友泰监理大纲草本讲解.docx

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友泰监理大纲草本讲解

山东友泰科技有限公司

120万吨/年芳烃项目

土建工程监理大纲

编制：

审核：

批准：

山东梅隆工程项目管理有限公司

目录

第一节监理工作的范围、指导思想及监理目标……………………………1

第二节工程质量控制的手段和措施…………………………………………3

第三节工程进度控制的手段和措施…………………………………………11

第四节工程投资控制的手段和措施…………………………………………16

第五节现场安全文明施工监理工作措施……………………………………20

第六节合同及信息管理………………………………………………………22

第七节组织协调………………………………………………………………28

第八节保修期监理……………………………………………………………31

第九节对设计、施工、建设方的合理化建议及优惠条件…………………32

山东友泰科技有限公司120万吨/年芳烃项目

土建工程监理大纲

第一节监理工作的范围、指导思想及监理目标

一、监理范围

山东友泰科技有限公司厂区所有建筑物、构筑物及室外配套工程施工阶段和保修期内全过程监理。

即运用合同管理、信息管理和全面组织协调等方面的手段和措施来控制工程项目的质量、工期和造价。

１、根据施工图的设计和预算，协助业主组织图纸会审，做好记录，写出会审纪要。

2、协助业主做好安装工程开工准备，审查安装工程开工报告，签发开工令，复核土建工程移交安装工程的技术参数等。

3、审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、质量保证体系及安全保证体系。

4、督促、检查承建商严格执行工程合同和国家工程技术规范、标准，协调业主和承包商之间的关系。

5、审核承包商或业主提供的材料、构配件、设备的规格、数量和质量以及无定额材料的单价。

６、组织施工图交底、负责施工现场的签证。

７、定期组织召开的工程协调会议并做好纪要，调解有关工程建设各种合同的有关争议，协助业主处理索赔事项。

８、监督、检查承建商落实施工安全技术措施；组织检查并监督控制工程进度、质量和投资；组织分项工程和隐蔽工程的检查和验收，签发工程付款凭证。

９、协助业主审核承包合同文件，审核技术档案资料及竣工验收资料。

10、及时提供完整的监理档案资料、定期编制监理报告。

11、协助业主组织工程交工初步验收，参加工程竣工验收，提出交工或竣工验收申请报告。

12、负责检查保修阶段的工程状况、督促承建商回访，监理保修直到规定的质量标准。

二、指导思想

围绕着工程建设监理的中心任务即控制质量、进度、投资目标，通过目标规划、动态控制、组织协调、合同管理来达到三大控制目标的实现。

三、监理工作目标

工程质量监理目标：

确保符合设计要求及国家验收规范优良等级。

工程工期监理目标：

满足计划工期的要求。

工程投资监理目标：

控制在概算投资限额内，力求造价合理，节约费用。

安全、文明施工总目标：

杜绝工程事故，安全、文明达标。

第二节工程质量控制的手段和措施

一、工程质量控制的原则

（一）以国家施工及验收规范、工程质量验评标准及《工程建设规范强制性条文》、设计图纸等为依据，督促承包单位全面实现工程项目合同约定的质量目标。

（二）对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。

（三）对工程项目的人员、机械、材料、方法、环境等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。

（四）严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度。

（五）坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。

（六）坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。

二、工程质量控制的手段

（一）质量控制应以事前控制（预防）为主。

（二）应按监理规划、监理实施细则的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。

（三）应采用必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。

（四）应对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理。

（五）必要时建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位。

三、工程质量控制的措施

（一）事前控制

施工准备阶段是施工单位为正式施工进行各项准备、创造开工条件的阶段。

施工阶段发生的质量问题、质量事故，往往是由于施工准备阶段工作的不充分而引起的。

因此，项目监理部在进行质量控制时，将十分关注施工准备阶段各项准备工作的落实情况。

项目监理部将通过抓住工程开工审查关，采集施工现场各种准备情况的信息，及时发现可能造成质量问题的隐患，以便及时采取措施，实施预防。

在施工准备阶段，项目监理部采取预控制方法进行监理，具体控制要点及手段主要有：

（1）检查和督促施工单位健全质量及安全保证措施

每个施工承包单位都应有项目经理全面负责，并设施工员、质量员和资料员、安全员，在施工现场进行全过程质量管理和质量控制。

建立施工工序的自检验收制度。

（2）对施工队伍及人员控制

审查承包单位施工队伍及人员的技术资质与条件是否符合要求，项目监理部审查认可后，方可上岗施工；对不合格人员，项目监理部有权要求承包单位予以撤换。

（3）施工准备的检验和监理

施工准备工作的检查是预控制的重要环节。

对于分部工程的开工，监理工程师要着重从工程质量保证角度逐项审查。

对于不具备开工条件者，有权要求施工单位暂缓开工，直至达到开工条件为止。

（4）施工组织设计和技术措施的审批

项目监理部进驻施工现场后，将严格审查施工承包单位编写的施工组织设计和技术措施，审查应以确保工程质量为前题。

项目监理部将以施工单位是否按施工承包合同中所承诺的机具、人员、材料进行投入来作为衡量是否已做好开工准备的条件之一。

（5）原材料、半成品供应商的审批

在保证质量的前提条件下，项目监理部允许施工单位在多个原材料、半成品供应商中间进行合理的选择，但施工单位必须进行采样试验，并将试验结果报项目监理部审批，以确定原材料、半成品供应厂商。

（6）原材料、半成品的试验与审批

对运抵施工现场的各种原材料、半成品，施工单位必须按照规范规定的技术要求、试验方法进行验收试验，并将试验结果报项目监理部，项目监理部将根据质检站和施工单位的验收结果，作出是否批准相应原材料、半成品用于工程。

（7）进场施工机械、设备的检查与审批

项目监理部要求施工单位在施工机械进场前填写“进场机械报验单”，并提供进场施工机械清单（包括设备名称、规格、型号、数量、及运行质量情况）。

经项目监理部检查合格后方可在工程施工中使用，未经批准的任何施工机械、设备不得在工程中使用。

（8）测量、施工放样审核

项目监理部要求施工单位在每一施工项目开工前填写“施工放样报验单”并附施工放样检查资料，一并报驻地监理审核。

并对水准点和本工程的重要控制点，督促有关项目组定期复测、保护，本监理部负责复核。

（9）特殊施工技术方案和特殊工艺的审批

如果工程需要，施工单位提出特殊技术措施和特殊工艺，项目监理部要求施工单位填写“施工技术方案报验单”并附具体的施工技术方案，一并报项目监理部审核。

项目监理部将坚持“成功的经验、成熟的工艺、有专家评审意见、有利于保证质量”作为审核特殊技术措施和特殊工艺的标准。

（10）质量保证体系的建立

项目监理部将通过建立、健全质量管理网络，落实隐蔽工程自检、互检、抽检的验收三级检查制度，使质量管理深入基层，最大限度的发挥施工单位在质量工作中的保证作用，以使施工中的质量缺陷、质量隐患尽可能的在自检、互检、抽检过程中得到发现，并及时予以纠正。

（11）开工批准

施工单位在完成上述报审后，经项目监理部审核，确定具备开工条件，由总监理工程师批准开工，签发开工令。

（二）事中控制

１、监理工程师对施工现场有目的地进行巡视检查、检测和旁站。

（1）在巡视过程中发现和及时纠正施工中的不符合规范要求并最终导致产品质量不合格的问题。

（2）应对施工过程的关键工序、特殊工序施工完成以后难以检查、存在问题难以返工或返工影响大的重点部位，应进行现场旁站监督、检测。

（3）对所发现的问题应先口头通知承包单位改正，然后应由监理工程师签发《整改通知》。

（4）承包单位应将整改结果书面回复，监理工程师进行复查。

２、核查工程预检

（1）承包单位填写《预检工程检查记录单》报送项目监理部核查。

（2）监理工程师对《预检工程检查记录单》的内容到现场进行抽查。

（3）对不合格的分项工程，通知承包单位整改，并跟踪复查，合格后准予进行下一道工序。

３、验收隐蔽工程

（1）承包单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，自检合格，将《隐蔽工程检查记录》报送项目监理部。

（2）监理工程师对《隐蔽工程检查记录》的内容到现场进行检测、核查。

（3）对隐检不合格的工程，应由监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改，合格后由监理工程师复查。

（4）对隐检合格的工程应签认《隐蔽工程检查记录》，并准予进行下一道工序。

（5）按合同规定，行使质量否决权，如有以下情况，可会同建设方下停工令。

a.施工中出现质量异常情况，经提出后仍不采取改进措施。

b.隐蔽作业未通过现场监理人员检查，而自行掩盖者。

c.擅自变更设计图纸进行施工。

d.使用没有技术合同证的工程材料。

e.未经技术资质审查人员进入现场施工。

f.其他质量严重事件。

（6）对施工质量不合格项目，建议拒付工程款，并督促其施工。

４、分项工程验收

（1）承包单位在一个分段分项工程完成并自检合格后，填写《分项/分部工程质量报验认可单》报项目监理部。

（2）监理工程师对报验的资料进行审查，并到施工现场进行抽检、核查。

（3）对符合要求的分项工程由监理工程师签认，并确定质量等级。

（4）对不符合要求的分项工程，由监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改。

（5）经返工或返修的分项工程应按质量评定标准进行再评定和签认。

（6）安装工程的分项工程签认，必须在施工试验、检测完备、合格后进行。

５、分部工程验收

承包单位在安装工程阶段完成后，应根据监理工程师签认的设备安装分项工程质量评定结果进行分部工程的质量等级汇总评定，填写《分项/分部工程质量报验认可单》，并附《分部工程质量检验评定表》，报项目监理部签认。

（三）事后控制

1、分项、分部、单位工程的质量检查评定验收

对符合设计、验收规范所提出的质量要求的各安装分项工程，项目监理部对所有已完成工序的隐蔽工程进行验收，评定已完成分项工程的质量等级，并签署验收意见。

验收频率为100％。

以分项工程质量等级为基础，进行分部工程的质量等级评定。

项目监理部对已完成的分部工程进行抽样检测，抽样频率不小于25％。

对重要的分部工程，项目监理部将进行100％的检查验收。

以分部工程质量等级为基础，进行单位工程的质量等级评定。

项目监理部对单位工程进行全面的工程质量检测，并提出监理评价意见。

以单位工程质量等级为基础，进行建设项目的质量等级评定。

2、质量问题和质量事故处理

（1）监理工程师对施工中的质量问题除在日常巡视、重点旁站、分项、分部工程检验过程中解决外，可针对质量问题的严重程度分别处理。

a.对可以通过返修弥补的质量缺陷，应责成承包单位先写出质量问题调查报告，提出处理方案；监理工程师审核后（必要时经建设单位和设计单位认可），批复承包单位处理；处理结果应重新进行验收。

b.对需要返工处理或加固补强的质量问题，除应责成承包单位先写出质量问题调查报告，提出处理意见外；总监理工程师应签发《工程部分暂停指令》，再与建设单位和设计单位研究，设计单位提出处理方案，批复承包单位处理；处理结果应重新进行验收。

c.监理工程师应将完整的质量问题处理记录归档。

（2）施工中发现的质量事故，承包单位应按有关规定上报处理；总监理工程师应书面报告业主及监理单位。

（3）监理工程师应对质量问题和质量事故的处理结果进行复查。

四、旁站监理计划

1、旁站监理的依据

（1）建设工程相关法律、法规。

（2）相关技术标准、规范、规程、工法。

（3）建设工程承包合同文件、委托监理合同文件。

（4）经批准的设计文件、施工组织设计、监理规划和监理实施细则。

2、旁站监理的内容

（1）是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工。

（2）是否使用合格的材料、构配件和设备。

（3）施工单位现场管理人员、质检人员是否到岗。

（4）施工操作人员的资质、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗。

（5）施工过程是否存在质量和安全隐患。

3、旁站监理的程序

（1）旁站监理前的准备工作：

落实旁站监理人员，进行旁站监理技术交底，配备必要的旁站监理设施。

（2）旁站监理人员进场对施工单位人员、机械、材料、施工方案及安全施工措施等进行检查，具备施工条件时准予施工。

（3）做好旁站监理记录。

（4）旁站监理过程中，监理人员发现有施工质量和安全隐患时，按规定及时上报专业监理工程师。

（5）旁站结束后，旁站监理人员及施工质检人员在旁站监理记录上签字。

旁站监理记录的内容包括：

旁站监理的部位或工序、时间、地点、主要施工内容、发现或存在的问题及处理过程。

总监理工程师或专业监理工程师依据旁站监理记录确认工程质量。

第三节工程进度控制的手段和措施

一、工程进度控制的目标

通过编制工程总进度控制网络计划和对施工单位提供的进度计划的审核认定，进行进度目标的分解和关键线路和节点的进度目标控制。

在施工过程中检查并管理工程实际进度，进行实际进度与计划进度的比较和原因分析，采取组织经济、技术、合同措施。

通过对人、机、料、法、环的控制和统筹安排，实现工期不超过计划工期。

二、工程进度控制的原则

１、工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。

２、在确保工程质量和安全的原则下，控制进度。

３、应采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。

三、工程进度控制的内容与方法

１、编制施工进度计划控制方案

专业监理工程师应依据施工承包合同有关条款、施工图及施工实际情况，编制施工进度计划控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，并报总监理工程师。

２、审批进度计划

（1）承包单位应根据建设工程施工合同的约定按时编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划，并按时填写《施工进度计划报审表》，报项目监理部审批。

（2）监理工程师应根据本工程的条件，全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性。

（3）监理工程师应审查进度网络计划的关键线路并进行分析。

（4）有重要的修改意见应要求承包单位按意见修改计划后重新申报。

（5）进度计划由总监理工程师签署意见批准实施并报送建设单位。

３、进度计划的实施监督

（1）在计划实施过程中，监理工程师应对承包单位实际进度进行跟踪监督，并对实施情况做好记录，为公正、合理地处理工程延误提供证据。

（2）及时检查审核承包单位提交的进度统计资料和进度控制报表，并根据实际检查的结果进行实际进度与计划进度的对比，并定期向建设单位汇报工程实际进度状况，按期提供必要的进度报告，提出合理预防由业主原因导致工程延期和费用索赔的建议，组织定期和不定期的现场会议，及时分析，通报工程施工进度状况，并协调施工单位之间的生产活动，对工程进度进行评价和分析。

（3）发现偏离应要求承包单位及时采取措施，实现计划进度的安排。

（4）承包单位每月25日前报《月工、料、机动态表》。

４、工程进度计划的调整

（1）发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师应组织监理工程师进行原因分析、研究措施，也可提出建议，并签发《监理通知》，要求相关单位采取纠正措施，并向业主提供证明。

（2）召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现。

（3）重新调整的进度计划，承包单位应报项目监理部审批，审查意见经总监理工程师批准后报送业主。

四、工程进度控制的措施和对策

（1）施工总进度计划评审

要求施工单位根据合同的要求提出工程的总进度计划，由现场监理部对总进度计划是否满足规定的工期进行审查论证并提出意见。

（2）督促施工编制进度计划

在总进度计划的前提下，要求施工单位作出季、月、周计划和具体的安排，根据作业计划核实工程所需的各种相关材料及工时，还应包括设备订货及供货计划、劳动力、机具等规划。

（3）检查周、月进度计划执行情况

按照月度和周计划，监理人员督促检查各种相关设备材料，机具等能否满足计划进度要求，一旦发现问题，责成施工单位指定解决方案，限期落实。

（4）对进度实施动态管理

除工程例会上讨论施工进度计划外，为了确保分部或分项工程的施工进度，必要时召开专门工期进度会议，进行进度计划值和实际值的比较，分析计划完不成的原因，并制定相应的补救措施，协调解决存在的问题，对工程进度实施动态管理。

（5）委派专人进行进度控制

监理单位将派专人控制施工工期进度计划，综合编写工程进度计划和工作计划，报请建设单位审定后交施工单位实施。

（6）协调好各施工单位之间的施工安排，尽可能减少相互干扰，以保证项目顺利实施。

（7）进度控制的对策

影响施工进度的因素

控制对策

业主

资金投资不足，并不能及时到位

应及时汇报，研究对策使资金及时到位

业主图纸未及时到位

及时与设计单位联系，把设计图纸按时交于承建单位

甲供的工程材料未及时到施工现场

协助建设单位做好提前采购订货的计划，并督促实施

承建单位

人力、技术力量不足

增加施工人员，增强技术力量

施工方案欠佳

进行必要的技术论证，提出整改意见

出现施工质量问题

狠抓工程质量，杜绝工程返工

所采用的工程材料、产品质量差

加强质量检查，采购好的优质产品

工程材料不足

每月制定的材料计划应做到正确无误

资金调用失控

资金应专款专用

设计单位

未及时向建设单位提交设计文件

督促设计单位及时出图

现场施工与设计图纸有矛盾

派驻现场设计人员

现场发现配套专业设计与土建设计有矛盾

加强设计工种之间的相互协调

变更设计较多

及时提供设计变更通知

五、监理统计技术的应用

定期收集进度报表资料，定期召开监理例会，收集进度信息资料。

对收集的数据，我们采取以下三种方法进行统计分析，形成与计划具有可比性的数据。

1、督促施工单位编制总进度计划和月进度计划横道图，将在项目实施中检查实际进度收集的信息，经整理后直接用粗黑横道线并列标于原计划横道线处。

涂黑粗线右端与检查日期相重合，表明实际进度与计划进度相一致；在其左侧表明实际进度拖后；在其右侧表明实际进度超前。

2、从整个工程项目的进度全过程看，一般是开始和结尾时，单位时间投入的资源量较少，中间阶段单位时间投入的资源量较多，与其相关的单位时间完成的任务量也是同样变化，横道图不能全面反映这些情况，我们将采用S型曲线比较法，即根据分项工程的工程定额与工程量，以横座标表示进度时间，纵坐标表示累计完成任务量。

当实际进展点落在计划S型曲线左侧则表示此时实际进度比计划进度超前；若落在其右侧，则表示拖后；若刚好落在其上，则表示二者一致。

3、考虑到横道图中各工作之间逻辑关系不明确，关键工作和关键线路无法确定，工作进度产生偏差，不能从总体上调整进度计划。

我们将采取网络计划前锋线比较法，即在已编制的总进度网络计划中，定时绘制前锋线，工作实际进度点位置与检查日时间坐标相同，则实际进度与计划进度一致；在其右侧则表示超前，在其左侧则表示拖后。

超前或拖后天数为两者时间坐标之差。

根据绘制前锋线发现的进度偏差，进行出现进度偏差工作是否为关键工作、进度偏差是否大于总时差、进度偏差是否大于自由时差等分析，采取改变某些工作间的逻辑关系、缩短某些工作的持续时间等调整方法，以保证网络计划的适用性和指导性，并使工程顺利进展。

第四节工程投资控制的手段和措施

一、工程投资控制的目标

通过审核工程概预算，对工程的风险预测采取合理的招标承包方式及控制施工过程中的变更及索赔，审核工程决算，从而控制工程投资不突破计划值。

二、工程投资控制的原则

１、应严格执行双方签订的建筑工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法。

２、应坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的不予审核和计量。

３、工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则。

４、处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公平。

５、对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定（必要时应事先征得建设单位的意见）。

６、对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内。

三、工程投资控制的方法

１、应依据工程图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台账。

２、应审核承包单位编制的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划。

３、应通过风险分析，找出工程造价最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范性对策。

４、应经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较。

５、应严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。

６、通过《备忘录》与建设单位、承包单位沟通信息，提出工程造价控制的建议。

四、工程量计量

１、工程量计量原则上每旬计量一次，计量周期为每月1日至10日、11日至20日、21日至30（31）日。

２、承包单位每旬旬末前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，填写《旬完成工程量报审表》，报项目监理部审核。

３、监理工程师对承包单位的申报进行核实（必要时应与承包单位协商），所计量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。

４、对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。

５、对一些不可预见的工程量，监理会同承包单位如实进行计量。

６、监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为公正、合理地处理工程索赔提供证据。

７、对于变更工程量应按“费用索赔管理的基本程序”执行，严格据实计量。

五、工程款支付

１、工程预付款

（1）承包单位填写《工程预付款报审表》报项目监理部；

（2）项目总监理工程师审核是否符合建设工程施工合同的规定，并及时签发《工程预付款支付证书》。

（3）监理工程师应按合同的约定，及时抵扣工程预付款。

２、月支付工程款

（1）按月支付工程款（包括工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款）时，承包单位应根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单），计算工程款，并填写《月付款报审表》、《月支付汇总表》报项目监理部审核。

（2）监理工程师依据合同及省、市有关定额进行审核，确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等。

（3）监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报建设单位。

３、竣工结算

（1）工程竣工，经建设单位、监理单位、承包单位验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。

（2）监理工程师应及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。

（3）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。

六、工程投资控制的措施

（一）组织措施

建立项目监理的组织合格证体系，在项目监理班子中落实从投资控制方面进行投资跟踪、现场监督和控制人员，明确任务及职责，如发布工程变更指令、对已完成的