18内部审核管理制度78.docx

1、18内部审核管理制度7818、内部审核管理制度7.811 目的和范围1.1 本制度规定了开展内部质量管理体系审核(以下简称内审)的管理内容和要求，以评价质量管理体系运行的符合性、有效性，为持续改进提供依据。1.2 本制度适用于鞍钢房产建设有限公司（以下简称公司）内审工作。2 引用文件2.1 GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语2.2 GB/T19001-2008质量管理体系要求2.3 GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范2.4 GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南idt ISO14001:20042.5 GB/T28001-2011职业健康安

2、全管理体系要求2.6 GB/T19011-2013管理体系审核指南2.4 Q/FJGS SC01-2015质量环境职业健康安全管理手册3 术语和定义本制度采用质量管理体系基础和术语、工程建设施工企业质量管理规范、质量手册中的术语和定义。4 职责和权限4.1 综合办公室4.1.1 公司内部审核的主管部门，负责策划、组织和实施内审工作。4.1.2 对质量管理体系的运行情况进行监督、检查和考核。4.2 工程分公司综合管理部门是其内审的主管部门，负责内审的有关协调工作。对本公司质量管理体系的运行情况进行监督、检查和考核。4.3 各单位接受内部审核，提供体系运行的客观证据，确认不合格事实，分析原因，制定

3、、实施纠正和纠正措施，对存在的问题及时进行纠正改进。5 管理内容5.1 审核原则5.1.1 一般情况下，公司应对质量管理体系实施年度审核和评价。对质量管理体系所涉及的过程（含子过程）、部门、区域每年至少审核一次，两次审核的时间间隔不超过12个月，可以采取集中审核或滚动审核的方式进行。5.1.2 当出现下列情况时，可适当增加审核频次：a) 质量管理体系文件重大修订或换版之后；b) 法律法规及其他外部要求变更时；c) 出现重大事故或发生顾客连续投诉时；d) 第二方或第三方审核之前；e) 组织机构、职能分配、产品要求或质量管理体系其他方面要求发生重大变化时。5.2 审核策划5.2.1 编制年度内部审

4、核计划5.2.1.1 综合办公室负责根据质量管理体系过程、受审区域的状况和重要性以及以往审核的结果，于每年3月末之前制定年度内部审核计划，主管部长审核，管理者代表批准。5.2.1.2 年度内部审核计划的内容可包括：a) 审核目的、范围；b) 审核依据；c) 审核主要项目、时间安排；d) 受审核部门。5.2.2 内审员聘用5.2.2.1 综合办公室负责推荐、经理聘任内审员。内审员的专业资格、工作经历应符合相关要求，经过培训、具备相应资格、有一定管理工作经验并熟悉审核工作。5.2.2.2 为确保审核过程的客观性和公正性，内审员的选择和审核的实施还应符合下述规定：a) 内审员与受审核部门/区域无直接

5、责任关系，不能审核自己的工作；b) 内审员的专业能力应尽量与受审核部门/区域的业务相适应，必要时，可聘请专业技术人员参加审核。5.3 审核准备5.3.1 管理者代表指定审核组长，审核组长确定审核组成员，并明确其分工。5.3.2 每次审核之前，审核组长负责编制内部审核实施计划，主管部长审批后，由综合办公室在实施审核前一周发至与审核有关的部门和单位。如遇特殊情况，可适当调整审核计划。其计划主要包括以下内容：a) 审核目的；b) 审核范围；c) 审核依据；d) 审核日期；e) 审核组成员分工；f) 审核日程安排。5.3.3 编制检查表a) 审核组成员根据审核计划的分工和安排，进行审核前的文件准备，收

6、集有关文件、信息，在实施审核前编制检查表；b) 检查表应依据标准、质量手册、管理制度进行编制；c) 检查表应满足审核计划的要求，确保抽样范围、数量的代表性，明确调查对象的内容，突出重点；d) 检查表应经审核组长批准；e) 必要时，审核组长召集会议，审核组成员之间相互沟通，了解审核的专业特点，协调审核中可能出现的问题。5.4 审核实施5.4.1 首次会议5.4.1.1 首次会议由审核组长主持，审核组全体成员、受审核部门负责人及有关人员参加并签到。5.4.1.2 首次会议的内容主要包括：a) 说明审核范围、目的和依据；b) 简要介绍审核方法和程序；c) 确定末次会议地点和时间；d) 澄清审核计划中

7、不明确的内容。5.4.1.3 首次会议原则上在30分钟内结束。5.4.2 现场审核5.4.2.1 内审员应根据审核计划的安排，按检查表所列的审核项目开展调查、询问并收集客观证据，确认、判定质量管理活动的符合性和有效性。5.4.2.2 现场审核中发现不合格时，要与受审核部门负责人予以沟通。当意见不一致时，可继续收集客观证据或向审核组长报告，由审核组长决定。5.4.2.3 当审核目的不能如期实现时，审核组长应及时向管理者代表报告，协调所出现的情况。5.4.3 不合格判定及审核结果评价5.4.3.1 不合格分类a) 严重不合格：质量活动与标准或文件的要求严重不符合；系统性或区域性的不合格；可造成严重

8、后果的不合格。b) 一般不合格：孤立的人为错误；标准或文件偶然未被遵守，造成的后果不太严重；对系统不会产生严重影响的不合格。5.4.3.2 对虽未构成不合格，但有发生不合格趋势的问题，可作为观察项口头向受审核部门提出，以引起注意，必要时也应采取措施，防止不合格趋势的发展。5.4.3.3 内审员向审核组长汇报审核情况，对于发现的问题，经审核组讨论确定其为不合格时，内审员填写“内部质量管理体系审核不合格报告”，并由受审核部门予以确认、签字。其内容可包括：a) 发现不合格的区域；b) 不合格事实描述；c) 不符合标准、文件条款号；d) 纠正措施期限等。5.4.3.4 审核结果评价在审核活动结束后、末

9、次会议召开前，审核组应根据审核结果，进行整理、分析和讨论，对受审核部门质量管理体系运行情况进行基本、全面评价。5.4.4 末次会议5.4.4.1 末次会议由审核组长主持，审核组全体成员、受审核部门负责人及有关人员参加并签到。5.4.4.2 末次会议的内容主要包括：a) 重申审核目的、范围和依据；b) 宣读不合格报告；c) 对体系运行情况做出综合评价；d) 宣布审核结论；e) 提出纠正措施要求；f) 澄清或回答受审核部门提出的问题。5.4.4.3 末次会议一般在30分钟内结束。5.5 跟踪、验证5.5.1 发生不合格的受审核部门/区域的负责人应根据审核组的要求，填写“纠正措施验证记录”，及时对不

10、合格产生的原因进行分析，采取必要的纠正和纠正措施，并在规定的时间内，完成整改工作，以消除所发现的不合格及其原因。5.5.2 针对不合格的纠正和纠正措施完成以后，各部门、工程分公司综合管理部门负责收集、汇总、整理有关书面证据，审核组长组织对其实施情况进行跟踪、验证，并向综合办公室报告审核及其整改结果。5.5.3 纠正措施的实施效果，应在下次内审时进行验证。5.6 审核报告5.6.1 在纠正和纠正措施完成以后，审核组长编制阶段性内部管理体系审核报告，主管部长审批后，由综合办公室发至与审核有关的部门和单位。5.6.2 年度内部审核计划完成后，综合办公室负责编制年度内部管理体系审核汇总报告，主管部长审

11、核，管理者代表批准，并发至有关部门、工程分公司。5.6.3 审核报告主要包括以下内容：a) 审核目的、范围和依据；b) 审核持续时间；c) 审核组成员（仅适用于阶段性审核报告）；d) 审核综述；e) 审核结论；f) 纠正措施验收意见；g) 不合格项分布表。5.7 内审结果应作为管理评审的输入。5.8 综合办公室负责管理体系审核活动的持续进行，保持审核及其结果的记录。6 相关文件6.1 年度内部审核计划6.2 内部审核实施计划6.3 内部管理体系审核报告6.4 年度内部管理体系审核汇总报告7 记录7.1 JL/AGFJ 086-2013 内审会议签到表7.2 JL/AGFJ 087-2013 内部管理体系审核检查表7.3 JL/AGFJ 088-2013 内部管理体系审核不合格报告7.4 JL/AGFJ 089-2013 纠正措施验证记录