GBT31880检验检测机构诚信管理体系评价扣分细则.docx

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GBT31880检验检测机构诚信管理体系评价扣分细则

GBT31880-2015检验检测机构诚信管理体系评价扣分细则

二级指标

评价细则

扣分细则

否决项

检验检测机构参加由外部机构组织的能力验证活动，或者测量审核、实验室间比对等其他质量控制活动时，应如实报告检验检测结果以及原始数据

检验检测机构按要求参加能力验证活动且未出现弄虚作假、相互串通结果等不诚信行为＊

1.检验检测机构未按要求参加能力验证活动，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

2.检验检测机构在近2年的能力验证活动中出现弄虚作假、相互串通结果等不诚信行为，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

检验检测机构按要求参加其他质量控制活动且未出现弄虚作假、相互串通结果等不诚信行为＊

1.检验检测机构未按要求参加其他质量控制活动，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

2.检验检测机构在近2年的其他质量控制活动中出现弄虚作假、相互串通结果等不诚信行为，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

检验检测机构应客观的报告每一项检验检测结果

检验检测记录、报告尊重事实、客观真实＊

1.对照样品登记本或检测报告发放登记本，随机抽查最近2年内对外开展检测活动的原始记录和检测报告，至少抽查30份，不足30份的全查，查看检验检测记录、报告是否有随意编造、颠倒是非等不尊重客观事实的情形，是否有销毁原始记录的情形，若出现上述行为情况，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

2.发现有下列情形之一的，即可认定为虚假报告，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

（a）实际检测项目少于客户（或执法机构）委托检测项目或标准规定应检项目，又不能给出书面佐证材料的；

（b）检测报告中的样品信息与实际样品信息（样品名称、生产单位、送样单位、样品编号或批号、商标等）严重不一致的；

（c）有检测结果但无相应检测原始记录的；

（d）检测数据和结果完全不能溯源的；

（e）检测报告与原始记录信息严重不一致，又不能给出合理解释的；

（f）有关部门近两年认定有虚假报告的；

（g）有其他虚假情况的。

检验检测记录、报告、证书不应随意涂改，所有修改应有相关规定和授权

检验检测机构无XX或未按规定修改检验检测记录、报告或证书的行为＊

1.对照样品登记本或检测报告发放登记本，随机抽查最近2年内对外开展检测活动的原始记录和检测报告，至少抽查30份，不足30份的全查，查看检验检测记录、报告是否有随意更改、关键数据篡改的情况，若出现该行为，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

2.检查检验检测机构的各类证书，查看是否有XX擅自修改证书内容（如：

增减证书授权范围、篡改证书资质等级等）的情况，若出现该行为，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

检验检测机构采取有效的手段保证证书真实性

检验检测机构无伪造证书，出借或借用证书承揽检验检测业务的行为＊

检查检验检测机构最近2年内对外开展的检验检测活动，发现检验检测机构有伪造证书，出借或借用证书承揽检测业务的行为，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

检验检测机构无以弄虚作假或其他违法形式骗取证书承揽检测业务的行为＊

检查检验检测机构最近2年内对外开展的检验检测活动，发现检验检测机构以弄虚作假或其他违法形式骗取证书承揽检测业务，检验检测机构诚信评价不予通过。

（否决项）

不应出具虚假数据和结果或不客观报告数据和结果

未出具虚假数据和结果或不客观报告数据和结果

对照样品登记本或检测报告发放登记本，随机抽查最近2年内对外出具的检测报告，至少抽查30份，不足30份的全查。

发现有下列情形之一的，认定为虚假报告：

——实际检测项目少于客户（或执法机构）委托检测项目或标准规定应检项目，又不能给出书面佐证材料的；

——检测报告中的样品信息与实际样品信息（样品名称、生产单位、送样单位、样品编号或批号、商标等）严重不一致的；

——有检测结果但无相应检测原始记录的；

——检测数据和结果完全不能溯源的；

——检测报告与原始记录信息严重不一致，又不能给出合理解释的；

——有关部门近两年认定有虚假报告的；

——有其他虚假情况的。

检验检测机构不应随意编造、更改或者销毁原始记录

原始记录按规定的保存期保管；保存期内，检验检测机构未随意编造、更改或者销毁原始记录

对照样品登记本或检测报告发放登记本，随机抽查最近6年内对外开展检测活动的原始记录，至少抽查30份，不足30份的全查，查看是否有随意编造、随意更改、关键数据篡改等不真实的情形，是否有不到保存期限就销毁原始记录的情形。

基本要求

（5分）

检验检测机构应结合自身特点，持续不断的识别诚信要素，以满足法律、技术、管理和责任方面的基本要求

检验检测机构应结合自身特点识别本机构的诚信要素，形成文件并有效实施

查检验检测机构体系文件中识别诚信要素没有完全结合自身特点扣1分；基本结合扣0.5分；

没有按照文件规定实施提供证据扣1分，部分实施。

证据不全扣0.5分

检验检测机构识别的诚信要素应满足本评价准则法律、技术、管理和责任方面的基本要求

查检验检测机构体系文件中识别诚信要素不满足本评价准则法律、技术、管理和责任方面的基本要求扣2分，基本满足扣1分

检验检测机构应将持续不断识别本机构的诚信要素并改进

查法律、技术、管理和责任方面的基本要求有变化时，检验检测机构的文件未根据变化识别的扣1分，部分持续识别改进扣0.5分

自我评价

（5分）

检验检测机构应收集内部和外部诚信信息

检验检测机构应建立收集内部和外部诚信信息的制度

未查见建立收集内部和外部诚信信息的制度（可合并）扣1分，规定不完整，或操作性差扣0.5分

检验检测机构应按建立的制度有效实施，并提供收集内部和外部诚信信息的真实、可靠的客观证据

查按建立收集内部和外部诚信信息的制度实施证据，未提供真实、可靠实施证据的扣1分，提供不完整的扣0.5分

开展诚信自我评价或第三方评价，以验证自身诚信的状况

检验检测机构应建立开展诚信自我评价或第三方评价的程序

查制定的诚信自我评价程序，未制定的扣1分，不完善的扣0.5分

检验检测机构应按建立的程序定期进行自我评价、第三方评价并提供证据

查按程序规定进行自我评价的证据，未按规定进行自我评价扣2分，实施证据不完整扣1分

法律法规（10分）

检验检测机构应掌握并遵守其从业活动中相关法律、法规及其他要求

检验检测机构应收集从业活动中相关法律、法规及其他要求必须齐全

查与本检验检测机构从业活动中相关法律、法规及其他要求收集必须齐全，主要不全的扣2分，基本齐全扣1分，个别不全扣0.5分

应掌握并遵守从业活动中相关法律、法规及其他要求

查机构人员对从业活动中相关法律、法规及其他要求是否熟悉，不熟悉扣1分，基本熟悉扣0.5分；查遵守从业活动中相关法律、法规及其他要求的情况，出现一项扣1分，扣完为止

建立对检验检测机构的诚信方面要求的信息跟踪和实施机制

应建立对本检验检测机构诚信方面要求的信息跟踪和实施的程序或制度

查建立对本检验检测机构诚信方面要求的信息跟踪和实施的程序或制度，没有建立扣2分，不完善扣1分，个别不完善扣0.5分

应提供是否按建立的信息跟踪和实施的程序或制度执行的实施证据

查按建立的信息跟踪和实施的程序或制度执行的实施证据，未提供实施证据扣3分，实施证据不完善按规定少一项扣0.5分，扣完为止

人员能力

（9分）

检验检测机构应确保其管理人员、操作人员、核查人员等接受诚信相关的培训，确保每位人员的能力满足工作岗位的要求

最高管理者持有符合要求的任命文件，并熟悉质量管理体系、负责管理体系的整体运作

1.查验检验检测机构最高管理者的任命文件，最高管理者的任命文件不符合要求扣0.3分，最高管理者无相应任命文件，扣0.2分。

2.发现最高管理者对质量管理体系不熟悉扣0.5分。

最高管理者定期接受诚信相关的培训

1.查验检验检测机构最高管理者近2年内的诚信培训记录及诚信培训考核成绩，最高管理者未接受诚信相关培训（无诚信培训记录）或考核成绩不合格的，发现一起扣0.5分。

2.以上扣分扣完1分为止。

技术管理者、质量主管、各部门负责人和监督人员持有符合要求的任命文件、资格条件满足相关要求，并熟悉质量管理体系及相关技术标准

1.查验检验检测机构技术管理者、质量主管、各部门负责人和监督人员的任命文件，技术管理者、质量主管、各部门负责人或监督人员的任命文件不符合要求或无相应任命文件，发现一起扣0.1分。

2.查验检验检测机构技术管理者的职称证明，技术管理者职称达不到相关要求扣0.3分。

3.技术管理者、质量主管、各部门负责人或监督人员对质量管理体系及相关技术标准不熟悉，发现一起扣0.1分。

4.以上扣分扣完0.5分为止。

技术管理者、质量主管、各部门负责人和监督人员定期接受诚信相关的培训

1.查验检验检测机构技术管理者、质量主管、各部门负责人和监督人员近2年内的诚信培训记录及诚信培训考核成绩，技术管理者、质量主管、各部门负责人或监督人员未接受诚信相关培训（无诚信培训记录）或考核成绩不合格的，发现一起扣0.2分。

2.以上扣分扣完1分为止。

授权签字人资格条件满足相关要求

1.查验检验检测机构授权签字人的职称证明，授权签字人职称达不到相关要求扣0.3分。

2.查验检验检测机构授权签字人的评价记录表，无评价记录表或评价内容不符合授权签字领域相关要求扣0.2分。

授权签字人定期接受诚信相关的培训

1.查验检验检测机构授权签字人近2年内的诚信培训记录及诚信培训考核成绩，授权签字人未接受诚信相关培训（无诚信培训记录）或考核成绩不合格的，发现一起扣0.5分。

2.以上扣分扣完1分为止。

操作人员、核查人员持证上岗，持证人员数量满足相关要求，人员专业配置合理

1.抽查检验检测机构操作人员和核查人员的技术档案，重点查人员职称、专业背景、工作经历、各类上岗资格证件，10人以下的检验检测机构全查，10人及以上的检验检测机构随机抽查10-20份档案，档案有不真实、不可信的，发现一起扣0.2分。

2.查验检验检测机构持证人员数量和人员专业配置是否符合《建设工程质量检测管理办法》（建设部令第141号）、《渝建发〔2009〕123号重庆市建设工程质量管理规定》或其他相关办法规定中关于见证取样检测资质、专项检测资质及其他资质类别人员数量和专业配置的相关要求，发现一项不符合扣0.2分。

3.以上扣分扣完1分为止。

操作人员、核查人员定期接受诚信相关的培训

1.查验检验检测机构操作人员、核查人员近2年内的诚信培训记录及诚信培训考核成绩，操作人员、核查人员未接受诚信相关培训（无诚信培训记录）或考核成绩不合格的，发现一起扣0.2分。

2.以上扣分扣完1分为止。

人员证书、合同、隶属关系的证明文件有效、齐全

1.抽查检验检测机构人员的相关证书、合同、隶属关系证明文件，10人以下的检验检测机构全查，10人及以上的检验检测机构随机抽查10-20份档案，证书、合同、隶属关系证明文件无效或收集不齐全，发现一起扣0.2分。

2.以上扣分扣完1分为止。

无检验检测人员同时受聘于两个或两个以上检验检测机构

1.抽查检验检测机构人员的隶属关系证明文件和只在一个机构从业的承诺等信息或材料，10人以下的检验检测机构全查，10人及以上的检验检测机构随机抽查10-20份档案，隶属关系证明文件无效或无书面承诺文件，发现一起扣0.2分。

2.以上扣分扣完1分为止。

设备设施

（4分）

检验检测设备应定期检验或校准，设备在规定的检定和校准周期内应进行期间核查

要求强制检定的检验检测设备具备在检定有效期内的有效检定证书

1.抽查要求强制检定的检验检测设备的检定证书，设备总套数在200套以下的检验检测机构查20台要求强制检定的设备的检定证书，设备总套数在200套及以上的检验检测机构查30台要求