基金从业资格考试复习考前模拟题单选题.docx

1、基金从业资格考试复习考前模拟题单选题2015年基金从业资格考试复习考前模拟题单选题单项选择题(本大题共60小题每题05分共30分。以下各小题所给出的4个选项中只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。A律师事务所B基金托管人C基金代理销售机构D会计师事务所2、假设某债券售价为8426元，收益率上升、下降20个基点的价格分别8292元和8564元，则近似凸性值为（）。A002B024C118D118683、基金管理费通常与风险（）。A无法判断B无关C成正比D成反比4、基金管理公

2、司督察长履行职责的范围为（）。A基金及公司运作的所有业务环节B公司稽核部的人员设置及业务管理C公司运作的所有环节D基金运作的所有环节5、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A重大遗漏B不当竞争C虚假记载D误导性陈述6、保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。A安全垫B安全边界C保本比例D安全比例7、提出通过建立单因素模型来简化马柯威茨方法的是（）。A特雷诺B夏普C詹森D罗尔8、（）是基金的所有者。A基金管理人B基金投资人C基金托管人D基金经理9、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A投资活动所受到的限制和约束少B投资风险较高C基金募集对象不固

3、定D采取非公开方式发售10、证券投资基金的会计主体是（）。A基金份额持有人B基金托管人C基金管理人D证券投资基金11、基金管理公司的督察长应由（）任命。A基金管理公司董事会B基金经营所在地中国证监会派出机构C基金管理公司总经理D中国证监会12、我国投资基金经理任免机构是（）。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会13、我国目前只能由（）担任基金管理人。A基金销售机构B基金托管银行C基金管理公司D基金投资咨询公司14、债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。A债券报酬的变化B再投资利率的变化C债券发行条款的改变D债券提前赎回的发生15、基金管理公司办理“一对一”

4、业务时，客户委托的初始资产应不得低于（）人民币。A2000万元B3000万元C2亿元D200亿元16、根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A5亿元B3亿元C2亿元D1亿元17、基金信息披露监管的根本目的在于（）。A确保基金行业的稳定与发展B保护基金份额持有人的合法权益C确保基金行业竞争的有序性D保护基金管理人的合法权益18、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A0%B5%C10%D2%19、第一只ETF是在（）推出的。A英国B美国C加拿大D澳大利亚20、基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A真

5、实性原则B准确性原则C完整性原则D及时性原则21、常用于对基金实际收益率衡量的指标是（）。A移动平均收益率B简单收益率C算术平均收益率D几何平均收益率22、从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。A基金管理人B基金托管人C注册登记人D基金投资人23、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A70%90%B40%70%C90%以上D20%40%24、下列关于资产配置的论述，错误的是（）。A资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配B资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案C资产配置是组合投资管理中的核心环节D

6、资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素25、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C中国证监会D中国证监会在基金公司注册地的派出机构26、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。A有利于维护非流通股股东利益B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构C推动股指持续上升D有利于推动市场价值判断体系的形成27、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。A可以评价基金经理的管理水平B及时了解基金投资的所有具体品种C可以判断基金投资

7、是否符合基金合同的约定D判断基金的风险状况28、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份额持有人29、市场时机选择者的资产组合的（）。A贝塔值固定B贝塔值不固定C阿尔法值不固定D贝塔值为零30、某票面利率为9%的10年期债券，应当计收益率为1020%时，其价格为852305元，当应计收益率为1030%时，其价格为840304元，则该债券的基点价格值为（）元。A01200B06000C00600D1200131、如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债权组合管理策略是（）。A利率预期

8、策略B指数化投资策略C债券互换策略D水平分析策略32、假设资本资产定价模型成立，某只股票的=15，市场风险溢价=4%，无风险利率为5%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。A否，因为该股票的预期收益率低于所要求的收益率B是，因为其收益率远高于无风险利率C否，因为该股票的风险大于市场投资组合的风险D是，因为考量风险之后，该投资显然划算33、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A00001元B0001元C01元D001元34、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A基金资金专用存款账户B交易所证券账户CTA账户

9、D基金结算备付金账户35、适合人选收人型组合的证券是（）。A高收益的普通股B优先股C高派息、高风险的普通股D低派息、股价涨幅较大的普通股36、下列说法不正确的是（）。A证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平B证券组合管理强调构成组合的证券应多元化C投资收益是对承担风险的补偿D承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低37、证券组合可行域的有效边界是指（）。A可行域的下边界B可行域的上边界C可行域的内部边界D可行域的外部边界38、基金管理公司投资研究的落脚点是（）。A客观经济研究B投资策略研究C行业成长性判断D个股投资价值判断39、下列

10、关于基金市场营销的说法，错误的是-（）。A基金的市场营销不同于有形产品营销B基金的市场营销不是简单地等同于推销C基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分40、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（）。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现同样好C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高41、基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，所形成的基金产品线通常归为（）类型。A水平式B垂直式C综合式D平衡式42、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A临时信息披露B基金募集信息披露C基金份额上市交

11、易公告书D基金季度报告43、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A向基金持有人解答各类疑问B在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息C向基金持有人邮寄投资策略报告D通过电视向基金投资者传输正确的投资理念44、可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（）的若干曲线。A向外凸或呈线性B向里凹C连接点向里凹D呈平行45、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（）。A水平式B综合式C垂直式D其他三项都不对46、假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A

12、小于5%B等于5%C大于5%D无法判断47、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A基金净值表现的编制与披露B上市交易公告书的内容与格式C货币市场基金信息披露特别规定D基金信息披露管理办法48、信息管理平台应用系统的规范包括（）。A敏感数据的公网传输应当可靠加密B所有系统运行数据应当保存15年C系统数据应当按月备份D系统投入使用的报告应当报当地证监局备案49、根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A15%B20%C10%D5%50、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A久期的特性B流动性偏好理论C利率期限结构的特性D套利

13、原理51、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为07，则它们的协方差为（）。A 0070B0018C0038D005452、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A基金托管人资格由中国证监会批准B中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管C基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责53、基金头寸指基金进行交易后的所有（）类账户的资金余额。A现金B衍生品C债券D股票54、基金托管人依据（）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。A基金销售代理人B基金监督机构C基金管理人D基

14、金注册登记人55、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差B债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差56、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。A一个月B半年C三年D五年57、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（）。A由交易费用所产生的跟踪误差越小B投资组合与指数之间配比程度越高C收益越高D风险越大58、水平分析是一种（）的债券组合管理策略。A以弱有效市场为前提B基于对未来利率的预期C加强指数化D指数化59、乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（）。A摆动型指标B量能指标C震荡型指标D超买超卖型指标60、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定（）的主要因素。A上市公司业绩B投资组合相对业绩C套期保值效果D投资者风险承受力X