最新证券投资基金及答案最新考试试题库完整版.docx
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最新证券投资基金及答案最新考试试题库完整版
1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况
C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
5、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
7、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
8、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
9、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
10、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务
12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
13、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
15、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
16、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
17、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
18、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
19、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A．客户身份核实
B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险
D．是否存在全权委托行为
22、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
23、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
24、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
26、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有
B．控股
C．其他
D．被同一机构控制
27、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
29、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
30、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
31、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
32、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
33、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
34、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
35、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
36、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
37、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
38、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
39、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质
B．管理能力
C．业绩
D．财务状况
40、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A．合理确定参与的数量和地域
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
41、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
42、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
43、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
44、证券公司参与区域性市场，应（ ）。
A．合理确定参与的数量和地域
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
46、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
47、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
48、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
49、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A．证券公司
B．商业银行
C．期货交易所
D．期货经纪公司
50、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
51、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
52、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
53、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
54、诚信信息查询记录包括（ ）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
55、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
56、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D．交易结算结果查询方式
57、下列具有法人资格的有（ ）。
A．子公司
B．分公司
C．企业财务公司
D．母公司
58、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
59、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
60、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
61、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
62、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．一致性
63、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。
A．保证金制度
B．每日结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度
64、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
65、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
66、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
67、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中户人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理机构》
D．《中华人民共和国刑法》
68、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中户人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理机构》
D．《中华人民共和国刑法》
69、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
70、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
71、诚信信息查询记录包括（ ）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
72、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A．风险收益特征
B．基本性质
C．发行依据
D．投资安排
73、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。
A．成交量与成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量与持有期
D．最高价与最低价
74、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
75、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
76、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
77、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
78、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
79、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．中国证券业协会确定的其他职责
80、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
81、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的针对性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
82、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
83、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
84、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。
A．5
B．10
营销调研课题C．15
D．20
85、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
（四）大学生对手工艺制品消费的要求A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
（六）DIY手工艺品的“创作交流性”B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
§8-4情境因素与消费者行为2004年3月20日86、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
为了解目前大学生对DIY手工艺品制作的消费情况，我们于己于人2004年3月22日下午利用下课时间在校园内进行了一次快速抽样调查。
据调查本次调查人数共50人，并收回有效问卷50份。
调查分析如下：
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
（1）政策优势87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A．自营业务账户
（一）大学生的消费购买能力分析B．风险限额
据了解，百分之八十的饰品店都推出“DIY饰品”来吸引顾客，一方面顺应了年轻一
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