.3

问：

对生产过程中发现的不合格你们是如何来实施评审、

处置的？

问：

对生产过程及发展趋势、产品合格率等数据你们有无

进行统计分析汇总。

查相关数据统计分析资料是否建立。

问：

你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？

查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。

JNQEM426-02

受审核部门：

印花车间

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。

2000/423/

4.2.4

IS014001:

2004/4.4.5/

问：

公司的Q/E方针、目标/指标是什么？

与你部门有关

4.5.4

的目标/指标有哪些？

为实现这些目标/指标你们将采取什

么样的对策？

目前的完成情况怎样？

在持续改进你们方

IS09001:

面都做了哪些工作？

2000/5.3/

5.4.1/5.5.1

IS014001:

问：

在QEMS中的Q/E职责有哪些？

2004/4.2/

4.3.3/4.4.1

问：

平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？

ISO9001:

2000/5.5.3

ISO14001:

2004/4.4.3

JNQEM426-02

受审核部门：

印花车间

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

问车间主任：

生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。

冋车间主任：

生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生

产的？

现场查看技术/工乙文件的持有情况。

IS09001

2000/7.5/6.4/

问车间主任和3-5名员工：

你部门都有哪些重要EA,你

823

们是如何控制的？

IS014001:

问车间主任和3-5名员工：

一旦发生化学品、油品泄漏，

2004/4.3.1/

火灾等其他事故怎么办（验证一下火火器是否会使用）？

4.4.6/4.4.7

公司的紧急集合点在哪里？

现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填

制。

必要时抽问3-5名工人问：

按什么文件来进行生产操

作的，并看其操作是否与文件规定一致。

JNQEM426-02

受审核部门：

印花车间

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

现场查看：

生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识工艺流程卡等是否按要求建立；现场有无过期失效的文件使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识；

现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。

IS09001

2000/8.3/8.4/

8.528.5.3

问：

对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、汇报、

评审、处置的？

问：

对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进行统计分析汇总。

查相关数据统计分析资料是否建立。

问：

你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？

查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。

17-2

NO

JNQEM426-02

受审核部门：

染色车间

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

IS09001:

查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。

2000/423/

424

IS014001:

2004/4.4.5/

问：

公司的Q/E方针、目标/指标是什么？

与你部门有关

4.5.4

的目标/指标有哪些？

为实现这些目标/指标你们将采取什

么样的对策？

目前的完成情况怎样？

在持续改进方面你

IS09001:

们都做了哪些工作？

2000/5.3/

5.4.1/5.5.1

IS014001:

问：

在QEMS中的Q/E职责有哪些？

2004/4.2/

4.3.3/4.4.1

问：

平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？

ISO9001:

2000/5.5.3

ISO14001:

2004/4.4.3

NO

18-2

JNQEM426-02

受审核部门：

染色车间

涉及要素

检查内容

检查记录

判断

问车间主任：

生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。

冋车间主任：

生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生

产的？

现场查看技术/工乙文件的持有情况。

IS09001

2000/7.5/6.4/

问车间主任和3-5名员工：

你部门都有哪些重要EA,你

823

们是如何控制的？

IS014001:

2004/4.3.1/

问车间主任和3-5名员工：

一旦发生化学品、油品泄漏，

4.4.6/4.4.7

火灾等其他事故怎么办（验证一下火火器是否会使用）？

现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填

制。

必要时抽问3-5名工人问：

按什么文件来进行生产操

作的，并看其操作是否与文件规定一致。

NO

19-2

JNQEM426-02

受审核部门：

染色