基金法律法规职业道德与业务规范真题精选及答案解析.docx

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基金法律法规职业道德与业务规范真题精选及答案解析

2018年6月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析

（1/50）单选题

第1题

根据（  ）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

下一题

（2/50）单选题

第2题

当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守（  ）。

A.要求更为严格的规范

B.制定时间较早的规范

C.制定时间较晚的规范

D.要求更为宽松的规范

上一题下一题

（3/50）单选题

第3题

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（  ）。

A.控制成本

B.控制利润

C.控制目标

D.控制环境

上一题下一题

（4/50）单选题

第4题

在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（  ）。

A.基金托管人的资本金规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

上一题下一题

（5/50）单选题

第5题

以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（  ）。

A.基金经理恶意砸盘

B.基金管理人挪用基金财产

C.基金业绩排名靠后

D.基金产品间利益输送

上一题下一题

（6/50）单选题

第6题

私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（  ）。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

上一题下一题

（7/50）单选题

第7题

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（  ）。

A.投资人交付申购款项，申购成立

B.投资人交付申购款项，申购确认

C.投资人递交申购申请，申购确认

D.投资人递交申购申请，申购成立

上一题下一题

（8/50）单选题

第8题

关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（  ）。

A.有利于投资人取得良好的收益

B.有利于投资者的价值判断

C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

D.能够杜绝信息滥用

上一题下一题

（9/50）单选题

第9题

以下信息中，不属于内幕信息的是（  ）。

A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

B.尚未公开的上市公司股息分配计划

C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

上一题下一题

（10/50）单选题

第10题

关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（  ）。

A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

C.TF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

上一题下一题

（11/50）单选题

第11题

关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是（  ）。

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

上一题下一题

（12/50）单选题

第12题

根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。

A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

上一题下一题

（13/50）单选题

第13题

根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（  ）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

上一题下一题

（14/50）单选题

第14题

进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（  ）。

A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B.基金托管人的资本金规模

C.基金的历史规模和持仓比例

D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

上一题下一题

（15/50）单选题

第15题

中国证券投资基金业协会的会员种类有（  ）。

A.普通会员、专业会员、特别会员

B.普通会员、联席会员、特别会员

C.联席会员、专业会员、特别会员

D.普通会员、联席会员、专业会员

上一题下一题

（16/50）单选题

第16题

关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（  ）。

A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

上一题下一题

（17/50）单选题

第17题

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（  ）。

A.养老金产品

B.信托产品

C.非公开募集基金

D.公开募集基金

上一题下一题

（18/50）单选题

第18题

关于混合型基金，以下表述错误的是（  ）。

A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

D.为投资者提供了一种分散投资的工具

上一题下一题

（19/50）单选题

第19题

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（  ）。

 I公司重大关联交易

 II基金重大关联交易

 III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、III

C.II、III

D.I、II、III

上一题下一题

（20/50）单选题

第20题

关于基金监管原则，以下说法正确的是（  ）。

A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

上一题下一题

（21/50）单选题

第21题

非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（  ）揭示。

A.次2个交易日

B.当日

C.次1个交易日

D.下一个节假日前

上一题下一题

（22/50）单选题

第22题

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（  ）。

A.基金信息披露

B.基金的投资

C.基金份额登记

D.基金的收益分配

上一题下一题

（23/50）单选题

第23题

商业银行从事基金销售业务，应向（  ）进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

上一题下一题

（24/50）单选题

第24题

关于基金职业道德，以下表述错误的是（  ）。

A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构

B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

上一题下一题

（25/50）单选题

第25题

根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（  ）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

上一题下一题

（26/50）单选题

第26题

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（  ）。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司销售人员维护机构客户

C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

D.基金公司自主开发建立电子商务平台

上一题下一题

（27/50）单选题

第27题

封闭式基金一般至少（  ）披露一次资产净值和份额净值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

上一题下一题

（28/50）单选题

第28题

关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（  ）。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

上一题下一题

（29/50）单选题

第29题

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（  ）。

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

上一题下一题

（30/50）单选题

第30题

关于内幕信息，以下表述错误的是（  ）。

A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

B.内幕信息必须是来源可靠的信息

C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

D.内幕信息必须是非公开的信息

上一题下一题

（31/50）单选题

第31题

关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（  ）。

A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律

B.法律的实施主要靠国家强制力

C.相比法律，道德约束是软约束

D.相比法律，道德的调整手段更多

上一题下一题

（32/50）单选题

第32题

以下不属于基金客户个性化服务内容的是（  ）。

A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险

C.做好客户动态分析

D.加强客户沟通，了解客户深度需求

上一题下一题

（33/50）单选题

第33题

基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（  ）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.某基金的招募说明书

D.执业过程中获知的客户商业秘密

上一题下一题

（34/50）单选题

第34题

以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（  ）。

A.协调性

B.专业性

C.关键性

D.独立性

上一题下一题

（35/50）单选题

第35题

以