基金从业资格考试复习考前模拟题单选题.docx
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基金从业资格考试复习考前模拟题单选题
2015年基金从业资格考试复习考前模拟题单选题
单项选择题（本大题共60小题．每题0．5分．共30分。
以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分）
1、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（ ）。
A．律师事务所
B．基金托管人
C．基金代理销售机构
D．会计师事务所
2、假设某债券售价为84．26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82．92元和85．64元，则近似凸性值为（ ）。
A．0．02
B．0．24
C．1．18
D．118．68
3、基金管理费通常与风险（ ）。
A．无法判断
B．无关
C．成正比
D．成反比
4、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A．基金及公司运作的所有业务环节
B．公司稽核部的人员设置及业务管理
C．公司运作的所有环节
D．基金运作的所有环节
5、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A．重大遗漏
B．不当竞争
C．虚假记载
D．误导性陈述
6、保本基金的（ ）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A．安全垫
B．安全边界
C．保本比例
D．安全比例
7、提出通过建立单因素模型来简化马柯威茨方法的是（ ）。
A．特雷诺
B．夏普
C．詹森
D．罗尔
8、（ ）是基金的所有者。
A．基金管理人
B．基金投资人
C．基金托管人
D．基金经理
9、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。
A．投资活动所受到的限制和约束少
B．投资风险较高
C．基金募集对象不固定
D．采取非公开方式发售
10、证券投资基金的会计主体是（ ）。
A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券投资基金
11、基金管理公司的督察长应由（ ）任命。
A．基金管理公司董事会
B．基金经营所在地中国证监会派出机构
C．基金管理公司总经理
D．中国证监会
12、我国投资基金经理任免机构是（ ）。
A．风险控制委员会
B．投资决策委员会
C．份额持有人大会
D．基金公司董事会
13、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。
A．基金销售机构
B．基金托管银行
C．基金管理公司
D．基金投资咨询公司
14、债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（ ）。
A．债券报酬的变化
B．再投资利率的变化
C．债券发行条款的改变
D．债券提前赎回的发生
15、基金管理公司办理“一对一”业务时，客户委托的初始资产应不得低于（ ）人民币。
A．2000万元
B．3000万元
C．2亿元
D．200亿元
16、根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（ ）。
A．5亿元
B．3亿元
C．2亿元
D．1亿元
17、基金信息披露监管的根本目的在于（ ）。
A．确保基金行业的稳定与发展
B．保护基金份额持有人的合法权益
C．确保基金行业竞争的有序性
D．保护基金管理人的合法权益
18、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A．0%
B．5%
C．10%
D．2%
19、第一只ETF是在（ ）推出的。
A．英国
B．美国
C．加拿大
D．澳大利亚
20、基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则
21、常用于对基金实际收益率衡量的指标是（ ）。
A．移动平均收益率
B．简单收益率
C．算术平均收益率
D．几何平均收益率
22、从事开放式基金代销业务的商业银行接受（ ）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．注册登记人
D．基金投资人
23、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（ ）。
A．70%～90%
B．40%～70%
C．90%以上
D．20%～40%
24、下列关于资产配置的论述，错误的是（ ）。
A．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配
B．资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案
C．资产配置是组合投资管理中的核心环节
D．资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素
25、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C．中国证监会
D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构
26、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（ ）。
A．有利于维护非流通股股东利益
B．有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C．推动股指持续上升
D．有利于推动市场价值判断体系的形成
27、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。
A．可以评价基金经理的管理水平
B．及时了解基金投资的所有具体品种
C．可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
D．判断基金的风险状况
28、开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
29、市场时机选择者的资产组合的（ ）。
A．贝塔值固定
B．贝塔值不固定
C．阿尔法值不固定
D．贝塔值为零
30、某票面利率为9%的10年期债券，应当计收益率为10．20%时，其价格为85．2305元，当应计收益率为10．30%时，其价格为84．0304元，则该债券的基点价格值为（ ）元。
A．0．1200
B．0．6000
C．0．0600
D．1．2001
31、如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债权组合管理策略是（ ）。
A．利率预期策略
B．指数化投资策略
C．债券互换策略
D．水平分析策略
32、假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1．5，市场风险溢价=4%，无风险利率为5%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（ ）。
A．否，因为该股票的预期收益率低于所要求的收益率
B．是，因为其收益率远高于无风险利率
C．否，因为该股票的风险大于市场投资组合的风险
D．是，因为考量风险之后，该投资显然划算
33、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．0001元
B．0．001元
C．0．1元
D．0．01元
34、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）。
A．基金资金专用存款账户
B．交易所证券账户
C．TA账户
D．基金结算备付金账户
35、适合人选收人型组合的证券是（ ）。
A．高收益的普通股
B．优先股
C．高派息、高风险的普通股
D．低派息、股价涨幅较大的普通股
36、下列说法不正确的是（ ）。
A．证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平
B．证券组合管理强调构成组合的证券应多元化
C．投资收益是对承担风险的补偿
D．承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低
37、证券组合可行域的有效边界是指（ ）。
A．可行域的下边界
B．可行域的上边界
C．可行域的内部边界
D．可行域的外部边界
38、基金管理公司投资研究的落脚点是（ ）。
A．客观经济研究
B．投资策略研究
C．行业成长性判断
D．个股投资价值判断
39、下列关于基金市场营销的说法，错误的是-（ ）。
A．基金的市场营销不同于有形产品营销
B．基金的市场营销不是简单地等同于推销
C．基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
D．制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分
40、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（ ）。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现同样好
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
41、基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，所形成的基金产品线通常归为（ ）类型。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．平衡式
42、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A．临时信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份额上市交易公告书
D．基金季度报告
43、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
A．向基金持有人解答各类疑问
B．在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
C．向基金持有人邮寄投资策略报告
D．通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
44、可行域满足的一个共同特点是：
左边界必然（ ）的若干曲线。
A．向外凸或呈线性
B．向里凹
C．连接点向里凹
D．呈平行
45、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（ ）。
A．水平式
B．综合式
C．垂直式
D．其他三项都不对
46、假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（ ）。
A．小于5%
B．等于5%
C．大于5%
D．无法判断
47、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
A．《基金净值表现的编制与披露》
B．《上市交易公告书的内容与格式》
C．《货币市场基金信息披露特别规定》
D．《基金信息披露管理办法》
48、信息管理平台应用系统的规范包括（ ）。
A．敏感数据的公网传输应当可靠加密
B．所有系统运行数据应当保存15年
C．系统数据应当按月备份
D．系统投入使用的报告应当报当地证监局备案
49、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
50、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A．久期的特性
B．流动性偏好理论
C．利率期限结构的特性
D．套利原理
51、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。
证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。
如果两个证券的相关系数为0．7，则它们的协方差为（ ）。
A．0．070
B．0．018
C．0．038
D．0．054
52、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。
A．基金托管人资格由中国证监会批准
B．中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
C．基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D．基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
53、基金头寸指基金进行交易后的所有（ ）类账户的资金余额。
A．现金
B．衍生品
C．债券
D．股票
54、基金托管人依据（ ）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。
A．基金销售代理人
B．基金监督机构
C．基金管理人
D．基金注册登记人
55、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。
A．债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C．债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
56、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（ ）。
A．一个月
B．半年
C．三年
D．五年
57、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（ ）。
A．由交易费用所产生的跟踪误差越小
B．投资组合与指数之间配比程度越高
C．收益越高
D．风险越大
58、水平分析是一种（ ）的债券组合管理策略。
A．以弱有效市场为前提
B．基于对未来利率的预期
C．加强指数化
D．指数化
59、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（ ）。
A．摆动型指标
B．量能指标
C．震荡型指标
D．超买超卖型指标
60、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定（ ）的主要因素。
A．上市公司业绩
B．投资组合相对业绩
C．套期保值效果
D．投资者风险承受力
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