证券市场基本法律法规模拟35.docx

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证券市场基本法律法规模拟35

证券市场基本法律法规模拟18-

（1）35

一、选择题

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、一般情形下，收购要约约定的收购期限不得少于______日，并不得超过______日。

______

  A．20；60  B．20；90  C．30；60  D．30；90

2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的______的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%。

  A．15%  B．30%  C．40%  D．45%

3、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括______。

  A．规模失控、决策失误  B．变相自营、账外自营

  C．操纵市场、内幕交易  D．信用交易

4、______确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

  A．《公司法》  B．《证券法》

  C．《刑法》  D．《证券投资基金法》

5、关于股份公司分立，下列说法正确的是______。

  A．分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司

  B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

  C．新设分立的，原公司的法人地位延续

  D．派生分立的，原公司消失

6、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币______万元。

  A．5000  B．4000  C．3000  D．1000

7、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担______责任。

  A．民事赔偿  B．刑事  C．行政处罚  D．缴纳罚款

8、犯集资诈骗罪的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

  A．1  B．3  C．5 D．10

9、信息披露制度是______的具体要求和反映。

  A．公开原则  B．公平原则

  C．公正原则  D．依法监管原则

10、自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭______办理补办事宜。

  A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单

  B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明

  C．本人有效身份证明及证券账户卡

  D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单

11、为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险提示书》。

对此，下列说法错误的是______。

  A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名

  B．投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险

  C．一般来说，《风险提示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险

  D．《风险提示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

12、以下各项中，期货公司可以接受______的委托进行期货交易。

  A．期货交易所工作人员

  B．国家机关

  C．企业法人

  D．国务院期货监督管理机构的工作人员

13、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是______。

  A．注册资本最低限额为人民币1000万元

  B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

  C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

  D．有健全的风险管理和内部控制制度

14、在______情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

  A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

  B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

  C．证券公司借用客户资金并在30日内还清

  D．法律规定的其他情形

15、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是______。

  A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

  D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

16、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括______。

  A．融券专用证券账户  B．信用交易证券交收账户

  C．客户信用交易担保证券账户  D．客户信用交易担保资金账户

17、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于______。

  A．30%  B．50%  C．70%  D．90%

18、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是______。

  A．上证180指数成分股股票  B．交易所交易型开放式指数基金

  C．国债  D．深证100指数成分股股票

19、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是______。

  A．应当向中国证监会申请

  B．应当通过所在机构向中国证监会申请

  C．应当直接向中国证券业协会申请

  D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

20、取得证券业从业资格的人员，如果属于______情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A．最近2年受过刑事处罚

  B．存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C．被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D．已被机构聘用

21、中国证券业协会在收到完整申请材料后______内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

  A．10日  B．15个工作日

  C．20日  D．20个工作日

22、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是______。

  A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

  B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

  C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁入措施

  D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

23、基金销售机构在销售基金及其相关产品时应当坚持______。

  A．投资人利益优先原则  B．公正性原则

  C．客观性原则  D．自愿性原则

24、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向______说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

  A．所在机构的管理层  B．行业自律组织

  C．监管机构  D．上级

25、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。

针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

  A．3；30  B．3；60  C．30；60  D．20；60

二、组合型选择题

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

26、关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有______。

  Ⅰ．客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

  Ⅱ．保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

  Ⅲ．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算

  Ⅳ．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、证券研究报告的基本要素包括______。

  Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析

  Ⅱ．上市公司盈利预测

  Ⅲ．估值

  Ⅳ．法规解读

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28、下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有______。

  Ⅰ．证券资产管理业务

  Ⅱ．证券承销保荐

  Ⅲ．上市公司并购重组财务顾问业务

  Ⅳ．投资银行业务

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29、下列关于有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，错误的是______。

  Ⅰ．有限责任公司股东以其已缴出资额为限对公司承担责任

  Ⅱ．有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

  Ⅲ．股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  Ⅳ．股份有限公司股东以其现有股份为限对公司承担责任

  A．Ⅰ、Ⅲ  B．Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅰ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ

30、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。

该董事会某次会议发生的下列______行为不符合《公司法》规定。

  Ⅰ．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

  Ⅱ．通过了增加公司注册资本的决议

  Ⅲ．会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

  Ⅳ．决定公司发行5000万元的3年期公司债券

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31、投资者开设资金账户时，应同时自行设置______。

  Ⅰ．交易密码

  Ⅱ．资金密码

  Ⅲ．账户密码

  Ⅳ．委托密码

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅰ、Ⅲ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅰ、Ⅳ

32、自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供居民身份证，则可以______。

  Ⅰ．户口所在地公安机关出示的证明

  Ⅱ．本人户口本

  Ⅲ．工作证

  Ⅳ．护照

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅲ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是______。

  Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产

  Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

  Ⅲ．基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

  Ⅳ．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

34、金融期货的主要品种可以分为______。

  Ⅰ．股指期货

  Ⅱ．金属期货

  Ⅲ．股票期货

  Ⅳ．外汇期货

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35、《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有______。

  Ⅰ．停业整顿

  Ⅱ．托管

  Ⅲ．接管

  Ⅳ．行政重组

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36、有______情形的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

  Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

  Ⅱ．净资产低于实收资本的50%

  Ⅲ．不能清偿到期债务

  Ⅳ，或有负债达到净资产的30%

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

37、在股票发行审核中，保荐机构承担的责任有______。

  Ⅰ．对发行人是否具备持续盈利能力作出判断

  Ⅱ．对发行人的相关业务资料进行核查验证

  Ⅲ．确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时

  Ⅳ．督导发行人规范运行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

38、公司股东公开发售股份后，公司应当符合下列______条件。

  Ⅰ．股权结构不得发生重大变化

  Ⅱ．法定代表人不得发生变更

  Ⅲ．实际控制人不得发生变更

  Ⅳ．公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在24个月以上

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅰ、Ⅲ  C．Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ

39、下列各项中，会对发行人的收入产生重大影响的有______。

  Ⅰ．发行人采用的销售模式及销售政策

  Ⅱ．发行人是否利用与关联方或其他利益相关方的交易实现报告期收入的增长

  Ⅲ．发行人主要产品或服务的销售价格、销售量的变化情况及原因

  Ⅳ．发行人收入构成及变化情况是否符合行业和市场同期的变化情况

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅱ、Ⅲ  C．Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅲ

40、关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有______。

  Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

  Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

  Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

  Ⅳ．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

41、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。

  Ⅰ．公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

  Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A．Ⅰ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、市场风险控制的内容有______。

  Ⅰ．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布；当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布

  Ⅱ．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布；当该标的证券的融资余额降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布

  Ⅲ．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布；当该标的证券的融券余量降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布

  Ⅳ．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布；当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅲ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅰ、Ⅳ

43、证券业从业人员诚信信息的用途有______。

  Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考

  Ⅳ．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的______等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  Ⅰ．信用风险

  Ⅱ．购买人风险

  Ⅲ．市场风险

  Ⅳ．流动性风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是______。

  Ⅰ．从事内幕交易

  Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券

  Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

  Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46、证券公司应在风险______的前提下从事自营业务。

  Ⅰ．已知

  Ⅱ．可测

  Ⅲ．可控

  Ⅳ．可承受

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47、下列选项中，属于合格投资者的是______。

  Ⅰ．基金管理机构：

经营资产管理业务3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

  Ⅱ．保险公司：

成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

  Ⅲ．证券公司：

经营证券业务5年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

  Ⅳ．信托公司：

成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅳ

48、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于______。

  Ⅰ．抵押融资

  Ⅱ．资金拆借

  Ⅲ．对外担保

  Ⅳ．可能承担无限责任的投资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的，______。

  Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

  Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

  Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅲ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅰ、Ⅳ

50、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括______。

  Ⅰ．管理制度

  Ⅱ．股东的合法权益

  Ⅲ．债权人的合法权益

  Ⅳ．公众的合法权益

  A．Ⅰ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:

一、选择题

1、C

[解析]收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。

2、B

[解析]持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%，预定收购完成后所持有、控制的股份比例不得超过30%；拟超过的，应当向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；符合豁免条件的可以向中国证监会申请豁免。

3、D

[解析]证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

4、A

[解析]《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

5、B

[解析]股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。

股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立。

新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。

6、C

[解析]根据我国《证券法》第五十条，股份有限公司申请其股票上市，应符合下列条件：

①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

7、A

[解析]《证券法》第二百三十二条规定，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

8、C

[解析]犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；诈骗数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。

9、A

[解析]信息公开也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置的一种制度。

信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

10、B

[解析]遗失身份证及资金账户卡进行补办时，自然人客户必须凭其本人有效身份证明，或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明。

客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

11、D

[解析]D项描述的为提供《客户须知》的目的。

12、C

[解析]《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

13、A

[解析]申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管