广东省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx
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广东省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题
广东省2015年上半年证券从业资格考试：
证券市场的自律管理试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。
A．要约收购B．混合收购C．横向收购D．纵向收购
2.关于认股权证，下列论述不正确的是__。
A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证
3.以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则
4.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类
5.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。
A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS（10）＞30%为抛出时机D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为买入时机
6.高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券
7.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%
8.适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券
9.结算参与人应使用其__完成新股申购的资金交收。
A．资金账户B．银行账户C．证券账户D．结算备付金账户
10.购买力风险一般可通过__来分析。
A．名义收益率B．通货膨胀率C．贴现率D．实际收益率
11.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法
12.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市
13.关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。
A．无法消除市场的系统风险B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
14.在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A．5:
3:
2B．2:
5:
3C．3:
5:
2D．3:
2:
5
15.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金
16.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权
17.注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2B．3C．5D．7
18.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境
19.对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．合资或联营
20.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券
21.MA的特点是__。
A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性
22.间接融资的间接性体现在__。
A．获得的是资金的使用权B．有支付风险C．须经金融中介D．具有财务杠杆作用
23.组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估
24.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率
25.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金
26.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．结算
27.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%B．5%C．7%D．10%
28.__形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托
29.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A．按公司成长性分类B．按公司规模分类C．按股票价格行为分类D．按公司行业分类
30.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人
31.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断
32.中国证监会的现场检查包括__。
A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务检查
33.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交
34.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见
35.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权
36.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位
37.社会保障基金的资金来源，不包括（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
38.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%
39.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。
A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%
40.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%
41.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．2006
42.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。
A．收益较高的新发行债券B．优先股C．其他有价证券D．普通股
43.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。
A．37%B．54%C．72%D．85%
44.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金
45.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券
46.上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
47.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。
A．5年B．10年C．20年D．30年
48.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A．后续事项B．附注事项C．期后事项D．期间事项
49.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。
A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户
50.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．5年B．4年C．2年D．3年
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