18内部审核管理制度78.docx

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18内部审核管理制度78

18、内部审核管理制度7.81

1目的和范围

1.1本制度规定了开展内部质量管理体系审核（以下简称内审）的管理内容和要求，以评价质量管理体系运行的符合性、有效性，为持续改进提供依据。

1.2本制度适用于鞍钢房产建设有限公司（以下简称公司）内审工作。

2引用文件

2.1GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》

2.2GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

2.3GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》

2.4GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》idtISO14001:

2004

2.5GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

2.6GB/T19011-2013《管理体系审核指南》

2.4Q/FJGSSC01-2015《质量环境职业健康安全管理手册》

3术语和定义

本制度采用《质量管理体系基础和术语》、《工程建设施工企业质量管理规范》、《质量手册》中的术语和定义。

4职责和权限

4.1综合办公室

4.1.1公司内部审核的主管部门，负责策划、组织和实施内审工作。

4.1.2对质量管理体系的运行情况进行监督、检查和考核。

4.2工程分公司

综合管理部门是其内审的主管部门，负责内审的有关协调工作。

对本公司质量管理体系的运行情况进行监督、检查和考核。

4.3各单位

接受内部审核，提供体系运行的客观证据，确认不合格事实，分析原因，制定、实施纠正和纠正措施，对存在的问题及时进行纠正改进。

5管理内容

5.1审核原则

5.1.1一般情况下，公司应对质量管理体系实施年度审核和评价。

对质量管理体系所涉及的过程（含子过程）、部门、区域每年至少审核一次，两次审核的时间间隔不超过12个月，可以采取集中审核或滚动审核的方式进行。

5.1.2当出现下列情况时，可适当增加审核频次：

a）质量管理体系文件重大修订或换版之后；

b）法律法规及其他外部要求变更时；

c）出现重大事故或发生顾客连续投诉时；

d）第二方或第三方审核之前；

e）组织机构、职能分配、产品要求或质量管理体系其他方面要求发生重大变化时。

5.2审核策划

5.2.1编制年度内部审核计划

5.2.1.1综合办公室负责根据质量管理体系过程、受审区域的状况和重要性以及以往审核的结果，于每年3月末之前制定《年度内部审核计划》，主管部长审核，管理者代表批准。

5.2.1.2年度内部审核计划的内容可包括：

a）审核目的、范围；

b）审核依据；

c）审核主要项目、时间安排；

d）受审核部门。

5.2.2内审员聘用

5.2.2.1综合办公室负责推荐、经理聘任内审员。

内审员的专业资格、工作经历应符合相关要求，经过培训、具备相应资格、有一定管理工作经验并熟悉审核工作。

5.2.2.2为确保审核过程的客观性和公正性，内审员的选择和审核的实施还应符合下述规定：

a）内审员与受审核部门/区域无直接责任关系，不能审核自己的工作；

b）内审员的专业能力应尽量与受审核部门/区域的业务相适应，必要时，可聘请专业技术人员参加审核。

5.3审核准备

5.3.1管理者代表指定审核组长，审核组长确定审核组成员，并明确其分工。

5.3.2每次审核之前，审核组长负责编制《内部审核实施计划》，主管部长审批后，由综合办公室在实施审核前一周发至与审核有关的部门和单位。

如遇特殊情况，可适当调整审核计划。

其计划主要包括以下内容：

a）审核目的；

b）审核范围；

c）审核依据；

d）审核日期；

e）审核组成员分工；

f）审核日程安排。

5.3.3编制检查表

a）审核组成员根据审核计划的分工和安排，进行审核前的文件准备，收集有关文件、信息，在实施审核前编制检查表；

b）检查表应依据标准、质量手册、管理制度进行编制；

c）检查表应满足审核计划的要求，确保抽样范围、数量的代表性，明确调查对象的内容，突出重点；

d）检查表应经审核组长批准；

e）必要时，审核组长召集会议，审核组成员之间相互沟通，了解审核的专业特点，协调审核中可能出现的问题。

5.4审核实施

5.4.1首次会议

5.4.1.1首次会议由审核组长主持，审核组全体成员、受审核部门负责人及有关人员参加并签到。

5.4.1.2首次会议的内容主要包括：

a）说明审核范围、目的和依据；

b）简要介绍审核方法和程序；

c）确定末次会议地点和时间；

d）澄清审核计划中不明确的内容。

5.4.1.3首次会议原则上在30分钟内结束。

5.4.2现场审核

5.4.2.1内审员应根据审核计划的安排，按检查表所列的审核项目开展调查、询问并收集客观证据，确认、判定质量管理活动的符合性和有效性。

5.4.2.2现场审核中发现不合格时，要与受审核部门负责人予以沟通。

当意见不一致时，可继续收集客观证据或向审核组长报告，由审核组长决定。

5.4.2.3当审核目的不能如期实现时，审核组长应及时向管理者代表报告，协调所出现的情况。

5.4.3不合格判定及审核结果评价

5.4.3.1不合格分类

a）严重不合格：

——质量活动与标准或文件的要求严重不符合；

——系统性或区域性的不合格；

——可造成严重后果的不合格。

b）一般不合格：

——孤立的人为错误；

——标准或文件偶然未被遵守，造成的后果不太严重；

——对系统不会产生严重影响的不合格。

5.4.3.2对虽未构成不合格，但有发生不合格趋势的问题，可作为观察项口头向受审核部门提出，以引起注意，必要时也应采取措施，防止不合格趋势的发展。

5.4.3.3内审员向审核组长汇报审核情况，对于发现的问题，经审核组讨论确定其为不合格时，内审员填写“内部质量管理体系审核不合格报告”，并由受审核部门予以确认、签字。

其内容可包括：

a）发现不合格的区域；

b）不合格事实描述；

c）不符合标准、文件条款号；

d）纠正措施期限等。

5.4.3.4审核结果评价

在审核活动结束后、末次会议召开前，审核组应根据审核结果，进行整理、分析和讨论，对受审核部门质量管理体系运行情况进行基本、全面评价。

5.4.4末次会议

5.4.4.1末次会议由审核组长主持，审核组全体成员、受审核部门负责人及有关人员参加并签到。

5.4.4.2末次会议的内容主要包括：

a）重申审核目的、范围和依据；

b）宣读不合格报告；

c）对体系运行情况做出综合评价；

d）宣布审核结论；

e）提出纠正措施要求；

f）澄清或回答受审核部门提出的问题。

5.4.4.3末次会议一般在30分钟内结束。

5.5跟踪、验证

5.5.1发生不合格的受审核部门/区域的负责人应根据审核组的要求，填写“纠正措施验证记录”，及时对不合格产生的原因进行分析，采取必要的纠正和纠正措施，并在规定的时间内，完成整改工作，以消除所发现的不合格及其原因。

5.5.2针对不合格的纠正和纠正措施完成以后，各部门、工程分公司综合管理部门负责收集、汇总、整理有关书面证据，审核组长组织对其实施情况进行跟踪、验证，并向综合办公室报告审核及其整改结果。

5.5.3纠正措施的实施效果，应在下次内审时进行验证。

5.6审核报告

5.6.1在纠正和纠正措施完成以后，审核组长编制阶段性《内部管理体系审核报告》，主管部长审批后，由综合办公室发至与审核有关的部门和单位。

5.6.2年度内部审核计划完成后，综合办公室负责编制《年度内部管理体系审核汇总报告》，主管部长审核，管理者代表批准，并发至有关部门、工程分公司。

5.6.3审核报告主要包括以下内容：

a）审核目的、范围和依据；

b）审核持续时间；

c）审核组成员（仅适用于阶段性审核报告）；

d）审核综述；

e）审核结论；

f）纠正措施验收意见；

g）不合格项分布表。

5.7内审结果应作为管理评审的输入。

5.8综合办公室负责管理体系审核活动的持续进行，保持审核及其结果的记录。

6相关文件

6.1年度内部审核计划

6.2内部审核实施计划

6.3内部管理体系审核报告

6.4年度内部管理体系审核汇总报告

7记录

7.1JL/AGFJ086-2013内审会议签到表

7.2JL/AGFJ087-2013内部管理体系审核检查表

7.3JL/AGFJ088-2013内部管理体系审核不合格报告

7.4JL/AGFJ089-2013纠正措施验证记录