史学研究方法.docx

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史学研究方法

史学研究的基本方法及练习

（广东罗定中学李翰）

一．历史学的基础知识

（一）历史是什么？

关于“历史”，有四种解释：

1，自然界和人类发展过程，也指某种事物的发展过程和个人的经历；2，过去的事实；3，过去事实的记载；4，指历史学其中，通常说的“历史”，是指人类发展过程以及人类与自然界之间关系的发展过程。

注意区别下面两类历史：

1．历史记载：

是人们对当时或近期发生的事件及相关人物的言论、事迹的记录。

历史记载具有原始性的特点。

2．历史撰述：

是人们在诸多历史记载的基础上，经过综合、会通并按照一定的体裁、体例写成的历史著作。

历史撰述有规范性的特点。

书写的历史不同于客观存在的历史，其中最重要的区别在于，前者是经过史学家的思考和编撰而呈现出来的。

客观历史是书写的历史的基础，书写的历史是客观的历史的反映。

（二）历史学是什么？

研究和认识历史的科学

1．从宏观上分，可以分为自然史和人类史，而自然史又包括天文、地理、海洋、生物；人类史又包括经济、政治、文化、教育、军事、民族、城市、社区、村镇、移民、工业、农业、个人传记。

2．从世界范围内分，可以分为地区史、国别史、国际关系史。

3．根据研究方法分，可以分为计量史学、口述史学、心理史学、比较史学等。

4．从时间分，可以分为古代史、近代史、现代史。

（三）史学研究的方法：

1．基本的方法：

史料的搜集、考订和编次；

2．重要方法：

结构分析和阶级分析；

3．其他方法：

社会学方法、心理学方法、计量分析方法、基因分析方法、考古学方法、地理学方法、人类学方法、民族学方法、民俗学方法以及自然科学的方法。

调查法

　　调查法是科学研究中最常用的方法之一。

它是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象现实状况或历史状况的材料的方法。

调查方法是科学研究中常用的基本研究方法，它综合运用历史法、观察法等方法以及谈话、问卷、个案研究、测验等科学方式，对教育现象进行有计划的、周密的和系统的了解，并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，从而为人们提供规律性的知识。

　　调查法中最常用的是问卷调查法，它是以书面提出问题的方式搜集资料的一种研究方法，即调查者就调查项目编制成表式，分发或邮寄给有关人员，请示填写答案，然后回收整理、统计和研究。

　　观察法

　　观察法是指研究者根据一定的研究目的、研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被研究对象，从而获得资料的一种方法。

科学的观察具有目的性和计划性、系统性和可重复性。

在科学实验和调查研究中，观察法具有如下几个方面的作用：

①扩大人们的感性认识。

②启发人们的思维。

③导致新的发现。

　　　文献研究法

　　文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。

文献研究法被子广泛用于各种学科研究中。

其作用有：

①能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题。

②能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问。

③能得到现实资料的比较资料。

④有助于了解事物的全貌。

　　跨学科研究法

　　运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行综合研究的方法，也称“交叉研究法”。

科学发展运动的规律表明，科学在高度分化中又高度综合，形成一个统一的整体。

据有关专家统计，现在世界上有2000多种学科，而学科分化的趋势还在加剧，但同时各学科间的联系愈来愈紧密，在语言、方法和某些概念方面，有日益统一化的趋势。

　　个案研究法

　　个案研究法是认定研究对象中的某一特定对象，加以调查分析，弄清其特点及其形成过程的一种研究方法。

个案研究有三种基本类型：

（1）个人调查，即对组织中的某一个人进行调查研究；

（2）团体调查，即对某个组织或团体进行调查研究；（3）问题调查，即对某个现象或问题进行调查研究。

　　功能分析法

　　功能分析法是社会科学用来分析社会现象的一种方法，是社会调查常用的分析方法之一。

它通过说明社会现象怎样满足一个社会系统的需要（即具有怎样的功能）来解释社会现象。

　　探索性研究法

　　探索性研究法是高层次的科学研究活动。

它是用已知的信息，探索、创造新知识，产生出新颖而独特的成果或产品。

　　经验总结法

　　经验总结法是通过对实践活动中的具体情况，进行归纳与分析，使之系统化、理论化，上升为经验的一种方法。

总结推广先进经验是人类历史上长期运用的较为行之有效的领导方法之一。

　　描述性研究法

　　描述性研究法是一种简单的研究方法，它将已有的现象、规律和理论通过自己的理解和验证，给予叙述并解释出来。

它是对各种理论的一般叙述，更多的是解释别人的论证，但在科学研究中是必不可少的。

它能定向地提出问题，揭示弊端，描述现象，介绍经验，它有利于普及工作，它的实例很多，有带揭示性的多种情况的调查；有对实际问题的说明；也有对某些现状的看法等。

（四）历史学怎样重现历史

1．史料是研究和认识历史的依据，是历史学家“重现”历史的基础。

一般说来，搜集史料，要力求广泛、丰富（见后）；运用史料，必须经过考订鉴别，以确认它的真实性和可靠性（见后）。

历史资料主要包括两大类：

①文字资料和实物资料，其中文字资料包括传世文献、档案、文学作品（以诗证史）、碑刻、摩崖石刻、甲古文、墓志等；实物资料包括化石、遗址、出土文物、墓葬（如广西桂林灵川县发现的清朝坟墓）、寺庙等等，实物资料是重现文字出现以前的历史的重要依据。

②另外，还可以借助社会学的资料和民俗学的资料，民俗学的资料则往往能弥补缺乏文字记载与描述的不足，使人们能见到历史中那些生动的还存在的“社会活化石”。

③还有就是社会调查所得的资料（P39，另见必修二P4）。

④由人物专访所得的史料即口述史料具有不可忽视的重要性。

（见学习材料《一个老兵的回忆》）口述史料亦称口碑史学。

被访者亲历、亲见、亲闻，即以搜集和使用口头史料来研究历史的一种方法，或由此形成的一种历史研究方法学科分支。

广义地说，它始现于远古时期历史文献大量出现之前，人们通过口头转述将历史流传下来，如古希腊的《荷马史诗》，中国藏族的《格萨尔王传》等即是，后由于文献的日益丰富和后代史学家重视文献而衰落。

狭义地说，口述史出现于20世纪40年代的美国，当时建立了哥伦比亚大学口述史研究室和森林史协会，从某个角度说，口述史是重视下层民众历史的产物，因为后者的活动和心理很少见诸文献，为了研究他们，必须借助口头资料或口碑；从方法上说，口述史是历史学与社会学、民族学、人类学等注重田野工作即实地调查的学科相结合的产物，因为口述史学家必须通过调查采访等直接手段，从特定主题的当事人或相关人那里了解和收集口述资料，以其为依据写作历史。

由于口述史料的直接性，使这些主题的研究，特别是民族史、社会史，从时间上说是现当代史的研究更易接近真实，减少史学家的主观性。

特别是口述史可以借助现代化的音像手段，大大简化了资料收集工作。

所有这些，都吸引着史学家去从事这项工作。

口述史研究也碰到许多方法上的问题，比如如何看待和区分口述材料里的真伪，如何整理口述材料，把它们变成著史的有用史料，甚至如何选择主题、制订调查计划、最后采用何种方法成书等等，都是口述史面对的一些特殊问题。

但尽管如此，口述史的文字生动，以及音像效果的直观，都极其有利于历史学的普及。

其它如：

口耳相传，结绳记事（只能作为旁证）。

2．使用史料应该注意的问题：

建国以来，史学界出现一种偏向，就是不问史料的年代、真伪、价值，凡是合于或可能附合自己的论点的东西，一律不加区别地使用，这种作法是严重错误的。

这种作法会严重歪曲历史事实，产生错误的结论。

史料在使用之前，一定要对它们进行审查工作，弄清它们是什么时代产生的；是真实的还是伪造的；是第一手材料还是第二、三手材料。

在使用这些史料时，一定要采取实事求是和一丝不苟的态度。

具体的作法大约有下述几点：

（1）在使用史料时，应尽可能用第一手材料。

如无第一手材料，非用第二三手材料不可时，应用年代较早的材料。

因年代越晚，错误就越多。

比如关于古代传统，《论语》、《孟子》、《左传》、《吕氏春秋》的记载就比西汉刘向的《说苑》、《新序》要靠得住的多，因为刘向的书多半是抄录先秦的书，今本经过多次传抄，错误更多。

又如《旧唐书》编成于五代，当时唐代实录还未亡，还可利用，因之书中所记唐史就比较可信。

《新唐书》成于北宋中叶，时代较晚，可能未见到唐代实录，而编者之一欧阳修喜欢用《春秋》褒贬笔法，文笔力求简洁，因此所记唐史有时反不如《旧唐书》为可信。

又如讲明末农民起义和抗清的史书、笔记之类的书，大半是彼此抄录，因此书虽多而用第一手材料即亲自参与其事，记载耳闻目睹的事实的并不很多，因而出现不少问题。

在历代史书中，此类情况常见，使用时应提高警惕。

这还可以用顾颉刚先生“层累地造成中国古史”的理论来解释

（2）在古代史的研究中应以文献与出土遗物、遗文加以比较印证，不能偏重一方而置另一方于不顾。

用这种方法取得创造性成绩的首推王国维，他以甲骨文、金文与古书相印证，在古史研究上取得前无古人的优异成绩，最值得我们学习。

有人专信文献材料，而置甲骨文、金文材料于不顾；或专信地下遗物、遗文，不与古文献结合，就作出新的结论。

两者都有很大的片面性，往往导致错误的结论。

例如有人根据甲骨文或出土遗物中缺乏商代的铁制农具，因此就把殷商看作氏族社会；还有人根据地下材料，说到汉末或南北朝，农民才知使用肥料，那将如何解释《诗•良耜》的“茶蓼朽止，黍稷茂止”？

这不是使用绿肥吗？

夏商周三代都以农立国，两千年中的农业生产不知使用肥料，是难以想象的。

这就是我们今天说的孤证不取。

（2007年广东高考P4）考证史实与司法调查一样，都应力求准确，但弄清史实往往比弄清案情更困难。

司法工作中，往往取得一两件“铁证”即可定案。

考证史实时，虽然有时也能找到这种“铁证”（如旅顺危急期间李鸿章与丁汝昌的来往电文可视为丁汝昌坚持避战保舰的铁证，足以驳倒众多史料和著述中关于丁汝昌“坚决请战”的说法）。

但是，由于事隔多年，很多史事已无“铁证”可寻。

很多史事虽有一定数量的第一手史料，但由于作证的立场，态度等多方面因素的影响，往往所述内容并不完全真实。

不同的第一手史料对同一史实的记叙也往往有程度不同的歧异。

需要认真对照分析，作细致的去伪存真工作。

虽然在作出考证结论时，应尽量以第一手史料为依据（在第一手史料严重不足的情况下，可以挑选可靠性较高的第二手史料作为补缺之用）。

但在分析问题的过程中，为了保证考虑问题比较全面周到，为了开拓思路，扩大思考问题的线索，应根据必要和可能扩大查阅史料的范围，不仅限于查阅第一手史料，还要查阅派生史料，甚至还要查阅某些有参考价值的无根史料。

从众多史料的众多说法中发现线索，打开思路。

在此基础上，再对第一手史料进行认真分析，会收到好的效果。

但是，在考证工作得出结论，要在论著中进行表述时，引用史料务求其精。

如果用一两条铁证就足以证明史实，就不必再引用其他史料。

如果用三四条第一手史料相互对照足以说明真相，就不必证引七八条，十几条。

不过，史学界长期以来有“旁证博引”的风气，引用史料太少往往会被一些学者视为见闻狭窄。

为了随俗，适当多引用几条史料也未尝不可。

但在补充引用时，切忌引用格调较低的史料，特别切忌使用无根史料，以免产生画蛇添足的效果。

（3）史料能否真实地反映历史事实，与多种因素有关，如史料作者对历史事实所持的立场，作者写作的目的和态度等等。

审查史料的真实性时，首先要注意史料作者对所述史事所持的立场。

对同一史事，支持者在记叙时常难免有溢美之处，反对者常难免有贬抑之词，使记叙的客观真实性受到损害。

主观好恶越强烈，记叙的客观真实性越难保证。

有的史料作者对所述之事实并无明确的主观好恶，态度比较客观，所述内容的客观真实性就较有保证。

例如《庚子记事》的作者仲芳氏在义和团初进北京时和进京后的一段时间内，对义和团并无明确的立场，而是在认真观察思考。

作者在6月20日（五月二十四日）日记中写道：

“看其连日由各处所来之团民不下数万，多似乡愚务