年度内部审核检查记录表.docx

1、年度内部审核检查记录表XXXXXX 有限公司2012 年度 第 1 次内部审核检查记录表共页内 审 员： 审核组长：2012年度第1次内部审核检查记录表NO : 01JNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检查内容检查记录判断IS090012000/4.2IS014001 :2004/ 4.4.5问：本公司QEMS文件化的结构是怎样的？查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。问：导入IS09000/IS014000 的初衷是什么？实施后对IS09001 :2000/5.0/6.1IS014001 :2004/4.2/432/4.3.3/4.4.1/4.6公司的管理都有哪些改进？问：本公

2、司的产品都有哪些，产品执行标准是什么？目前 的年生产能力有多少？（污水处理能力）适用于本公司产品生产经营的法律法规都有哪些？本公司的顾客群都有哪些？采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的？ 问：QEMS实施、保持中都提供了哪些资源？环保投入有多少？如每年的固废处理、排污费等。问：以顾客为中心的理念您是如何理解的？2012年度第1次内部审核检查记录表02NOJNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检查内容检查记 录判断问：在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求？（出发点）如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工作的人都能理解并贯彻实施？在污染预防方面都做了哪IS09001些工

3、作？2000/5.0/6.1IS014001 :问：如何来确保Q/E方针的持续话宜性？2004/4.2/432/4.3.3/问：您认为制定的 Q/E目标、指标与公司的方针相适应4.4.1/4.6吗？目前各项目标、指标的完成情况怎样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？问：在QEMS中您的职责有哪些？办公室、质检科都有 哪些质量环境职责？问：您赋予管理者代表哪些职责？管理者代表的工作能让 您满意吗？当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如 何处理？2012年度第1次内部审核检查记录表03NOJNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检查内容检查记 录判断冋：管理评审的目的是什么？管理

4、评审的内容有哪些？查：2004年度管理评审工作的开展情况。IS09001问：今年的管理评审工作打算什么时候开展？2000/5.0/6.1问：您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方IS014001 :面有待改进？2004/4.2/432/4.3.3/4.4.1/4.62012年度第1次内部审核检查记录表NO : 04JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :冋：在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项？体系2000/4.1建立、实施、保持过程能否介绍一下？IS014001 :2004/4.1问：木公司 QEMS文件化结构是怎样的？IS09

5、001 :2000/4.2.1IS014001 :问：您处都有哪些文件？能否让我们看一下？2004/4.4.4查文件的持有及保管情况。IS09001 :2000/4.2.3问：本公司的Q/E方针是什么？您是如何理解的？IS014001 :2004/4.4.5IS09001 :2000/5.3ISO14001 :2004/4.2JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :2000/541 IS014001 : 2004/4.3.3冋：本公司的Q/E目标、指标有哪些？目前的完成情况怎 样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？ 查目标/指标是否针

6、对方针/重要环境因素，目标是否具体、 指标是否量化；管理方案是否能确保目标指标的头现等。IS09001 :2000/5.4.2问：体系运行以来有无新产品/过程策划？在进行策划时应 考虑哪些因素？必要时查看有关的质量计划及实施情况 材料-IS09001 :2000/5.5.2/5.6.2IS014001 :kJ d T 问：在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样的Q/E职责？在管理评审中您担负什么样的职责？在污染预防方面都做了哪些工作？2004/441/4.6问：本公司的监测分析从哪些方面入手的？能否具体谈一ISO9001 :下。如：2000/8.1顾客满意度：ISO14001 :内审

7、：2004/4.5.1/4.5.2JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检查内容检查记录判断过程的监视测量：IS09001 :产品的监视测量：2000/8.1不合格及数据分析：IS014001 :有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评2004/4.5.1/价情况：4.5.2废水、废气、噪声、固废（一般和危险）、能资源、化学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。必要时查相关的记录（方案实施情况、目标指标完成汇总、IS09001 :守法性评价相关记录等）。2000/8.2.2/问：内审的目的是什么？共有几名内审员？今年的内审工8.5.1作是如何安排的？此次内审发现的冋

8、题将如何处理？内IS014001 :审报告要不要提交管理评审？2004/4.5.5/4.5.3查：2004年度第一次内审的开展情况。关注不符合项的 落实情况。问：您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些？下阶段 做为管理者代表您如何来米取措施，确保QEMS的持续改 进？JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :2000/423/4.2.4IS014001 :2004/4.4.5/4.5.4查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问质检科科长及抽问3名检验员：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与质检科有关的目标/指标有哪些？为实现IS09

9、001 :2000/5.3/5.4.1IS014001 :2004/4.2/4.3.3这些目标/指标你们将采取什么样的对策？问质检部经理及抽问3名检验员：在QEMS中的Q/E职 责有哪些？ISO9001 :2000/5.5.1 ISO14001 : 2004/441JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :问：在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训，效果如2000/6.2.2何？下阶段培训有何打算？IS014001 :2004/4.4.2问：在生产过程管理中你部具休担负什么样的职责？1 -J 11 / 1L*- 11 丿L- 1 I，J

10、 H 1 J /、IT J - 2、丨 1 a 1 1 H J * V、少、IS09001 :问：你部都有哪些重要 EA,你们是如何控制的？产品有2000/7.5.1害物质限量如何监测？IS014001 :抽问1-3名检验员：一旦发生火警你们怎么办，灭火器如2004/4.4.6/何使用（验证一下灭火器是否会使用）？ 公司的紧急集4.4.7/4.3.1合点在什么地方？问：在标识和可追溯性管理中具体负责哪些方面的工作，IS09001 :我公司产品的检验状态标识是怎样来进行的？2000/7.5.3JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检查内容检查记录判断问：在检验和试验中负责

11、哪些项目检测，都按什么文件IS09001进行？2000/7.6/824/查2012年6月1-3批坯布的进货检验和试验情况及“坯838.4/布检验报告单”。同时查对检验发现不合格品的评审处置4.2.4情况。“不合格品处理单”。查2012年1月过程产品检验和试验情况及“半成品检验记录”。同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。“不合格品处理单”、“返工、返修通知单”。2012年度第1次内部审核检查记录表NO : 10JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检查内容检查记录判断查2012年3月最终产品检验和试验情况及“印染产品密度、强度、水洗尺寸变化原始记录”、“印染产品密度、

12、强度、色牢度、水洗尺寸变化记录”等记录。同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。“不合格品处理单”、“返工、ISO9001 :返修通知单”。2000/7.6/8.2.4/838.4/看测试室测试设备是否有检定标识，是否得到有效的维护， 同时观察测试员是否按规定实施检测。4.2.4抽问1名测试员：一旦测控设备失准如何处理，是否需要对先前的测量结果予以重新评价确认？查有无对不合格品进行汇总，形成“不合格品项目统计表”， 并进行数据统计分析。查相关的数据统计分析资料记录。2012年度第1次内部审核检查记录表NO : 11JNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检查内容检查记录判

13、断IS09001 :2000/423/424 IS014001: 2004/4.4.5/4.5.4IS09001 :2000/5.3/5.4.1/5.5.1IS014001 :2004/4.2/4.3.3/4.4.1IS014001 :查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。如：相关产 品标准是否持有。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部有关的 冃标/指标有哪些？为实现这些冃标/指标你们将采取什么 样的对策？目前的完成情况怎样？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：你部都有哪些重要 EA,你们是如何控制的？与产品 有关的EA是如何控制的？与相关方的环境信息沟通是如 何开展的？问：与

14、产品要求有关的要求是如何确定、评审的，与顾客2004/4.3.1/443/446沟通是怎样安排进行的？特殊合同有过吗？ISO9001 :2000/7.22012年度第1次内部审核检查记录表12NOJNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :查2012年5 6月3-5份“订单”、“要货单”、“打样通知2000/7.2单”看其评审情况，必要时查特殊合同的评审情况。查销售合同履行登记表的建立情况。冋：合同订单在评审后有无更改的情况，你们是如何控制 的？ 查有无重新评由 有关更改/的情 7况有无及时寸反馈至*相口 J 查有无重新评丨审，有丿关更改

15、口 JI 情况 L有无时反馈、至T相IS09001 :关部门。2000/7.5.1问：产品生产服务工作你们是如何开展的， 有无顾客投诉，IS09001 :2000/7.5.4一旦有了如何处理，投诉处理意见由谁拟制批准？查“电话、传真、信件记录表”的建立情况，必要时查“用户投诉处理记录表”。冋：有无顾客财产向本公司提供？顾客财产是如何来确保 识别、验证、保护、防护和使用的？一旦发现丢失、损坏 或不适用时，是如何与顾客沟通的？ “顾客提供物资及使用情况记录”。2012年度第1次内部审核检查记录表13NOJNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检查内容检查记录判断IS09001

16、 :问：产品交付是如何控制的？2000/7.5.5查相关记录。查样品间样品的储存、保管等情况。IS09001 :冋：顾客满意度你部是如何进行信息收集的？针对顾客信2000/8.2.1/息意见你部是如何来分析处理的？8.4查2012年度“顾客满意度调查表”有无收集开展并汇总分析。查有无收集并开展对顾客意见的有关数据进行统计分析。2012年度第1次内部审核检查记录表NO : 14JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。2000/423/424IS014001:2004/4.4.5/问：公

17、司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部有关的4.5.4目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么IS09001 :2000/5.3/5.4.1/5.5.1IS014001 :样的对策？目前的完成情况怎样？在污染预防方面你们 都做了哪些工作？查管理方案检查记录表有无形成。问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？2004/4.2/4.3.3/4.4.1问：你部都有哪些重要EA，你们是如何控制的？（包括： 废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品能IS014001 :资源等）。2004/4.3.1/446/447问经理和污水处理站人员：一旦发生化学品、油品泄漏， 火灾等其他事故怎么办

18、？突然断电、水怎么办？污水处理 站设备检修时如何进行污水处理的？JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检查内容检查 记录判断问锅炉房人员：一旦发生油品泄漏，火灾等其他事故怎么办？突然断电、水怎么办？IS090012000/5.5.3问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？IS014001 :2004/4.4.3问：生产计划、计划变更是如何制定和落实的？平时对生产计划的执行情况是如何来监督的？生产计划完成情况怎样？IS09001 :查2012年2、6月生产计划的制定和落实情况。“生产计2000/7.5/6.4/划” “生产调度单”、“生产档案”。8.2.3

19、IS014001 :冋：生产工艺流程能否介绍一下，关键工序都有哪些？2004/446/4.5.1查05年“工序能力验证报告”有无形成。问：生产现场工作环境管理有哪些要求？查现场工作环境管理情况及查有无每月组织进行检查， 并 形成“整改清单”。JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检查内容检查 记录判断IS09001 2000/7.5/6.4/823IS014001 :2004/4.4.6/4.5.1问：在产品标识和可追溯性管理中你部是如何做的？ 问：污水处理站的处理能力、原理。现场查看污水处理站：作业规范、操作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。现场查看锅

20、炉房：作业规范、操作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。IS09001 :2000/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来实施评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格率等数据你们有无进行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。2000/423/4.2.4IS014001:2004/4.4.5/问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？

21、与你部门有关4.5.4的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进你们方IS09001 :面都做了哪些工作？2000/5.3/5.4.1/5.5.1IS014001 :问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？2004/4.2/4.3.3/4.4.1问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？ISO9001 :2000/5.5.3ISO14001 :2004/4.4.3JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检查内容检查 记录判断问车间主任：生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。冋车间主任：生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生产的？现场

22、查看技术/工乙文件的持有情况。IS090012000/7.5/6.4/问车间主任和3-5名员工：你部门都有哪些重要 EA,你823们是如何控制的？IS014001 :问车间主任和3-5名员工：一旦发生化学品、油品泄漏，2004/4.3.1/火灾等其他事故怎么办（验证一下火火器是否会使用）？4.4.6/4.4.7公司的紧急集合点在哪里？现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填制。必要时抽问3-5名工人问：按什么文件来进行生产操作的，并看其操作是否与文件规定一致。JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检查内容检查 记录判断现场查看：生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识 工

23、艺流程卡等是否按要求建立；现场有无过期失效的文件 使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否 有明确的状态标识；现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、 油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急 措施和有效情况等。IS090012000/8.3/8.4/8.528.5.3问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、 汇报、评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进 行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。17-2NOJNQEM426-02受审核部门：染

24、色车间涉及要素检查内容检查记录判断IS09001 :查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。2000/423/424IS014001:2004/4.4.5/问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关4.5.4的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进方面你IS09001 :们都做了哪些工作？2000/5.3/5.4.1/5.5.1IS014001 :问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？2004/4.2/4.3.3/4.4.1问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？ISO9001 :2000/5.5.3ISO14001 :2004

25、/4.4.3NO18-2JNQEM426-02受审核部门：染色车间涉及要素检查内容检查 记录判断问车间主任：生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。冋车间主任：生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生产的？现场查看技术/工乙文件的持有情况。IS090012000/7.5/6.4/问车间主任和3-5名员工：你部门都有哪些重要 EA,你823们是如何控制的？IS014001 :2004/4.3.1/问车间主任和3-5名员工：一旦发生化学品、油品泄漏，4.4.6/4.4.7火灾等其他事故怎么办（验证一下火火器是否会使用）？现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填制。必要时抽问3-5名工人问：按什么文件来进行生产操作的，并看其操作是否与文件规定一致。NO19-2JNQEM426-02受审核部门：染色